2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试试卷1606

****2021年期货从业资格考试《期货法

律法规》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90 分钟年级专业_____________

学号_____________ 姓名_____________

1、判断题（28分，每题1分）

1. 选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。

（）[2014年7月真题]

正确

错误

答案：正确

解析：《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选

举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议

期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易

所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；

（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。

2. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对关键信息之外的客户资料进行修改的，中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所，由期货交易所根据其业务规则进行检查、处理。（）[2015年5月真题]

正确

错误

答案：正确

解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十五条规定，期货公司申请对关键信息之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

3. 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）[2015年3月真题]

正确

错误

答案：正确

解析：参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第

一款规定。

4. 期货公司激活休眠账户时，应当向监控中心提交账户激活申请，

期货公司和期货交易所应当在休眠账户激活成功后的当日解除其开仓

限制。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十七条规定，期货公司激

活休眠账户时，应当向监控中心提交账户激活申请，期货公司和期货

交易所应当在休眠账户激活成功后的下一个交易日解除其开仓限制。

5. 在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照企业会计准则的规

定对相关项目计提资产减值准备，监管机构无权干涉。（）[2015

年9月真题]

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司

计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准

备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并

要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证

意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

6. 期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。（）

正确

错误

答案：正确

解析：参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定。

7. 期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货交易管理条例》第二十条第二款规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

8. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（）[2014年3月真题]

正确

错误

答案：错误

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人

员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得

泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章

等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交

易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，

为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或

者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

9. 会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不

能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。（）

正确

错误

答案：正确

解析：参见《期货交易所管理办法》第三十一条第一款规定。

10. 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，由违约方承

担违约责任。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

11. 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

12. 鼓励证券期货经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在互联网网站上进行披露。（）

正确

错误

答案：错误

解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十一条规定，鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。