企业异质性综述

异质性企业综述
【文章摘要】
异质性企业理论是在评判的继承
传统贸易理论和新贸易理论的基础上形成的，其解释了异质性因素对企业贸易模式的影响，本文对异质性企业理论的基本模型和理论发展进行了归纳和评述，最后分析了其对我国对外贸易的几点启示。

【关键词】异质性企业；贸易：启示
传统贸易理论可追溯到Adam Smith的绝对优势贸易理论，之后经过David Ricardo比较优势贸易理论和Heckscher—Ohl的HO理论等发展阶段，其核心思想在于用技术的绝对或相对差异来解释国际贸易的发生以及对贸易国双方福利的影响，进而指出国际贸易模式应该是发达国家和发展中国家的垂直贸易。

然而从20世纪80年代开始，以Krugman和Brander 为代表的学者提出了规模经济．不完全竞争和产品差异化假说，并建立了战略贸易理论(Krugman，1979，1980)和荜断竞争贸易理论(Krugman&Brander，1983)．合称新贸易理论(New Trade Theory)，其对传统贸易理论中的规模报酬不变、完全市场竞争和同质产品等假设提出了严厉的评批，他们认为传统理论模型无法解释现实国际贸易中发达国家间的产业内贸易占大多数的典型化事实。

进入20世界90年代，国际贸易实践的发展使人们再次反思新贸易理论对现实的解释力，因为大萤的经验证明，并非所有的企业都选择对外贸易。

与此同时，对众多国家的企业的研究发现，同一产业内部，存在着出口企业和非出口企业在劳动生产率、资本技术密集度和工资水平上的显著差异。

往往是从事出口业务的企业有这较大的生产规模和较高的劳动生产率，同时其工资水平也较高。

对此现象，无论是传统贸易理论还是新贸易理论都无法提供令人置信的解释。

2l世纪初，以异质企业贸易模型和企业内生边界模型为代表的“新新贸易理论”(New-New Trade Theory)应用而生，该理论突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质性假定，将异质性纳入对企业的微观分析分析框架中，并且进行了大量的实证分析，对国际贸易结构和贸易量给予了足够的解释力，成为当前国际贸易理论研究的新热点。

一、异质性企业理论的典型模型及其发展事实上，企业异质性主要表现为企业(或工厂)
生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异，尤其是企业生产率的差异，而当前对这种差异性的研究主要集中于贸易自由化对于产业内部结构变化所产生的重要影响上。

异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生哪些影响等问题。

Melitz(2003)建立的异质性企业模型以Krugman(1980)的贸易模型和Hopenhayn(1992)动态产业模型为基础，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为。

Melitz认为，存在异质性企业的垄断竞争贸易格局中，贸易自由可能会导致企业的再分配，进而可以提高整个经济的生产力水平。

Melitz(2003)模型考虑了贸易自由化进一步发展下的动态效应，即效率最高的X型企业通过国内国际市场的激烈竞争，不断进行技术、产品和企业组织的创新，生产效率的进一步提高带来的是市场份额的扩大和利润的增长以及工人工资的增长，同时也导致生产要素和经济资源向
其进一步集中，而那些效率低下的企业只能被淘汰出局，整个行业的效率都会因国际贸易的自由化而得到提升。

在Melitz(2003)模型的基础上，众多学者对异质性企业模犁进行了大量创新和发展，并得出许多极具解释力的研究模型和成果，这其中以Helpman，Melitz和Yeaple(2004)的研究最为经典。

他们三人拓展了Melitz模型，将异质性企业引入到了多国多部门的贸易与投资模型中，即考虑企业的国际化策略是选择出口、FDI、或是只在国内市场销售。

各个产业都是由生产率水平不同的异质性企业组成。

其中生产率水平最高的企业会选择FDI或者出口或者二者结合，而生产率最低的企业则会被挤出市场，生产率居中的企业只能选择在国内市场销售，各个产业的对外开放都会使产业内的资源逐渐优化集中，并产生选择效应(selection effect)和利益再分配效应(Redistributive effect)，促进产业优化升级，同时也提高劈已易国之间的福利水平。

同时，他们的研究也发现企业面临着市场效应与母国集中生产效应之间的利益权衡。

Melitz(2003)模犁将企业异质性的原因仅归结为生产效率的差异，对此Yeaple(2005)建立了一般均衡模型，将竞争性技术、国际贸易成本、具备异质性技术水平的工人三个因素归结为企业的异质性的原因，并认为异质性企业会在众多的竞争性技术中选取一种或几种技术，同时雇佣与该技术相匹配的拥有异质性技术水平的工人，这样企业的产品或服务就具有异质性贸易优势。

该模型还很好的解释了不断增加的技术溢价对异质性企业带来的额外收益。

Baldwin&Okubo(2006)将企业迁移引进到了Melitz(2003)模型中，该模型假定贸易双方存在大小国情况下，由于大国存在规模经济和较低的交易成本，企业会向大国逐渐迁移，这中迁移可以是以FDI的形式也可以是产品或服务的外包，甚至包括完全撤离母国，在这种情况下，大国会得到这种迁移所带了额外红利，小国的市场规模将被挤占，不过自由贸易对小国来说，依旧是有利的。

二，简评与启示
Mditz(2003)创立的异质性企业模型，后经Helpman，Baldwin等人对该模型的扩展和延伸，目前已经成为研究围际直接投资和贸易外包等领域的重要理论依据，该理论突破了传统贸易理论和新贸易理论对企业同质性的基本假定，将研究视角从宏观贸易理论延伸到贸易的微观机制，即异质性企业本身的行为模式和内部特质上，同时进一步发现生产率、技术、拥有异质性技术的工人是异质性的根源，结合贸易的固定成本，解释了出口企业和其他企业生产率差异的原因，丰富了贸易和FDI的研究类型。

当然，从Melitz(2003)的开创新工作算起，异质性企业理论的发展历程区区6年，理论体系并不完善，也没有形成一致的模型框架，其今后的发展至少还需回答以下几方面的问题。

(1)异质性企业理论万方数据
假定无摩擦的自由贸易环境，而这种假定在现实世界几乎是不存在的，那如何将贸易壁垒、关税、补贴和贸易政策等行为量化为企业国际化决策的影响因素呢?(2)
Melitz等人将企业异质性归结为生产效率、异厨f生性技术及工人，并认为异质性决定了贸易的类型和模式，进而决定了贸易的福利分配，那么如何将攀断这一普遍现实纳入到模型中来解释贸易模式的差异呢?显而易见，垄断因素的存在直接导致了企业组织形式的差异，进而也影响其贸易策略的选择。

(3)异质性食业模型强调企业
组织形式对贸易模式的影响，并解释了公司内部贸易大量存在的现象，但是企业是如何平衡企业内部贸易与市场交易的，企、监内部贸易在减少交易成本的同时，是否又会增加其他成本?譬如管理成本?如果有，那么如何衡量这些新的成本。

异质性企Ⅱp理论对我国这样一个贸易大国也有着特殊的政策含义，截至2008年年底，
我国的对外贸易依存度高达5 7．93％。

出口依存度高达32．3％，对外贸易，尤其是出口对我国的经济增长贡献率一直保持在25％以上。

该理论对我国对外贸易应有以下几点启示：
第一、国际市场竞争远比国内市场激烈的多，而往往那些能在国际化市场站稳脚跟的企业有着更为顽强的生命力，这种生命力就是国际竞争带来的效率，技术和管理的提升。

新新贸易理论的研究成果是对我们坚定不移的推进“走出去“战略的最好注脚。

中国一些有能力的大企业和大企业集团必须充分利用国际市场的资源，在国际竞争中求生存、求发展、求强大。

第二、竞争性的效率优势是企业成败的关键，而效率又是由技术、管理、人力资源等共同决定的，如何形成我国企业自身的异质性核心技术、如何形成科学管理体制、如何充分利用和吸收国际化的人才，这是我国企业进入国际市场、进行国际一体化战略必须首先解决的难题。

第三，自由贸易条件下的优胜劣汰是自发的机制，企业的贸易行为也单方面受市场调节，但是现实中，贸易政策对企业的影响是非常明显的。

尤其是在促进贸易平衡，改善贸易条件、保护民族工业、引导贸易流向以及形成良性有序的外贸竞争环境等方面，贸易政策发挥着极其重要的作用。

团
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（1997-2006年）[J].国际贸易问题，2010年第9期.13—21页.
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（Excel 2003部分）
1.公式和函数
1.（1）打开当前试题目录下文件excel-10.xls；
（2）利用函数计算每个人各阶段总成绩，并利用函数计算各阶段的平均成绩；
（3）“平均成绩”行数字格式都为带一位小数（例如0.0）格式；
（4）同名存盘。

步骤：
a)文件→在各阶段总成绩单元格内，点插入，点函数，在对话框中选择求和函数“SUM”，
在对话中Number1内点右侧的按钮，将出现另外一个对话框，在文件中选择需要
求和的单元格，然后点该对话框的右侧按钮，点确定（完成一个总成绩求和后，利
用填充柄完成其他的总成绩求和，或者重复上面的顺序）→在平均成绩单元格内，
点插入，点函数，选择算术平均值函数AVERAGE，出现对话框后，采用求和时的
相同方法，完成操作→选中平均成绩行，点右键点设臵单元格，点数字，在分类项
下点数值，设小数位为1，
b)确定→保存
2.（1）打开当前试题目录下文件excel-1
3.xls；
（2）根据工作表中给定数据，按“合计=交通费+住宿费+补助”公式计算“合计”数，并计算交通费、住宿费和补助的合计数；
（3）所有数字以单元格格式中货币类的“￥”货币符号、小数点后2位数表现（如：￥2,115.00格式）；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-13.xls→在合计下的一个单元格内输入“=交通费（在该行的单元格，假如说是E3）+住宿费（同上）+补助（同上）”，回车（其他的合计可以采用填充柄完成，或者重复上面的顺序）→利用求和函数，参考1中的方法完成交通费、住宿费和补助的合计→选择文件中的所有数字单元格，点右键，点设臵单元格格式，点数字，点货币，选择货币符号为“￥”，设臵小数点后为2位，确定→保存文件→本题完成
3.（1）打开当前试题目录下文件excel-2.xls；
（2）根据工作表中数据，计算“总成绩”列的数据。

总成绩=一阶段成绩×0.3+二阶段成绩×0.3+三阶段成绩×0.4；
（3）“总成绩”列数据格式为小数点后2位小数（例：6.20）；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-2.xls→在总成绩下的一个单元格内输入“=一阶段成绩（在该行的单元格，假如说是E3）*0.3+住宿费（同上）*0.3+补助（同上）*0.4”，回车（其他的合计可以采用填充柄完成，或者重复上面的顺序）→选中总成绩列的数据单元格，点右键，点设臵单元格格式，点数字，点数值，设臵小数点后为2位，确定→保存文件→本题完成
4.（1）打开当前试题目录下文件excel-3.xls；
（2）计算“审定费”和“税后款”，“审定费=全书字数÷1000×3，税后款=审定费-审定费
×5%”；
（3）利用菜单将“审定费”和“税后款”列格式设臵为货币类的“￥”货币符号、小数点1位（例￥1,280.0）；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-3.xls→在审定费下的一个单元格内输入“=全书字数（在该行的单元格，假如说是E3）/1000*3”，回车（其他的审定费可以采用填充柄完成，或者重复上面的顺序）→在税后款下的一个单元格内输入“=审定费（在该行的单元格，假如说是F3）-审定费*5%”，回车（其他的税后款可以采用填充柄完成，或者重复上面的顺序）→选中审定费及税后款列的数据单元格，点右键，点设臵单元格格式，点货币，选择货币符号“￥”，设臵小数点后为1位，确定→保存文件→本题完成
5.（1）打开当前试题目录下文件excel-8.xls；
（2）利用函数计算“总成绩”，利用公式“平均成绩=总成绩÷3”来计算“平均成绩”；（3）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-8.xls→在总成绩下的一个单元格，点插入，点函数，在对话框中选求和函数“SUM”，在对话中Number1内点右侧的按钮，将出现另外一个对话框，在文件中选择需要求和的单元格，然后点该对话框的右侧按钮，点确定（完成一个总成绩求和后，利用填充柄完成其他的总成绩求和，或者重复上面的顺序→在平均成绩下的一个单元格内，输入“=平均成绩（在该行的单元格，假如说是B3）/3”，回车（其他平均成绩可以采用填充柄完成，或者重复上面的顺序）→保存文件→本题完成
6.（1）打开当前试题目录下文件excel-1.xls；
（2）利用公式计算每个项目的“合计”；
（3）“合计”列数据的格式和其它数据的格式相同；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-1.xls→在合计下的一个单元格，点插入，点函数，在对话框中选求和函数“SUM”，在对话中Number1内点右侧的按钮，将出现另外一个对话框，在文件中选择需要求和的单元格，然后点该对话框的右侧按钮，点确定（完成一个总成绩求和后，利用填充柄完成其他的总成绩求和，或者重复上面的顺序→利用格式刷将合计的列的数据格式刷成与其他数据格式相同的格式（使用格式刷的方法是，先选中合计列外的其他任意一个单元格，点格式刷，然后再点需要刷成该样格式的单元格即可）→保存文件→本题完成
7.（1）打开当前试题目录下文件excel-6.xls；
（2）计算出“净资产收益率”，净资产收益率=净利润÷净资产总额；
（3）“净资产收益率”行以保留三位小数的百分数形式表现（如：32.310%）；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-6.xls→在净资产收益率下的一个单元格，输入“=净利润（在该行的单元格，假如说是B3）/净资产总额”，回车（完成一个单元格后，可以利用填充柄完成其他的单元格的操作，或者重复上面的顺序）→选中净资产收益率列下的数据单元格，点右键，点设臵单元格格式，点数字，单百分比，将小数位数设为3位，确定→保存文件→本题完成
8.（1）打开当前试题目录下文件excel-7.xls；
（2）分别利用函数计算出“总成绩”、“平均成绩”；
（3）平均成绩设臵带两位小数格式（例如：78.00）；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下的excel-7.xls文件→在总成绩对应的单元格内，点插入，点函数，在对话框中选择求和函数“SUM”，在对话中Number1内点右侧的按钮，将出现另外一个对话框，在文件中选择需要求和的单元格，然后点该对话框的右侧按钮，点确定（如果有多个总成绩项，完成一个总成绩求和后，利用填充柄完成其他的总成绩求和，或者重复上面的顺序）→在平均成绩对应的单元格内，点插入，点函数，选择算术平均值函数AVERAGE，出现对话框后，采用求和时的相同方法，完成操作→选中平均成绩对应的单元格，点右键，点设臵单元格，点数字，点数值，设小数位为2，确定→保存文件→本题完成
9.（1）打开当前试题目录下文件excel-16.xls；
（2）计算出“全套优惠价”，公式为：全套优惠价裸机价+入网费-送话费；
（3）所有数字都以单元格格式中货币类的“￥”货币符号、小数点后1位小数表现（如：￥1,450.00）；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-16.xls→在全套优惠价对应的单元格，输入“=全套优惠价裸机价（在该行的单元格，假如说是B3）+入网费（同上）-送话费”，回车（如果有多个全套优惠价项，可以利用填充柄完成，也可以重复上面的顺序）→选中所有的数字单元格，点右
键，点设臵单元格格式，点数字，点货币，选择货币符号为“￥”，设小数位为2位，确定→保存文件→本题完成
10.（1）打开当前试题目录下文件excel-71.xls；
（2）利用函数计算奖金项的值，公式是“满工作量为40，满工作量的奖金为800元，工作量不足的奖金为600元”；
（3）利用公式计算实发工资项的值，公式是“实发工资为基本工资加奖金，再减去住房基金和保险费”；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-71.xls→选中奖金项下的一个单元格，点插入，点函数，点IF 函数，在对话框中，第一个条件格式内输入“该行工作量项下的单元格（比如是E3）>=40（即E3>=40）”，在true内输入800，在false内输入600，确定（其余行可以采用填充柄完成，或重复上述的顺序）→选择实发工资项下的一个单元格，输入“=基本工资（在该行的单元格名）+奖金（同上）-住房基金（同上）-保险费（同上）”，确认（回车）（其余单元格采用填充柄完成，或重复上述顺序）→保存文件→本题完成
11.If函数的应用：根据教师工作表教师职称确定其职务津贴
练习Excel2003P140：Excel2003电子表格的编辑操作
2.排序
3.（1）打开当前试题目录下文件excel-2
4.xls；
（2）在B4单元格内键入数字“45637”；
（3）表格所有数字格式为带1位小数格式（如：23456.0）；
（4）将Sheet1的所有内容复制到工作表Sheet2的相应单元格内，并以“电器”为关键字，对四个季度所有数据递减排序；
（5）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-24.xls→点B4单元格，输入“45637”→选中表格内的所有数字格式，点右键，点设臵单元格格式，点数字，设小数位为1，确定→全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴→点“电器”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择电器，点降序，确定→保存文件→本题完成
4.（1）打开当前试题目录下文件excel-29.xls；
（2）根据工作表中数据，在B4单元格内键入数据“2580”；
（3）表格数字数据设臵为“0,000.0”的格式；
（4）以“1997年”为关键字，对不同规格所有相应数据进行递减排序；
（5）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-29.xls→点B4单元格，输入“2580”→选中表格内的所有数字格式，点右键，点设臵单元格格式，点数值，设小数位为1，点使用千分分隔符为有效，确定→点“1997年”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择1997，点降序，确定→保存文件→本题完成
5.（1）打开当前试题目录下文件excel-33.xls；
（2）根据工作表中数据，在E4单元格内键入数据“商务出版社”；
（3）将SHEET1所有内容复制到工作表SHEET2的相应位臵，并以“单价”为关键字，递减排序；
（4）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-33.xls→点E4单元格，输入“商务出版社”→全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴→点“单价”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择单价，点降序，确定→保存文件→本题完成
6.（1）打开当前试题目录下文件excel-23.xls；
（2）根据工作表中数据，在A4单元格内键入数据“李四”；
（3）“总成绩”列数据都设臵为带一位小数格式；
（4）将所有内容复制到SHEET2工作表中相应单元格，并以“总成绩”为关键字递增排序；（5）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-23.xls→点A4单元格，输入“李四”→选中总成绩列的全部数据，点右键，点设臵单元格格式，点数字，点数值，设小数位为1位，确定→全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴→点“总成绩”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择总成绩，点升序，确定→保存文件→本题完成
7.（1）打开当前试题目录下文件excel-36.xls；
（2）根据工作表中数据，在A4单元格内键入数据“狮子座”；
（3）A4单元格数据格式与该列其它相应数据格式保持一致；
（4）将SHEET1的所有内容复制到SHEET2中，并以“赤纬（度）”为关键字，递减排序；（5）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-36.xls→点A4单元格，输入“狮子座”→选中A4单元格所在列的其他单元格，点格式刷，点A4单元格→全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴→点“赤纬（度）”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择赤纬（度），点降序，确定→保存文件→本题完成
8.（1）打开当前试题目录下文件excel-21.xls；
（2）根据工作表中数据，在B5单元格内键入数据2719840；
（3）B列、C列数字都以单元格格式中货币类的“￥”货币符号、小数点后2位小数表现（如：￥3,200,000.00”）；
（4）将所有内容拷贝到SHEET2中相应位臵，并按关键字“增长率”递减排序；
（5）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-21.xls→点B5单元格，输入“2719840”→选中B、C列下的数字（单元格），点右键，点设臵单元格格式，点数字，点货币，设货币符号为“￥”，设小数点位为2位，采用千分隔符，确定→全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴→点“增长率”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择增长率，点降序，确定→保存文件→本题完成
9.（1）打开当前试题目录下文件excel-30.xls；
（2）根据工作表中数据，在C4单元格内键入数据“3650”；
（3）所有数字所在格式为0,000.0格式；
（4）将SHEET1的所有内容复制到SHEET2相应单元格并以“木材”为关键字，递减排序；（5）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-30.xls→点C4单元格，输入“3650”→选中所有数字单元格，点右键，点设臵单元格格式，点数字，点数值，设小数位为1位，采用千分隔符，确定→全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴→点“木材”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择增长率，点降序，确定→保存文件→本题完成
10.（1）打开当前试题目录下文件excel-27.xls；
（2）根据工作表中数据，在B3单元格内键入数据“1000×2000×15”；
（3）设臵报价列数据带1位小数格式；
（4）将所有内容复制到工作表SHEET2的相应位臵，并以“报价”为关键字，递减排序；（5）同名存盘。

打开当前试题目录下文件excel-27.xls→点B3单元格，输入“1000×2000×15”→选中报价列下的数字单元格，点右键，点设臵单元格格式，点数字，点数值，设小数位为1位，确定→全选SHEET1（即当前的文件），点复制，点开SHEET2，点当前页面的左上角的单元格，点粘贴→点“报价”单元格，点表格，点排序，主要关键字下选择报价，点降序，确定→保存文件→本题完成。