证券从业基础第一二章测试1

《证券从业资格考试》阶段测试
证券市场基础知识部分第一、二章同步强化练习题
一．单项选择（以下各题只有一个正确选项，每题1分）
1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。

A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权 D．使用权或转让权
2、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。

A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券
3.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）
A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场是价值实现增值的场所 D证券市场是风险直接交换的场所
4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）
A股票 B公司债券 C商业票据 D公司证券
5、有价证券具有（）的经济和法律特征。

A．期限性、收益性、变通性、风险性 B．期限性、收益性、变通性、非返还性
C．期限性、收益性、流动性、安全性 D．期限性、流动性、收益性、风险性
6、证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场
C．集中市场和场外市场 D．国内市场和国际市场
7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）
A美国 B英国 C日本 D德国
8发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（）
A公司资本公积金 B股本帐户
C盈余公积 D留存收益
9、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

A北平证券交易所 B上海华商证券交易所
C青岛物品证券交易所 D 天津市企业交易所
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A．政策性 B．公开市场操作 C．投融资 D．保值
11.证券业协会和证券交易所属于（）
A政府机构 B政府在证券业的分支机构
C自律性组织 D证券业最高监管机构
12.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）
A泛欧交易所 B纽交所-泛欧交易所
C.CME集团有限公司 D伦敦国际金融期权期货交易所
13、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的（）特征。

A．期限性 B．收益性 C．流通性 D．风险性
14、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于证券投资基金、股票的比例不得高于（）。

A．20% B．30% C．40% D．50%
15.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东形式剩余资产分配权的先决
条件是（）
A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B公司解散清算
C公司连续5年亏损
D股东大会所处减少公司注册资本的决议
16.下列属于财政政策手段的是（）
A调节税率 B存款准备金制度 C再贴现政策 D公开市场业务
17、美国的第一个证券交易所是（）。

A．费城证券交易所 B．太平洋证券交易所 C．美国证券交易所 D．纽约证券交易所18、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A．上市证券 B．公募证券 C．私募证券 D．非上市证券
19.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。

A《金融服务现代化法案》 B《格拉斯-斯蒂格尔法案》
C《证券交易所法》 D《格林斯潘发》
20.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所
A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所
C青岛物品交易所 D北平交易所
21、股票交易实际是对（）的转让买卖。

A．未来投资权 B．未来决策权 C．未来收益权 D．未来参与权
22、.股票的期值是指（）。

A．未来股息收入 B．未来资本利的收入
C．未来期望的股票市价 D．未来股息收入和未来资本利的收入
23.优先股票的特征不包括（）
A股息率固定 B股息分派优先
C剩余资产分配优先 D具有优先认股权
24.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）
A采取记名股票形式 B以外币表明面值
C以外币认购 D.境内居民个人与非居民之间不得进行b股协议转让
25、引起股票价格变动的直接原因是（）。

A．公司经营状况的变化B．供求关系的变化C．宏观经济因素D．政治因素
26、通常，每股净值增加则股价（）。

A．上涨 B．下跌 C．不变 D．不能确定
27.截至2008年12月，已有（）家合格境外投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场
A.55
B.76
C.81
D.33
28提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A有价证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券
29、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先 B．滞后 C．同时 D．不能确定
30、经济周期变动通过（）的环节影响股票价格。

A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化
B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化
C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化
D．经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化
31.改革后公司原非流通股股份的出售应该遵守规定：自股权分置改革实施之日后，持有上市
公司股份总额5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后通过证券交易所出售非流通股股份的比例在12 个月内不得超过（），在24个月不得超过（）
A5%，10% B10%,20% C10%,25% D15%,255
32股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施
A B股
B H股
C A股
D N股
33、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股 B．B股 C．N股 D．S股
34、境内上市外资股一般称为（）。

A．H股 B．B股 C．N股 D．S股
35随着国际经济、金融形式的变化，不少国家拥有大量的外汇储备，为了更好的管理这笔资金，成立了代表国家进行投资的（）
A信托投资公司 B股权财富基金
C国家开发银行 D保险公司及保险资产管理公司
36证券的基本功能不包括（）
A筹资投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D规避风险功能
37、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A．控制权 B．所有权 C．管理权 D．获益权
38、（）是财产价值和财产权利的统一表现形式。

A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券
39.下列不记名股票特点的叙述不正确的是（）
A转让相对简便 B安全性较差
C认购股票安全性较差 D股东权利归股票持有人
40.证券从业人员，投资管理人的主要任务是研究和发现股票的（），从而进行投资策略。

A账面价值 B清算价值 C内在价值 D票面价值
二，不定相选择（以下各题为不定项选择题，每题1分，多选、漏选、选错均不得分）
1、按募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．公募证券 B．外部证券 C．私募证券 D．内部证券
2、证券的流通是通过（）实现的。

A．偿还 B．承兑 C．贴现 D．交易
3.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）
A股票 B基金 C债券 D证券衍生品
4.有价证券最主要的特征是（）
A期限性 B收益性 C流动性 D风险性
5、按有价证券品种分类，证券市场可分为（）。

A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．黄金市场
6、按募集方式分类，证券市场可分为（）。

A．公募市场 B．私募市场 C．现货市场 D．期货市场
7.公司发行记名股票的，应当制备股东名册，记载（）事项。

A股东的姓名或名称及住所 B各股东所持股份数
C各股东所持股票的编号 D各股东取得股份的日期
8下面关于无面额股票的阐述正确的是（）
A不记载股票面额，只注明他在公司总股本中所占比例的股票
B无面额也成为比例股票或份额股票
C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而减少
D我国《公司法》允许发行无面额股票
9、证券市场的主要功能有（）。

A．筹资一投资功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．综合反映功能
10、参与证券投资的金融机构包括（）。

A．中央银行 B．商业银行 C．证券经营机构 D．保险公司
11.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行投资。

A清算资金 B自有资金 C营运资金 D受托投资资金
12中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调整。

A政府债券 B政府机构债券 C金融债券 D公司债券
13、证券按其所代表的权利本来存在与否可分为（）。

A．设权证券 B．证权证券 C．资本证券 D．要式证券
14、股票的收益来源来自（）。

A．股息 B．红利 C．资本利得 D．利息
15.中央银行的货币政策对股票价格有直接影响，其手段包括（）
A存款准备金制度 B发行国债 C调节税收 D再贴现政策、公开市场业务
16.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。

宏观经济影响股票价格的特点是（）
A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大
17、股票的性质有（）。

A．它是有价证券 B．它是要式证券 C．它是证权证券
D．它是资本证券 E．它是综合权利证券
18、股东权是一种综合权利，包括（）。

A．股份转让权 B．重大决策权 C．选举管理者权
D．直接支配处理公司的财产权 E．优先偿还权
19.证券市场中介结构主要包括（）
A证券公司 B证券登记结算机构
C证券服务机构 D证券交易所
20.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过度到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）A公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 B仍处于萌芽阶段
C股份公司数量剧增 D有价证券发行总额剧增
21、市场利率变化对股价的影响途径有（）。

A．利率提高使企业利息负担加重
B．利率提高使其他投资工具收益发生相应增加
C．利率提高使融资成本也相应提高
D．利率提高使其他投资工具收益发生相应减少
E．利率提高使融资成本也相应降低
22、.普通股股东一般享有的股东权利有（）。

A．公司重大决策参与权 B．公司盈余分配权 C．公司剩余资产分配权
D．优先认股权 E．股息分派优先权
23.我国相关法规定，公司缴税后的利润，在支付普通股红利前分配顺序（）
A弥补亏损——提取法定公积金——提取任意公积金
B提取任意公积金——提取法定公积金——弥补亏损
C提取法定公积金——提取任意公积金——弥补亏损
D提取法定公积金——弥补亏损——提取任意公积金
24.我过按投资主体的不同性质，将股票分为（）
A国家股 B法人股 C 社会公众股 D外资股
25、优先股股票存在的意义是（）。

A．可为股份公司筹得长期稳定的公司股本
B．股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担
C．可避免公司经营决策权的改变和分散
D．对投资者而言，优先股收益稳定可靠
E．对投资者而言，优先股价格波动小，风险低
26、优先股股票根据不同的附加条件，大致可分为（）。

A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
E．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
27.国九条中提出推进我过资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）
A直接扩大融资、完善市场体系】更大程度发挥市场在资源配置中基础性作用为目标
B建设透明，结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效果的市场体系
D健全职责定位、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制保护投资者利益
28资本证券是指（）
A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动产生的证券
B持有人有一定的收入请求权
C是有价证券的主要形式
D侠义有价证券即使资本证券
29、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有（）。

A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)
B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项
30、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用（）出资。

A．货币 B．实物 C．工业产权
D．非专利技术 E．土地使用权
三．判断（每题一分，正确选A ,错误选B）
1、证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。

所以，证券发行人就是证券承销商。

（）
2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等（）。

3.货币证券是有价证券的主要形式。

（）
4.货币证券是指本身能使持有人活第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：商业证券和银行证券。

（）
5、我国经济体制改革后正式成立的第一家证券交易所是上海证券交易所。

（）
6、迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。

（）
7.我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并且不允许发行无面额股票。

（）
8行驶股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

（）
9、股票对流动性的要求比债券更迫切。

（）
10、从整体上说，证券的风险与收益是成正比的。

（）
11.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。

（）
12.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老金保险基金。

（）
13、股票的制作和发行必须经证券主管机关的审核和批准，任何个人或团体不得擅自印制发行股票。

（）
14、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

（）15优先股票在发行时就约定了固定股息率，无论公司经营情况和盈利水平如何变化，该股息率不变。

（）
16股票所载有权利的有效性是始终不变的，他是一种无限期的法律凭证。

（）
17、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

（）
18、股票是独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

（）
19单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券活单个证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或者有价证券的10%。

（）
20.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和债券。

（）
21、我国《公司法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。

（）
22、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

（）
23境外上市外资股主要有H股N股S股和B股。

（）
24红筹股作为外资股，已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一种重要渠道。

（）
25、股票分割刺激股价上涨的作用没有增加股息派发的作用大。

（）
26、股价变动一般先于公司盈利的变动。

（）
27根绝国家统计局《2007年国民经济和社会发展统计公报》的数据，2007年中国证券化率已经超过100%。

（）
28.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式运营，标志着我乖哦证券集中交易市场的形成。

（）
29、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日叫做除息日。

（）
30、优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。

（）。