工程结算资料审查管理办法

工程结算资料审查管理办法
工程结算资料审查管理办法
为规范集团公司及所属各项目公司的工程结算资料审查管理，维护工程结算的严肃性，明确结算资料审查人员的职责，并增强集团范围内的规范化管理，制定本办法。

第一章总则
第一条工程竣工结算，应在该工程验收合格后、施工单位移交所有工程验收资料后办理。

(对于总包工程中的基坑支护工程、桩基础工程、消防工程、园林工程等，可签订结算补充协议，在单项工程验收合格后、施工单位移交单项工程验收资料后，办理分项工程结算)。

第二条工程送交审核的竣工结算造价文件须经持有全国建设工程造价员资格证书或造价工程师资格证书的人员签字盖章。

第三条施工单位的结算送审资料应送原件，若送审的资料有复印件的，要求施工单位与甲方工程技术部和合同预算部先进行核对，核对后由核对部门注明与原件相符、签名并加盖工章。

第四条结算送审资料包括工程竣工资料和工程结算资料两部分，所有竣工资料和结算资料必须由项目公司工程技术部和合同预算部审核，确认后方可报集团进行结算。

工程技术部负责审核工程竣工资料，合同预算部负责审核工程结算资料。

第五条工程技术部职责：
1、审核竣工验收资料、竣工图纸、工程变更等完成情况，检查工程的质量
和工期是否符合国家技术规范和合同约定。

2、工程技术部和监理公司审核工程完成状况表，对合同内的项目及增加项
目说明。

3、检查工程竣工资料按照要求装订成册。

4、对施工单位的合同履约情况进行审核，填写奖罚明细表，经办人、工程
技术部负责人签字。

5、审核工程竣工资料（详见《工程竣工资料签收表》），对工程竣工资料的
真实性和完整性负责。

6、项目合同预算部或成本中心对工程结算内容有疑问时，工程技术部现场
管理人员应给予解释。

7、竣工资料一经签收，提交给集团公司办理结算，在结算审核过程中不再
接受任何经济性资料。

第六条合同预算部职责：
1、按照甲方规定格检查送审结算书式，对不按规定格式填报的结算书拒收。

2、检查结算资料按照要求装订成册。

3、所有结算送审书封面上必须有经项目部的项目负责人签名同意办理结
算。

4、审核施工合同、结算书、工程量计算书等结算资料（详见《工程结算资料签收表》），对工程结算结算资料的真实性和完整性负责。

5、项目工程技术部或成本中心对工程结算内容有疑问时，合同预算部造价人员应给予解释。

6、结算资料一经签收，提交给集团公司办理结算，在结算审核过程中不再接受任何经济性资料。

第七条项目1把手职责：
1、审核工程完工情况，竣工验收情况，审批结算申请。

2、审批施工单位报送竣工资料和结算资料的真实性和完整性，负领导责任。

第八条一审结算部职责
1、一审结算部必需在收到结算送审资料的7天内对资料进行检查，审核项目公司提交的竣工资料和结算资料，检查资料是否按照要求装
订成册和资料的完整性。

2、一审结算部在收到竣工资料和结算资料的7日内对结算送审资料没有向项目公司提出书面整改意见，视为该份资料已获审查通过。

3、严格按照竣工图纸、会审记录、设计变更、现场签证等资料进行结算，非签收资料范围的工程内容不能计算工程造价。

4、项目公司工程技术部、合同预算部或成本中心对工程结算内容有疑问时，一审结算部造价人员应给予解释。

第九条成本中心职责：
1、成本中心必需在收到结算送审资料的7天内对资料进行检查，审核项目公司提交的竣工资料和结算资料，检查资料是否按照要求装订成册和资料的完整性。

2、成本中心在收到竣工资料和结算资料的7日内对结算送审资料没有向项目公司提出书面整改意见，视为该份资料已获审查通过。

3、严格按照竣工图纸、会审记录、设计变更、现场签证等资料进行结算，非签收资料范围的工程内容不能计算工程造价。

4、项目公司工程技术部、合同预算部或一审结算部对工程结算内容有疑问时，成本中心造价人员应给予解释。

第二章竣工资料和结算资料送审要求
第十条竣工资料组成：
1、工程竣工图；（按栋号及专业分别列出）
2、工程竣工验收资料；
3、图纸会审纪录；
4、设计变更单；
5、工程洽商记录；
6、监理工程师通知或发包人施工指令；
7、会议纪要；
8、开工报告(开工令)、竣工报告及工期延期联系单；
9、影响工程质量和工期等奖罚单；
10、工程竣工资料签收表；
第十一条结算资料组成：
1、工程结算书及电子盘；
2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；
3、钢筋抽料表及电子稿（即计算底稿）；
4、施工合同，补充合同或协议书；
5、现场签证单；
6、材料设备单价,清单未有综合单价呈批审核单；
7、甲指材料定价确认单(或三方合同)；
8、其他有关影响工程造价、工期等资料；
9、项目部出文字依据款项扣除的依据：比如前期的临时围墙、水费
的原始证明资料。

开盘时由其它施工单位配合工作时支付的款项
10、工程结算资料签收表；
第十二条送审竣工、结算资料的具体要求:
1、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相
关人员签字，经监理公司总监或者相应授权人签字盖章，项目公司项目总经理经监理公司总监或者相应授权人签字盖章。

经项目公司、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上，竣工图上标注有工程收方工程量的部分，需由合同预算部经理确认签字。

竣工图按栋号及专业分别列出。

2、竣工资料：指在进行工程竣工验收和资料归档时所需的资料。

具
体包括工程质量验收评定证书、材料检验报告、产品质量合格证、经发包人批准的施工组织设计或施工方案、隐蔽工程验收记录、安装工程的调试方案和调试记录等。

竣工资料要求监理单位和发包人在确认表上盖章确认。

整理装订成册的竣工资料需编制总目录，并在每一页的下方统一编号，以便于查找。

3、图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸
会审记录须有各单位参加会审人员签字及会审单位盖章确认。

（会审记录内容每页要有会审人员签字及会审单位盖章确认）
4、设计变更单：要求按设计变更的时间先后整理（安装工程要分专
业）装订成册。

设计变更单要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，同时要求有发包人签认是否按设计变更施工及单位盖章确认。

5、工程洽商记录：要求根据工程洽商记录的时间先后整理装订成
册，然后在每一页的下方统一编号，以便于查找。

工程洽商记录要求有监理单位和发包人相关人员及项目总经理签字和单位盖章确认。

6、监理工程师通知或发包人施工指令：要求根据监理工程师通知或发包人施工指令时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号。

监理工程师通知要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认，发包人施工指令要求有发包人项目总经理签字和单位盖章确认。

7、会议纪要：指工程质量、安全、技术、经济等现场协调会会议纪要等。

要求根据会议纪要的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号。

会议纪要要求有参与会议的各方代表签字，并有监理单位和发包人项目总经理签字盖章确认。

8、开工报告(开工令)、竣工报告及工期延期联系单应有施工单位、监理、发包人项目总经理签字盖章才能作为结算依据。

9、结算书：每项工程的结算书编制要求：竣工图为依据编制,包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令、现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用。

要求用电脑软件编制结算书并提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和2003年Excel电子盘）。

对于新增项目综合单价需重新套价的必须提供套价电子盘。

工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应有详细的计算表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

工程量计算要求用广联达算量软件.鲁班算量软件或Excel电子表格，并
提供相应的拷贝磁盘。

10、钢筋抽料表：要求提供详细的抽料表和明细汇总表，详细的抽料表应注明钢筋所在构件名称、施工部位、钢筋编号、图样、计算式等，明细汇总表应区分不同类型、不同构件的汇总数量，工程量计算要求用广联达钢筋抽料软件或鲁班钢筋抽料软件，并提供相应的软件电子盘。

11、施工合同，补充合同或协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，招标、投标文件等确定合同价格的文件（包括中标单位的投标书、双方达成一致的预算书等），要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。

12、现场签证单：要求根据现场签证单的时间先后或签证编号顺序整理装订成册，然后在每一页的下方统一编上页码，现场签证单由施工单位盖章确认，并有监理单位和发包人相关人员及总经理签字和单位盖章确认。

13、材料设备单价及清单综合单价呈批审核单：凡在工程招标文件或工程承包合同中未明确的主要材料设备单价及清单综合单价，要求根据
材料设备单价及清单综合单价呈批审核单分类编号整理装订成册（政府指导价格、市场价格、甲供材料、限价材料通知书）。

每项审核单应附有相关的资料或注明相关资料在送审结算资料的哪一部分和哪一页位置上。

每份审核单手续必需完备，要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认。

14、甲指材料定价单(或三方合同)：按甲控材料定价单的编号顺序分
类整理装订成册。

15、其他结算资料：凡上述未提及而在结算审核中需要的资料均需提
供，例如：非常用的标准图集、应由施工单位承担而由建设单位支付的费用证明如甲方代缴施工水电费票据、奖罚证明、甲供材料领
用单等（工期或者滞留未达到合同要求的项目应提供相应的明确责任的说明）。

16、资料签收表：按送审结算资料的内容列表，应注明资料内容、份
数和页数（标注页码）,以便资料的移交和管理。

（见附表一、二）资料签收表一式三份，由资料移交人(施工单位)和接收人(审核部门)分别签名，加盖双方单位的印章，施工单位一份、审核部门一份、随结算送审一份。

17、其他要求：要求乙方提供该结算项目负责人员授权委托函。

18、结算资料送审份数要求：项目结算总造价汇总表及专业工程结算
总造价汇总表一式四份，其余结算资料一式二份（一份原件一份复印件）。

第十三条集团结算审核部门对于不符合上述要求的竣工资料和结算资料可拒收。

第十四条为了避免乱报价现象，我们实行审核费的措施：即审减金额在工程造价5％以内的结算审核费由我司承担，审核增减金额在工程送审造价5％（含5％）以上的结算的收费（审核增减金额×造价咨询机构收费标准）将由施工单位承担，在结算款中直接扣除。

第十五条除工程外，其他合同如有类似结算资料审查的事项，参照本办法执行。

第十六条本办法自2009年6月12日起实施执行。

第十七条附件及格式。

1、工程结算资料送审及资料审查流程图；
2、工程竣工资料签收表；
3、工程结算资料签收表。

成本管理中心
工程结算资料送审及资料审查流程图
工程竣工资料签收表
项目公司：工程名称：XXXX工程编号文件名称份数页数备注1 工程竣工图
2 工程竣工资料
3 图纸会审纪录
4 设计变更单
5 监理工程师通知或发包人施工指令
6 会议纪要
7 开工报告(开工令)、竣工报告及工期延期联系单
8 合同履约奖罚情况明细表
根据实际工程内容填写
审核意见：
对上述送交资料的真实性完整性负责。

结算审核过程中不再接受任何经济性资料。

施工单位：
送交人：项目经理：
日期：年月日（盖章）
监理单位：
接收人：总监：
日期：年月日（盖章）
建设单位：
接收人：工程技术部经理：
项目公司一把手
日期：年月日（盖章）
竣工图上标注有工程收方工程量的部分，需由合同预算部经理确认签字。

工程结算资料签收表
项目公司：工程名称：XXXX工程
编号文件名称份数页数备注
1 工程结算书及电子盘
2 工程量计算书及电子稿
3 钢筋抽料表及电子稿
4 施工合同，补充合同或协议书
5 工程洽商记录
6 现场签证单
7 材料设备单价呈批审核单
8 集团造价部发出的相关计价文件
9 甲控材料、定价单或三方定价协议书
10 其他有关影响工程造价、工期等资料
11 结算项目负责人员授权委托书
12 合同付款记录
根据实际工程内容填写
审核意见：
对上述送交资料的真实性完整性负责。

结算审核过程中不再接受任何经济性资料。

施工单位：
送交人：项目经理：
日期：年月日（盖章）
监理单位：
接收人：总监：
日期：年月日（盖章）
建设单位：
接收人：合同预算部经理：项目公司一把手：
日期：年月日（盖章）。