SMS审核指南

SMS审核指南
编写说明
随着《国际平安治理规则》〔简称ISM规则〕、《国内平安治理规则》〔简称NSM规则〕实施工作全面展开和逐渐深刻，建立、运行和保持符合要求的平安治理体系〔SMS〕的效果日益彰显，航运公司执行SMS要求的主动性、自觉性都有了较大幅度的提高。

作为开展这项工作的主管机关，中国海事局一方面进一步加大推动力度，扩大实施范围，使越来越多的航运公司从中受益；另一方面，也充分注意到提高审核质量在整个实施工作中的重要性，在先后出台《ISM规则理解指南》、《SMS问答》，着力统一大家对规则本身的理解后，针对审核员运用规则进行审核方面存在的问题，提出了编写“SMS审核指南〞的工作要求。

依据中国海事局工作安排，X海事局承当了“SMS审核指南〞的编写工作。

202X年4月，X海事局成立了由副局长杨春任组长，李新、马一意、尚远洋、董贺轩、谭学成为成员的编写小组，同时制定了编写工作方案。

在编写过程中，编写小组不断广泛征求各方面的意见，X、X、X、X、X、X、X、X、长江、X、X、X 等各片区海事局都提供了许多珍贵、有益的编写建议。

在此根底上，编写小组经过反复修改，于202X年6月初形成了“SMS审核指南〔初稿〕〞， 6月底在X 召开了由中国海事局组织有关领导和专家参加的“SMS审核指南〔初稿〕〞定稿会。

会后综合有关方面的修改意见，编写小组对初稿进行大幅度修改，形成了“SMS 审核指南〔修改稿〕〞，并于202X年8月在X召开“SMS审核指南〔修改稿〕〞审定会。

结合与会领导、专家的指导和局部片区海事局研讨反响意见，编写小组全面修改后，于9月在全国范围内再次征求意见〔编写过程待续〕。

本“SMS审核指南〞旨在为航运公司SMS审核员提供审核工作方面的技术指导，给出了建议性的审核内容、审核重点、以及常见问题等相关提示，审核员在实际工作中参照顾用，但不作为审核的标准。

本指南分为SMS文件审核、岸基SMS活动、船舶SMS活动三局部。

考虑到NSM规则衍生于ISM规则，它们在原理、内容、形式等诸方面根本相同，本指南仅针对ISM规则现有规定编写文
件审核局部，审核涉及NSM规则时参照执行即可。

而仅就平安和防污染治理本身而言，国际、国内航运公司的治理内容相同，对其建立、实施、保持SMS的审核要求也没有太大差异，本指南编写SMS活动审核时也没有分别描述。

虽然船舶种类不同，会导致船舶具体设备和相关操作差异较大，但从体系治理的角度来看，不同船种间的船舶SMS活动审核并无实质性的差异。

因此，本指南针对平安和防污染治理方面的要求分部门〔船长、甲板部、轮机部〕给出了通用的审核要点，没有考虑特别船种的具体设备和相关操作。

〔待续〕
目录
第一局部
SMS文件审核……………………………………………………….
第二局部
岸基SMS活动审核………………………………………………………
一、通用局部………………………………………………………
二、特性局部………………………………………………………
1、总经理……………………………………………………..
2、指定人员………………………………………………………
3、体系治理……………………………………………………..
4、人事治理………………………………………………………
5、海务治理……………………………………………………..
6、机务治理……………………………………………………..
7、航运治理……………………………………………………..
8、后勤、综合治理……………………………………………………..
第三局部
船舶SMS活动审核……………………………………………………..
1、船长……………………………………………………..
2、甲板部/轮机部……………………………………………………..
一、文件审核局部
审核总体提示：
1、文件审核应的重点是SMS文件针对ISM规则的覆盖性和符合性；
2、审核SMS文件覆盖性、符合性，既要看SMS文件是否针对ISM规则条款要求给出相应的承诺或制定了相应
的治理制度〔程序、须知等〕，更要看其具体规定是否符合相关强制性要求以及提供的措施能否充分满足ISM规则条款的实质要求〔是否考虑各种特别情况等〕；
3、只要满足覆盖性、符合性，SMS文件的框架、层次、组成、顺序等方面没有硬性要求，以便于公司相关人
员理解、学习、使用为准；
4、SMS文件的可操作性应依据SMS活动效果判定，没有具体活动记录和结果做依据，文件审核时应预防在这
方面提出过多的问题和建议；
5、如果制定某一具体文件的动机正确，具体内容不会导致明显歧义，审核中就不要对其的表现形式、文字描
述等过于深究〔譬如船长绝对权力声明、组织机构图等〕。

.
.
.
.
.
.
二、岸基SMS活动局部
审核总体提示：
1、各公司可以依据自己实际情况〔规模、性质、人员配备等〕，确立组织模式，设立工作岗位，将平安和防
污染治理、操作职责以其认为合理的方法分配到各适任岗位。

审核时首先应考虑公司相关SMS文件中关于岗位职责具体规定，依据其开展具体的活动审核，不应拘泥于本指南；
2、如航运公司设立了分管各项工作的副经理，其SMS活动方面的审核应结合其分管的具体部门/岗位一并进
行。

3、查阅相关记录是验证SMS活动是否按文件执行的重要手段，查阅时要特别注意记录内容。

当出现“为审核
做记录〞的现象时及时指出，引导公司在用记录反映实际工作的根底上，将记录作为今后完善体系的重要依据。

〔一〕通用局部
〔二〕特性内容1、总经理
2、指定人员
3、体系治理
4、人事管理
6、机务管理
8、后勤、综合治理
三船舶SMS活动审核
〔关键性操作、关键性设备的维护保养等的审核可以在审核前操作性检查方面的规定执行〕。

船长：
甲板部：
轮机部：。