2016年下半年安徽期货从业资格：期货中介与服务机构试题

2016年下半年安徽省期货从业资格：期货中介与服务机构
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会
B.期货业协会
C中国证监会派出机构
D.期货交易所
2、我国期货交易所会员必须是（）。

A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
4、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权5、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A. 80 点
B.100 点
C.180 点
D.280 点
6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出
批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上的股权
7、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你
觉得（）可能会被期货公司录用。

A.张某专科毕业，从事期货业务10余年
B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格
8、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。

A.拟设立营业部的决议文件
B.申请日前6个月月末的风险监管报表
C.营业部的管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
9、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

丁某的损失应当由（）承担。

A.丁某
B.小王
C.期货公司
D.期货公司和丁某
11、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A.闪电图
B. K线图
C.分时图
D.竹线图
12、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A .分类评价申诉机制
B.分类评价“一票降级”制度
C.分类结果的披露和使用
D.分类评审的集体决策制度
13、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货交易所
B.中国证监会
C期货投资者保障基金
D.风险准备金
15、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20
B．15
C．10
D．5
16、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家机关和事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.中国期货业协会的工作人员
17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
18、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
19、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.财政部
D.地方财政局
20、期货市场的基本功能之一是__。

A.消灭风险
B.规避风险
C.减少风险
D .套期保值
21、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元 /吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为。

__
A.44600 元
B.22200 元
C.44400 元
D.22300 元
22、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
23、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A.6月15日
B.6月18日
C.6月20日
D.6月22日
24、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C.都由集合竞价产生
D.都由连续竞价产生
25、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。

A.买日元期货买权
B.卖欧洲日元期货
C.卖日元期货
D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A.以自身利益为首要出发点
B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
2、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A.分散资金投入方向
B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C.保留一部分资金，以备不时之需
D.满仓交易
3、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.坚持公开、公平、公正原则
D.对期货交易各方高度负责
4、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。

A. V形
B.双重顶（底）
C.三重顶（底）
D.矩形
5、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 6、期货交易所不得从事（）。

A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
7、期货市场风险管理的必要性主要包括__。

A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D.保护投资者利益免受损失的需求
8、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。

A.代理客户从事期货交易
B.收取客户手续费
C.为客户提供期货市场行情信息
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
9、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
10、洁身自好的有（）。

A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告11、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。

A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
12、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.财政部
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
13、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》
14、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。

A.在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况
B.标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日（交割月前一交易日）前数两个工作日之前的最后一个星期五
C.系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五
D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月
15、双重顶形反转形态的成立条件是__。

A.有两个相同高度的高点
B.有两个相同高度的低点
C向下突破颈线
D.向上突破颈线
16、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A.交易
B.结算
C .交割
D.价格
17、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统18、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
19、转移外汇风险的手段主要有__。

A.分散筹资
B.外汇期货交易
C远期外汇交易
D.外汇期权交易
20、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
21、期货交易所总经理的职权有（）。

A.拟定风险准备金的使用方案
B.决定结算担保金的使用
C组织协调专门委员会的工作
D.决定期货交易所机构设置方案
22、下列关于基差的说法，正确的有__。

A.套期保值的效果主要由基差的变化决定
B.基差二期货价格-现货价格
C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D.正向市场中，基差为正值
23、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
25、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。

A.利率期货
B.股票指数期权
C.外汇期权
D.能源期权。