关于思科诉华为的案例分析
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此案虽然已过去６年之久，却仍然没有淡出人们的视线。在发达国家已经将 其知识产权战略发挥到极致的今天，专利战更加打得如火如荼。有人称，中国的 企业，营销战略、人力资源战略都做得很好，恰恰知识产权战略是软肋。
此言不假。然而，笔者以为，企业的知识产权战略固然重要，但更重要的是， 在我们这样一个科学技术相对落后的国家，我国的法律应当保护自己的企业免受 国际垄断巨头知识产权大棒政策的袭扰。这也正是笔者重新审视该案的原因：多 年来我国一直鼓励企业自主创新，却没有看到至关重要的一点——某些跨国企业 利用其掌握的先进的信息技术迅速占领市场，在取得该技术的专利权后，利用其 市场优势将本来作为企业内部的技术标准逐步转化为行业标准乃至国际标准，其 掌握的技术标准的专利权进一步增强其在市场上的垄断地位，而后又利用技术标 准的公共性作为屏障，滥用其专利权制造技术壁垒，打击竞争对手，使我国企业
ＰＲＣ，ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ ｐｒｏｐｏｓｅｓ ｓｅｖｅｒａｌ ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｆｏｒ ｔｈｅ ｐｏｓｓｉｂｌｅ ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ ｏｆ ｔｈｅ ｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎ．
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｐａｔｅｎｔｓ，ａｂｕｓｅ，ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ，ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ
Ｔｈｅ ｌａｓｔ ｐａｒｔ ｆｕｒｔｈｅｒ ａｎａｌｙｚｅｓ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎ’Ｓ ｄｅｆｉｃｉｅｎｃｙ ｉｎ ｆａｃｉｎｇ ｔｈｅ ｐｒｏｂｌｅｍ ｏｆ’ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅ ｉｎ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ．Ａｌｏｎｇ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｄｅｂｕｔ ｏｆ ｔｈｅ Ｃｈｉｎｅｓｅ
ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ａｌｔｈｏｕｇｈ ｉｔ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｓｅｖｅｎ ｙｅａｒｓ ｓｉｎｃｅ ｔｈｅ ｃｌｏｓｕｒｅ ｏｆ ｔｈｅ ｃａｓｅ ｉｎ Ａｍｅｒｉｃａ． Ｎｏｗａｄａｙｓ，ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎｓ ｗｏｒｌｄｗｉｄｅ ｕｓｅ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ａｓ ａ ｗｅａｐｏｎ ｔＯ ｆｉｇｈｔ ｉｎ ｔｈｅ ｆｉｅｒｃｅ
Ⅱ
兰州大学硕上学位论文
关于思科诉华为的案例分析
ａｔｔｅｎｔｉｏｎ ｔｏ ｃｏｍｐｕｌｓｏｒｙ ｌｉｃｅｎｓｉｎｇ ａｎｄ ｔｈｅ ｃｏቤተ መጻሕፍቲ ባይዱｒｄｉｎａｔｉｏｎ ａｍｏｎｇ Ｃｈｉｎｅｓｅ Ａｎｔｉｍｏｎｏｐｏｌｙ Ｌａｗ，Ｐａｔｅｎｔ Ｌａｗ ｏｆ ｔｈｅ ＰＲＣ ａｎｄ ｔｈｅ Ｌａｗ ｆｏ，．Ｃｏｕｎｔｅｒｉｎｇ Ｕｎｆａｉｒ Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ
本文主体共分三个部分。第一部分着重介绍案情。笔者通过研究思科公司的 诉状，将诉讼分为三大类，本文重点研究专利部分的诉讼。通过对案情的分析， 引出私有协议及行业标准等重要概念的分析与比较并得出结论：华为公司仅有限 地使用了思科公司本应许可他人使用的私有协议，不属于侵权行为，并提出思科 公司有滥用专利权之嫌的问题。
保密论文在解密后应遵守此规定。
论文作者签名：——导师签名：［里鸳坠２日
兰州大学硕七学位论文
关于思科诉华为的案例分析
引言
２００９年１月２７日，世界知识产权组织（ＷＩＰＯ）公布了２００８年全球专利申 请情况，深圳华为技术有限公司（以下简称华为）以１７３７件专利申请名列榜首。 １中国ＩＴ实验室指出，华为之所以成为知识产权觉悟最早的企业之一，很大程度 上是由于思科诉华为一案的鞭策——经过２００３年至２００４年间与思科公司的法律 纠纷，华为才意识到了知识产权的重要性。
Ｔｈｅ ｓｅｃｏｎｄ ｐａｒｔ ｄｅｍｏｎｓｔｒａｔｅｓ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｃｏｎｄｕｃｔ ｏｆ Ｃｉｓｃｏ ｉｓ ａ ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅ ｉｎ
ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ．Ｂｙ ａｎａｌｙｚｉｎｇ ｔｈｅ ｐｏｔｅｎｔｉａｌ ｔｈｒｅａｔ ｒｅｓｕｌｔｅｄ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ ｏｆ
ＩＩＩ
原创性声明
本人郑重声明：本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下独立 进行研究所取得的成果。学位论文中凡引用他人已经发表或未发表的 成果、数据、观点等，均已明确注明出处。除文中已经注明引用的内 容外，不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对 本文的研究成果做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。
ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ ａｎｄ ｐａｔｅｎｔｓ，ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｐｏｉｎｔｓ ｏｕｔ ｔｈｅｉｒ ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ．Ｔｈｅｎ ｉｔ ｍａｋｅｓ ｃｏｍｐａｒｉｓｏｎ ｏｆ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ ｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎｓ ｏｆ ｓｃｈｏｌａｒｓ ｉｎ ａｎｄ ａｂｒｏａｄ ａｎｄ ｔｈｅ ｅｘｐｌａｎａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｄｅｆｉｎｉｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅ ａｎｄ ｉｔｓ ｃｏｎｓｔｉｔｕｔｉｖｅ ｒｅｑｕｉｒｅｍｅｎｔｓ ｆｕｒｔｈｅｒ ｌｅａｄｓ ｔｏ ｔｈｅ ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ ｔｈａｔ，ｔｈｅ ｃｏｎｄｕｃｔ ｏｆ Ｃｉｓｃｏ，ｗｈｉｃｈ ｉｓ ｑｕｉｔｅ ｈａｒｍｆｕｌ ｔｏ ｔｈｅ ｍａｒｋｅｔ ａｓ ｗｅｌｌ ａｓ ｔｈｅ ｉｎｄｕｓｔｒｙ，ｃｏｎｓｔｉｔｕｔｅｓ ａ ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅ ｉｎ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ．
第二部分论证思科公司的行为实属技术标准中专利权滥用行为。首先本文通 过对技术标准与专利权结合造成的潜在问题进行分析，指出二者之间存在的关 联，而后通过国内外学者分析的对比，解析事实标准中专利权滥用的定义与构成 要件，最后论证思科的行为构成了技术标准中的专利权滥用极其危害性。
第三部分进一步分析我国法律应对技术标准中专利权滥用的不足。《反垄断 法》的出台与《专利法》的第三次修改虽然在这个问题上有了一些改进，但仍然 存在很大不足，笔者着重分析了强制许可制度的可行性以及《发垄断法》、《专利 法》和《反不正当竞争法》三者之间的协调，面对如何将《专利法》、《反垄断法》、
ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ ａｓ ｗｅｌｌ ａｓ ｔｈｅ ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｉｔ ｕｓｅｄ ｔｏ ｉｍｐｅｄｅ ｍａｒｋｅｔ ｅｎｔｒｙ ｏｆ ｏｔｈｅｒ
ｃｏｍｐｅｔｉｔｏｒｓ ａｎｄ ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ ｈａｍｐｅｒ ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ ｉｎ ｔｈｅ ｍａｒｋｅｔ．Ｏｎ ｏｎｅ ｈａｎｄ，ａｓ ｏｎｅ
兰州大学 硕士学位论文 关于思科诉华为的案例分析 姓名：饶荣荣 申请学位级别：硕士 专业：法律·专利法 指导教师：陈航
20100501
兰州人学硕｛：学位论文
关十思科诉牛为的案例分析
中文摘要
作为中国“ＩＴ第一案”，２００３年轰轰烈烈的思科诉华为一案虽然已经过去７ 年之久，但仍旧没有淡出人们的视线。在企业中知识产权战依旧打得如火如茶的 今天，研究本案中思科如何针对华为运用其知识产权战略就显得尤为重要。
ａｎｄ ｕｎｄｅｒ ｓｕｃｈ ａ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ，ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ｃｏｕｌｄ ｂｅ ａｂｕｓｅｄ ｂｙ ｉｔｓ ｏｗｎｅｒ．Ｏｎ ｔｈｅ ｏｔｈｅｒ ｈａｎｄ， ｔｈｅ ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ ｃａｎ ｆｕｒｔｈｅｒ ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎ ｔｈｅ ｏｂｌｉｇｅｅ’Ｓ ｍｏｎｏｐｏｌｙ ｉｎ ｔｈｅ ｍａｒｋｅｔ ａｎｄ ｃｏｎｓｅｑｕｅｎｔｌｙ，ｅｘｃｌｕｄｅ ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ．
特别是高新技术企业在国际化进程中举步维艰一这便是所谓的的“技术专利化
——专利标准化——标准垄断化’’企业知识产权战略。几年前的ＤＶＤ收费事件 以及本文中将要详述的思科诉华为案，就是最典型的列子。
造成上述我国企业被动局面的原因，不仅仅是企业自身缺乏维权意识，还因 为我国法律缺少对这种技术标准中专利权滥用行为的规制，以至于我国企业在面 临无端指责、遭受巨额损失之时缺少法律依据以寻求救助。因此，在我国新修改 的《专利法》刚刚得以实施的今日，有必要在回顾该案始末的基础上，重新关注 其中涉及的专利权滥用问题，以反观我国国内关于规制技术标准专利权滥用立法 的缺失与完善。
本文通过对思科诉华为一案的法律分析，重点研究了思科有关私有协议的专 利权政策，以及如何以此为手段妨碍市场进入，限制市场竞争。作为技术标准的 一种，私有协议本身就具有强烈的排他性，一旦其与专利权结合，更具杀伤力， 这种情况下更容易被权利人滥用；另一方面，专利权与技术标准的结合也很可能 进一步巩固权利人的市场垄断地位，从而排斥竞争。
Ａｎｔｉｍｏｎｏｐｏｌｙ Ｌａｗ ａｎｄ ｔｈｅ ｒｅｃｅｎｔｌｙ－ｒｅｖｉｓｅｄ Ｐａｔｅｎｔ Ｌａｗ ｏｆ ｔｈｅ ＰＲＣ，ｓｏｍｅ ｐｒｏｂｌｅｍｓ
ｈａｖｅ ｂｅｅｎ ｓｏｌｖｅｄ，ｈｏｗｅｖｅｒ，ｔｈａｔ ｉｓ ｆａｒ ｆｒｏｍ ｅｎｏｕｇｈ．Ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｄｏｎａｔｅｓ ｓｐｅｃｉａｌ
ａｎｄ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｗｉｌｌ ｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｅ ｏｎ ｌｉｔｉｇａｔｉｏｎ ｃｏｎｃｅｒｎｉｎｇ ｐａｔｅｎｔｓ．Ｔｈｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ ｓｅｔｓ ｆｏｒｔｈ ｓｏｍｅ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｎｏｔｉｏｎｓ ｓｕｃｈ ａｓ ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ ａｎｄ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｓｔａｎｄａｒｄｓ， ａｎｄ ｂｙ ｍａｋｉｎｇ ｃｏｎｔｒａｓｔ ａｎｄ ｃｏｍｐａｒｉｓｏｎ ｏｆ ｔｈｏｓｅ ｎｏｔｉｏｎｓ，ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒ ｃｏｎｃｌｕｄｅｓ ｔｈａｔ Ｈｕａｗｅｉ ｊｕｓｔ ｕｓｅｄ Ｃｉｓｃｏ’Ｓ ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ ｉｎ ａ ｌｉｍｉｔｅｄ ｗａｙ ａｎｄ ｉｔ ｃａｎｎｏｔ ｂｅ ｓｏｒｔｅｄ ａｓ ｔｏｒｔ，ａｎｄ ｒａｉｓｅｓ ｔｈｅ ｐｏｓｓｉｂｉｌｉｔｙ ｔｈａｔ Ｃｉｓｃｏ ｍｉｇｈｔ ｈａｖｅ ｃｏｎｄｕｃｔｅｄ ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅｓ．
本声明的法律责任由本人承担。
燃 论文作者签名：
日 期：釜亟旦：叟苎．，ｒ
关于学位论文使用授权的声明
本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归 属兰州大学。本人完全了解兰州大学有关保存、使用学位论文的规定， 同意学校保存或向国家有关部门或机构送交论文的纸质版和电子版， 允许论文被查阅和借阅；本人授权兰州大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用任何复制手段保存和 汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该论文直接相 关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为兰州大学。
ｋｉｎｄ ｏｆ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ，ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ ｐｅｒ ｓｅ ａｒｅ ｅｘｔｒｅｍｅｌｙ ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ ａｎｄ
ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｏｎｃｅ ｔｈｅｙ ｈａｖｅ ｂｅｅｎ ａｐｐｌｉｅｄ ｔｏｇｅｔｈｅｒ ｗｉｔｈ ｐａｔｅｎｔｓ，ｔｈｅｙ ｃｏｕｌｄ ｂｅ ｍｏｒｅ ｖｉｔａｌ
ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ ａｒｅｎａ，ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｉｔ ｃａｎｎｏｔ ｂｅ ｍｏｒｅ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｔＯ ａｎａｌｙｚｅ ａｇａｉｎ ｔｈｅ ｓｔｒａｔｅｇｙ
ｔｈａｔ ｐａｔｅｎｔ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｕｓｅｄ ｂｙ Ｃｉｓｃｏ ｉｎ ｔｈｉｓ ｃａｓｅ ａｇａｉｎｓｔ Ｈｕａｗｅｉ． Ｔｈｒｏｕｇｈ ｌｅｇａｌ ａｎａｌｙｓｉｓ，ｔｈｉｓ ｔｈｅｓｉｓ ｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｅｓ ｏｎ Ｃｉｓｅｏ’Ｓ ｐａｔｅｎｔ ｐｏｌｉｃｙ ｏｆ ｉｔｓ
《反不正当竞争法》等法律内外结合、更好地衔接起来的问题，提出了笔者在立 法上的一些建议。
关键词：专利权，滥用，技术标准，私有协议
兰州大学颐士学位论文
Ａｂｓｔｒａｃｔ
关于思科诉华为的案例分析
触ａ“ｋｅｙｓｔｏｎｅ ｃａｓｅ ｉｎ ＩＴ ｈｉｓｔｏｒｙ”，ｔｈｅ ｃａｓｅ Ｃｉｓｃｏ ＶＳ．Ｈｕａｗｅｉ ｓｔｉｌｌ ｅｘｅｒｔｓ ｉｔｓ
Ｔｈｅ ｂｏｄｙ ｏｆ ｔｈｉｓ ｄｉｓｓｅｒｔａｔｉｏｎ ｃｏｍｂｉｎｅｓ ｔｈｒｅｅ ｐａｒｔｓ．Ｔｈｅ ｆｉｒｓｔ ｐａｒｔ ｆｏｃｕｓｅｓ ｏｎ ｔｈｅ ｂａｃｋｇｒｏｕｎｄ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｃａｓｅ．Ａｆｔｅｒ ｃａｒｅｆｕｌ ｒｅａｄｉｎｇ ｏｆ ｔｈｅ ｌｉｔｉｇａｔｉｏｎ ｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ ｂｙ ｔｈｅ ｐｌａｉｎｔｉｆｆ，ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒ ｄｉｖｉｄｅｄ ｔｈｅ ｓｔａｔｅｍｅｎｔ ｏｆ ｃｏｍｐｌａｉｎｔ ｉｎｔｏ ｔｈｒｅｅ ｃａｔｅｇｏｒｉｅｓ
此言不假。然而，笔者以为，企业的知识产权战略固然重要，但更重要的是， 在我们这样一个科学技术相对落后的国家，我国的法律应当保护自己的企业免受 国际垄断巨头知识产权大棒政策的袭扰。这也正是笔者重新审视该案的原因：多 年来我国一直鼓励企业自主创新，却没有看到至关重要的一点——某些跨国企业 利用其掌握的先进的信息技术迅速占领市场，在取得该技术的专利权后，利用其 市场优势将本来作为企业内部的技术标准逐步转化为行业标准乃至国际标准，其 掌握的技术标准的专利权进一步增强其在市场上的垄断地位，而后又利用技术标 准的公共性作为屏障，滥用其专利权制造技术壁垒，打击竞争对手，使我国企业
ＰＲＣ，ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ ｐｒｏｐｏｓｅｓ ｓｅｖｅｒａｌ ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｆｏｒ ｔｈｅ ｐｏｓｓｉｂｌｅ ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ ｏｆ ｔｈｅ ｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎ．
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｐａｔｅｎｔｓ，ａｂｕｓｅ，ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ，ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ
Ｔｈｅ ｌａｓｔ ｐａｒｔ ｆｕｒｔｈｅｒ ａｎａｌｙｚｅｓ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎ’Ｓ ｄｅｆｉｃｉｅｎｃｙ ｉｎ ｆａｃｉｎｇ ｔｈｅ ｐｒｏｂｌｅｍ ｏｆ’ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅ ｉｎ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ．Ａｌｏｎｇ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｄｅｂｕｔ ｏｆ ｔｈｅ Ｃｈｉｎｅｓｅ
ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ａｌｔｈｏｕｇｈ ｉｔ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｓｅｖｅｎ ｙｅａｒｓ ｓｉｎｃｅ ｔｈｅ ｃｌｏｓｕｒｅ ｏｆ ｔｈｅ ｃａｓｅ ｉｎ Ａｍｅｒｉｃａ． Ｎｏｗａｄａｙｓ，ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎｓ ｗｏｒｌｄｗｉｄｅ ｕｓｅ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ａｓ ａ ｗｅａｐｏｎ ｔＯ ｆｉｇｈｔ ｉｎ ｔｈｅ ｆｉｅｒｃｅ
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兰州大学硕上学位论文
关于思科诉华为的案例分析
ａｔｔｅｎｔｉｏｎ ｔｏ ｃｏｍｐｕｌｓｏｒｙ ｌｉｃｅｎｓｉｎｇ ａｎｄ ｔｈｅ ｃｏቤተ መጻሕፍቲ ባይዱｒｄｉｎａｔｉｏｎ ａｍｏｎｇ Ｃｈｉｎｅｓｅ Ａｎｔｉｍｏｎｏｐｏｌｙ Ｌａｗ，Ｐａｔｅｎｔ Ｌａｗ ｏｆ ｔｈｅ ＰＲＣ ａｎｄ ｔｈｅ Ｌａｗ ｆｏ，．Ｃｏｕｎｔｅｒｉｎｇ Ｕｎｆａｉｒ Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ
本文主体共分三个部分。第一部分着重介绍案情。笔者通过研究思科公司的 诉状，将诉讼分为三大类，本文重点研究专利部分的诉讼。通过对案情的分析， 引出私有协议及行业标准等重要概念的分析与比较并得出结论：华为公司仅有限 地使用了思科公司本应许可他人使用的私有协议，不属于侵权行为，并提出思科 公司有滥用专利权之嫌的问题。
保密论文在解密后应遵守此规定。
论文作者签名：——导师签名：［里鸳坠２日
兰州大学硕七学位论文
关于思科诉华为的案例分析
引言
２００９年１月２７日，世界知识产权组织（ＷＩＰＯ）公布了２００８年全球专利申 请情况，深圳华为技术有限公司（以下简称华为）以１７３７件专利申请名列榜首。 １中国ＩＴ实验室指出，华为之所以成为知识产权觉悟最早的企业之一，很大程度 上是由于思科诉华为一案的鞭策——经过２００３年至２００４年间与思科公司的法律 纠纷，华为才意识到了知识产权的重要性。
Ｔｈｅ ｓｅｃｏｎｄ ｐａｒｔ ｄｅｍｏｎｓｔｒａｔｅｓ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｃｏｎｄｕｃｔ ｏｆ Ｃｉｓｃｏ ｉｓ ａ ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅ ｉｎ
ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ．Ｂｙ ａｎａｌｙｚｉｎｇ ｔｈｅ ｐｏｔｅｎｔｉａｌ ｔｈｒｅａｔ ｒｅｓｕｌｔｅｄ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ ｏｆ
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原创性声明
本人郑重声明：本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下独立 进行研究所取得的成果。学位论文中凡引用他人已经发表或未发表的 成果、数据、观点等，均已明确注明出处。除文中已经注明引用的内 容外，不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对 本文的研究成果做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。
ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ ａｎｄ ｐａｔｅｎｔｓ，ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｐｏｉｎｔｓ ｏｕｔ ｔｈｅｉｒ ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ．Ｔｈｅｎ ｉｔ ｍａｋｅｓ ｃｏｍｐａｒｉｓｏｎ ｏｆ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ ｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎｓ ｏｆ ｓｃｈｏｌａｒｓ ｉｎ ａｎｄ ａｂｒｏａｄ ａｎｄ ｔｈｅ ｅｘｐｌａｎａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｄｅｆｉｎｉｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅ ａｎｄ ｉｔｓ ｃｏｎｓｔｉｔｕｔｉｖｅ ｒｅｑｕｉｒｅｍｅｎｔｓ ｆｕｒｔｈｅｒ ｌｅａｄｓ ｔｏ ｔｈｅ ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ ｔｈａｔ，ｔｈｅ ｃｏｎｄｕｃｔ ｏｆ Ｃｉｓｃｏ，ｗｈｉｃｈ ｉｓ ｑｕｉｔｅ ｈａｒｍｆｕｌ ｔｏ ｔｈｅ ｍａｒｋｅｔ ａｓ ｗｅｌｌ ａｓ ｔｈｅ ｉｎｄｕｓｔｒｙ，ｃｏｎｓｔｉｔｕｔｅｓ ａ ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅ ｉｎ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ．
第二部分论证思科公司的行为实属技术标准中专利权滥用行为。首先本文通 过对技术标准与专利权结合造成的潜在问题进行分析，指出二者之间存在的关 联，而后通过国内外学者分析的对比，解析事实标准中专利权滥用的定义与构成 要件，最后论证思科的行为构成了技术标准中的专利权滥用极其危害性。
第三部分进一步分析我国法律应对技术标准中专利权滥用的不足。《反垄断 法》的出台与《专利法》的第三次修改虽然在这个问题上有了一些改进，但仍然 存在很大不足，笔者着重分析了强制许可制度的可行性以及《发垄断法》、《专利 法》和《反不正当竞争法》三者之间的协调，面对如何将《专利法》、《反垄断法》、
ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ ａｓ ｗｅｌｌ ａｓ ｔｈｅ ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ ｉｔ ｕｓｅｄ ｔｏ ｉｍｐｅｄｅ ｍａｒｋｅｔ ｅｎｔｒｙ ｏｆ ｏｔｈｅｒ
ｃｏｍｐｅｔｉｔｏｒｓ ａｎｄ ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ ｈａｍｐｅｒ ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ ｉｎ ｔｈｅ ｍａｒｋｅｔ．Ｏｎ ｏｎｅ ｈａｎｄ，ａｓ ｏｎｅ
兰州大学 硕士学位论文 关于思科诉华为的案例分析 姓名：饶荣荣 申请学位级别：硕士 专业：法律·专利法 指导教师：陈航
20100501
兰州人学硕｛：学位论文
关十思科诉牛为的案例分析
中文摘要
作为中国“ＩＴ第一案”，２００３年轰轰烈烈的思科诉华为一案虽然已经过去７ 年之久，但仍旧没有淡出人们的视线。在企业中知识产权战依旧打得如火如茶的 今天，研究本案中思科如何针对华为运用其知识产权战略就显得尤为重要。
ａｎｄ ｕｎｄｅｒ ｓｕｃｈ ａ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ，ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ｃｏｕｌｄ ｂｅ ａｂｕｓｅｄ ｂｙ ｉｔｓ ｏｗｎｅｒ．Ｏｎ ｔｈｅ ｏｔｈｅｒ ｈａｎｄ， ｔｈｅ ｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ ｃａｎ ｆｕｒｔｈｅｒ ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎ ｔｈｅ ｏｂｌｉｇｅｅ’Ｓ ｍｏｎｏｐｏｌｙ ｉｎ ｔｈｅ ｍａｒｋｅｔ ａｎｄ ｃｏｎｓｅｑｕｅｎｔｌｙ，ｅｘｃｌｕｄｅ ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ．
特别是高新技术企业在国际化进程中举步维艰一这便是所谓的的“技术专利化
——专利标准化——标准垄断化’’企业知识产权战略。几年前的ＤＶＤ收费事件 以及本文中将要详述的思科诉华为案，就是最典型的列子。
造成上述我国企业被动局面的原因，不仅仅是企业自身缺乏维权意识，还因 为我国法律缺少对这种技术标准中专利权滥用行为的规制，以至于我国企业在面 临无端指责、遭受巨额损失之时缺少法律依据以寻求救助。因此，在我国新修改 的《专利法》刚刚得以实施的今日，有必要在回顾该案始末的基础上，重新关注 其中涉及的专利权滥用问题，以反观我国国内关于规制技术标准专利权滥用立法 的缺失与完善。
本文通过对思科诉华为一案的法律分析，重点研究了思科有关私有协议的专 利权政策，以及如何以此为手段妨碍市场进入，限制市场竞争。作为技术标准的 一种，私有协议本身就具有强烈的排他性，一旦其与专利权结合，更具杀伤力， 这种情况下更容易被权利人滥用；另一方面，专利权与技术标准的结合也很可能 进一步巩固权利人的市场垄断地位，从而排斥竞争。
Ａｎｔｉｍｏｎｏｐｏｌｙ Ｌａｗ ａｎｄ ｔｈｅ ｒｅｃｅｎｔｌｙ－ｒｅｖｉｓｅｄ Ｐａｔｅｎｔ Ｌａｗ ｏｆ ｔｈｅ ＰＲＣ，ｓｏｍｅ ｐｒｏｂｌｅｍｓ
ｈａｖｅ ｂｅｅｎ ｓｏｌｖｅｄ，ｈｏｗｅｖｅｒ，ｔｈａｔ ｉｓ ｆａｒ ｆｒｏｍ ｅｎｏｕｇｈ．Ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｄｏｎａｔｅｓ ｓｐｅｃｉａｌ
ａｎｄ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｗｉｌｌ ｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｅ ｏｎ ｌｉｔｉｇａｔｉｏｎ ｃｏｎｃｅｒｎｉｎｇ ｐａｔｅｎｔｓ．Ｔｈｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ ｓｅｔｓ ｆｏｒｔｈ ｓｏｍｅ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｎｏｔｉｏｎｓ ｓｕｃｈ ａｓ ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ ａｎｄ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｓｔａｎｄａｒｄｓ， ａｎｄ ｂｙ ｍａｋｉｎｇ ｃｏｎｔｒａｓｔ ａｎｄ ｃｏｍｐａｒｉｓｏｎ ｏｆ ｔｈｏｓｅ ｎｏｔｉｏｎｓ，ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒ ｃｏｎｃｌｕｄｅｓ ｔｈａｔ Ｈｕａｗｅｉ ｊｕｓｔ ｕｓｅｄ Ｃｉｓｃｏ’Ｓ ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ ｉｎ ａ ｌｉｍｉｔｅｄ ｗａｙ ａｎｄ ｉｔ ｃａｎｎｏｔ ｂｅ ｓｏｒｔｅｄ ａｓ ｔｏｒｔ，ａｎｄ ｒａｉｓｅｓ ｔｈｅ ｐｏｓｓｉｂｉｌｉｔｙ ｔｈａｔ Ｃｉｓｃｏ ｍｉｇｈｔ ｈａｖｅ ｃｏｎｄｕｃｔｅｄ ｐａｔｅｎｔ ａｂｕｓｅｓ．
本声明的法律责任由本人承担。
燃 论文作者签名：
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ｋｉｎｄ ｏｆ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ，ｐｒｉｖａｔｅ ｐｒｏｔｏｃｏｌｓ ｐｅｒ ｓｅ ａｒｅ ｅｘｔｒｅｍｅｌｙ ｅｘｃｌｕｓｉｖｅ ａｎｄ
ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｏｎｃｅ ｔｈｅｙ ｈａｖｅ ｂｅｅｎ ａｐｐｌｉｅｄ ｔｏｇｅｔｈｅｒ ｗｉｔｈ ｐａｔｅｎｔｓ，ｔｈｅｙ ｃｏｕｌｄ ｂｅ ｍｏｒｅ ｖｉｔａｌ
ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ ａｒｅｎａ，ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｉｔ ｃａｎｎｏｔ ｂｅ ｍｏｒｅ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｔＯ ａｎａｌｙｚｅ ａｇａｉｎ ｔｈｅ ｓｔｒａｔｅｇｙ
ｔｈａｔ ｐａｔｅｎｔ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｕｓｅｄ ｂｙ Ｃｉｓｃｏ ｉｎ ｔｈｉｓ ｃａｓｅ ａｇａｉｎｓｔ Ｈｕａｗｅｉ． Ｔｈｒｏｕｇｈ ｌｅｇａｌ ａｎａｌｙｓｉｓ，ｔｈｉｓ ｔｈｅｓｉｓ ｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｅｓ ｏｎ Ｃｉｓｅｏ’Ｓ ｐａｔｅｎｔ ｐｏｌｉｃｙ ｏｆ ｉｔｓ
《反不正当竞争法》等法律内外结合、更好地衔接起来的问题，提出了笔者在立 法上的一些建议。
关键词：专利权，滥用，技术标准，私有协议
兰州大学颐士学位论文
Ａｂｓｔｒａｃｔ
关于思科诉华为的案例分析
触ａ“ｋｅｙｓｔｏｎｅ ｃａｓｅ ｉｎ ＩＴ ｈｉｓｔｏｒｙ”，ｔｈｅ ｃａｓｅ Ｃｉｓｃｏ ＶＳ．Ｈｕａｗｅｉ ｓｔｉｌｌ ｅｘｅｒｔｓ ｉｔｓ
Ｔｈｅ ｂｏｄｙ ｏｆ ｔｈｉｓ ｄｉｓｓｅｒｔａｔｉｏｎ ｃｏｍｂｉｎｅｓ ｔｈｒｅｅ ｐａｒｔｓ．Ｔｈｅ ｆｉｒｓｔ ｐａｒｔ ｆｏｃｕｓｅｓ ｏｎ ｔｈｅ ｂａｃｋｇｒｏｕｎｄ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｃａｓｅ．Ａｆｔｅｒ ｃａｒｅｆｕｌ ｒｅａｄｉｎｇ ｏｆ ｔｈｅ ｌｉｔｉｇａｔｉｏｎ ｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ ｂｙ ｔｈｅ ｐｌａｉｎｔｉｆｆ，ｔｈｅ ａｕｔｈｏｒ ｄｉｖｉｄｅｄ ｔｈｅ ｓｔａｔｅｍｅｎｔ ｏｆ ｃｏｍｐｌａｉｎｔ ｉｎｔｏ ｔｈｒｅｅ ｃａｔｅｇｏｒｉｅｓ