2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(二)
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2019年证券从业资格考试
《金融市场基础知识》真题(二)
[单选题] 1、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般是由()每年确定的。
A 财政部和中国人民银行
B 财政部和中国证监会
C 中国证监会和中国人民银行
D 财政部、中国人民银行和中国证监会
正确答案:A
答案解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。
[单选题] 2、公司债券的条款设计的说法,错误的是()
A 我国发行债券应该进行债券信用评级
B 我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C 我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D 我国债券可以公开发行,也可以非公开发行
正确答案:B
答案解析:对公司债券发行没有强制性担保要求。
故答案选B。
[单选题] 3、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A 股本总额
B 每股收益
C 市盈率
D 股价或市值
正确答案:D
答案解析:股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
[单选题] 4、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值,用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A 股本总额
B 每股收益
C 市盈率
D 股票平均价格或市值
正确答案:D
答案解析:股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
股票价格指数的编制分为四步:第一步,选择样本股。
第二步,选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值。
第三步,计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正。
第四步,指数化。
[单选题] 5、对于股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散,是因为()。
A 优先股的股息率固定
B 优先股股东股息分派优先
C 优先股股东表决权受限
D 优先股股东剩余资产分配优先
正确答案:C
答案解析:发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润分配的负担。
另外,优先股股东一般不参与公司经营决策,表决权受到限制,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
[单选题] 6、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
A 投资银行
B 投资公司
C 证券公司
D 机构投资者
正确答案:D
答案解析:机构投资者,是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金,以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
[单选题] 7、中央银行票据,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在()。
A 3个月到3年
B 3个月到6个月
C 6个月到3年
D 3个月到1年
正确答案:A
答案解析:中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,期限从3个月到3年。
[单选题] 8、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。
A 基金销售市场分析报告
B 其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C 基金销售适用性管理制度的建立
D 基金管理人的基金宣传推介资料
正确答案:D
答案解析:基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
[单选题] 9、影响股票投资价值的内部因素是()。
A 行业或区域竞争结构
B 股利政策
C 宏观经济
D 市场波动
正确答案:B
答案解析:影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。
其余选项属于影响股票投资价值的外部因素。
[单选题] 10、下列关于股利政策的说法中,错误的是( )。
A 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B 股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C 股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D 稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关
正确答案:D
答案解析:股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票,常见的包括:(1)股利政策。
(2)股份变动。
其中,股利政策体现了公司的发展战略和经营思路,稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化,是股份公司稳健经营的重要指标。
[单选题] 11、股票最基本的特征为( )。
A 流动性
B 收益性
C 风险性
D 参与性
正确答案:B
答案解析:收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性在于获取收益。
[单选题] 12、基金资产净值是指基金资产总值减去(??)后价值
A 基金负债
B 证券基金的费用
C 各类证券的价值
D 基金应收的申购基金款
正确答案:A
答案解析:基金资产总值是指基金全部资产的价值总和,从基金资产总值中扣除所有负债即是基金资产净值。
基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金的份额净值。
用公式表示为:基金资产净值=基金资产总值一基金负债基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
[单选题] 13、既是基金的当事人,又是主要的服务机构的是()
A 基金评价机构
B 基金份额持有人
C 基金托管人
D 基金投资顾问机构
正确答案:C
答案解析:基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。
[单选题] 14、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义,说法正确的是()。
A 可以是负面的,不可以是正面的
B 可以是正面的,也可以是负面的
C 正面的和负面的都不可以
D 可以是正确的,不可以是负面的
正确答案:B
答案解析:现行国际标准化组织文件(IS031000)和中国国家标准《风险管理——术语》所采用的风险定义基本一致,均为“不确定性对目标的影响”。
(影响是指偏离预期,可以是正面的和/或负面的。
)
[单选题] 15、证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,业自律管理,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
A 特许监督管理
B 混业监督管理
C 分层监督管理
D 集中统一监督管理
正确答案:D
答案解析:中国证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。
[单选题] 16、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。
A 标的资产波动率
B 执行价格
C 无风险利率
D 到期时间
正确答案:A
答案解析:标的资产波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
[单选题] 17、有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13:35;乙的买进价为10.40元,时间是13:40;丙的买进价为10.75元,时间为13:55;丁的买进价为10.40元,时间为13: 50。
则四位投资者交易的优先顺序()。
A 丙、甲、乙、丁
B 丁、乙、甲、丙
C 丙、甲、丁、乙
D 丁、乙、丙、甲
正确答案:A
答案解析:指令驱动的成交原则如下:①价格优先原则;②时间优先原则。
如果在同一价格上有多笔交易指令,此时会遵循“先到先得”的原则,即买卖方向相同、价格一致的,优先成交委托时间较早的交易。
先比较申报价格,可知丙的申报价格最高,甲其次,乙丁的申报价格相同且低于丙甲;再比较乙丁的申报时间,乙先于丁申报,所以乙应优先于丁。
[单选题] 18、利用国际债券市场筹集资金的说法,错误的是()。
A 我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B 我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券
C 财政部在国外发行的债券,属于政府债券
D 我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
正确答案:B
答案解析:在改革开放政策的领导下,为了利用国外资金,加快我国的建设步伐,我国开始利用国际债券筹集资金,主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
[单选题] 19、根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是()
A 可以是负面的,不可以是正面的
B 可以是正面的,也可以是负面的
C 正面的和负面的都不可以
D 可以是正面的,不可以是负面
正确答案:B
答案解析:现行国际标准化组织文件(IS031000)和中国国家标准《风险管理——术语》所采用的风险定义基本一致,均为“不确定性对目标的影响”。
其中,中国国家标准(GB/T 23694--2013)对风险定义的完整表述如下:“风险Risk 不确定对目标的影响。
注1:影响是指偏离预期,可以是正面的和/或负面的。
注2:目标可以是不同方面(如财务、健康与安全、环境等)和层面(如战略、组织、项目、产品和过程等)的目标。
注3:通常用潜在事件或后果,或两者的组合来区分风险。
注4:通常用事件后果(包括情形的变化)和事件发生可能性的组合来表示风险。
注5:不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态。
”
[单选题] 20、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。
A 律师担任公司董事的,该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托,对该公司提供证券法律服务
B 律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务
C 同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
D 律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见
正确答案:D
答案解析:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁人或者停止执业期间不得从事证券法律业务。
D项,根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条规定,同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见。
[单选题] 21、既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是()。
A 基金评价机构
B 基金份额持有人
C 基金托管人
D 基金投资顾问机构
正确答案:C
答案解析:基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。
除基金管理人与基金托管人外,基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。
这些机构主要包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。
从事基金服务业务的机构,应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。
[单选题] 22、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。
A 风险基金
B 开放式基金
C 产业基金
D 封闭式基金
正确答案:B
答案解析:开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。
[单选题] 23、证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动。
A 证券
B 股票
C 期货
D 基金
正确答案:C
答案解析:证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
[单选题] 24、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。
A 是否进行信用评级由证监会确定
B 是否进行信用评级由发行人确定
C 必须进行信用评级
D 是否进行信用评级由评级机构确定
正确答案:B
答案解析:非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。
[单选题] 25、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。
A 周转率
B 杠杆比率
C 销售利润率
D 净资产收益率
正确答案:B
答案解析:公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性,通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来反映公司的财务稳健性或安全性。
而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系,因此也被称为杠杆比率。
[单选题] 26、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。
A 区域性股权市场
B 券商柜台市场
C 机构间私募产品报价与服务系统
D 私募基金市场
正确答案:B
答案解析:券商柜台市场,是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在
集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。
[单选题] 27、证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接,有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A 筹资与投资
B 一级市场与二级市场
C 发行与回购
D 投资与并购
正确答案:A
答案解析:证券市场是有价证券发行和交易的场所,它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
[单选题] 28、下列关于银行间债券市场信用等级的说法,错误的是()。
A 中长期债券信用评级划分为三等九级
B 短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调
C 中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调
D 短期债券信用评级划分为四等六级
正确答案:B
答案解析:短期债券的每一个信用等级均不进行微调。
[单选题] 29、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种,可将优先股分为()。
A 可转换优先股票和不可转换优先股票
B 累积优先股票和非累积优先股票
C 参不优先股票和非参不优先股票
D 可赎回优先股票和不可赎回优先股票
正确答案:A
答案解析:依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种,可将优先股分为可转换优先股票和不可转换优先股票
[单选题] 30、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称二板市场的是(??)。
A 交易所市场
B 银行间市场
C 创业板市场
D 中小企业板市场
正确答案:C
答案解析:创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
[单选题] 31、欧洲债券是指借款人(??)。
A 在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券
B 在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C 在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券
D 在本国发行,以欧元标明面值的外国债券
正确答案:B
答案解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券。
[单选题] 32、中国香港和国际投资者习惯把那些()的股票称为红筹股。
Ⅰ.在中国境外注册Ⅱ.在中国香港上市Ⅲ.主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司Ⅳ.在纽约上市
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
[单选题] 33、证券市场监管的意义是()。
Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ、维护市场良好秩序的需要Ⅲ、发展和完善证券市场的需要Ⅳ、保证投资者获取准确和全面的信息
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:证券市场监管的意义在于:(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要;(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
[单选题] 34、报价驱动也被称为做市商制度,其特点包括()。
Ⅰ、证券交易价格由买方和卖方力量直接决定Ⅱ、证券成交价格的形成由做市商决定Ⅲ、投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系Ⅳ、投资者买卖证券的对手是其他投资者
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:报价驱动的特点有:(1)证券成交价格的形成由做市商决定;(2)投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系。
[单选题] 35、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。
Ⅰ、外国Ⅱ、香港地区Ⅲ、澳门
地区Ⅳ、台湾地区
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
[单选题] 36、中国人民银行行使国家中央银行职能,包括()。
Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行Ⅱ、发行人民币Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金市场
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:中国人民银行是我国的中央银行,也是国务院组成部门之一,主要负责制定和执行货币政策,维护金融稳定,同时承担一定的金融服务职能,其职责包括:(1)发布与履行其职责有关的命令和规章;(2)依法制定和执行货币政策;(3)发行人民币,管理人民币流通;(4)监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场;(5)实施外汇管理,监督管理银行间外汇市场;(6)监督管理黄金市场;(7)持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备;(8)经理国库;(9)维护支付、清算系统的正常运行;(10)指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测;(11)负责金融业的统计、调查、分析和预测;(12)作为国家的中央银行,从事有关的国际金融活动;(13)国务院规定的其他职责。
[单选题] 37、开放式基金的非交易过户主要包括() 。
Ⅰ、捐赠Ⅱ、继承Ⅲ、投资人需要将自己的开放式基金赎回Ⅳ、司法强制执行
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。
[单选题] 38、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》,地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。
Ⅰ、政府性基金Ⅱ、金融机构收入Ⅲ、专项收入Ⅳ、中央政府收入
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:根据财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》,地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。
[单选题] 39、下列关于风险管理相关措施中,属于事中控制的有()。
Ⅰ、风险定价Ⅱ、流程控制Ⅲ、工具控制Ⅳ、实时监测和报告
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:风险控制是指经济主体采用各种合格有效的工具、手段和流程进行控制和缓释风险的过程,分为事前控制、事中控制和事后控制。
事前控制主要是确定风险管理政策,包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。
事中控制是在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。
流程控制包括授权、督察和质询等;工具控制包括采用电脑系统的自动化控制,限制任何超过限额的行为发生;监测和报告是在不同层面监测风险的变化趋势和特征以及风险信息共享,以便在风险发生之前采取相应的措施。
事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施,包括风险转移和重新调整风险限额等。
[单选题] 40、开放式基金的特点有() Ⅰ、没有固定期限Ⅱ、没有发行规模限制Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次Ⅳ、全部资金可用于长期投资
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:Ⅲ、、Ⅳ选项错误,开放式基金每个交易日连续公布基金份额资产净值。
开放式基金一般不会全部用于长期投资。
[单选题] 41、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势,说法正确的是()。
Ⅰ、大约公元前2000年,古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区Ⅱ、一般认为,有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆Ⅲ、1817年,参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程,并成立组织,起名为“纽约证券交易会”Ⅳ、1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:Ⅳ项说法错误,1957年签署的《罗马条约》建立了欧洲经济共同体,从最初6个成员国发展为包括28个成员国的欧盟,包括面积覆盖欧洲一半以上的共同货币(欧元)和欧盟的中央银行。
[单选题] 42、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股),债券,基金,权证等证券因发生()等情形之一涉及证券持有人变更的,作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
Ⅰ.继承Ⅱ.赠与Ⅲ.财产分割Ⅳ.法人资格丧失
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股),债券,基金(限于证券交易所场内登记的份额,下同),权证等证券,因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的,作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。