工程停止点检查管理

附件2：《工程停止点检查管理指引（2015版）》
工程停止点检查管理指引
（2015版）
集团运营中心品质监管部
二O一五年元月
目录
第一章总则 (3)
第二章管理职责 (5)
第三章工作程序 (5)
第四章总结与考核 (7)
第五章附则 (8)
附表1：《工程停止检查点清单一览表》 (9)
附表2：《停止点检查前准备工作核查表》 (14)
附表3：《工程停止点检查验收确认表》 (15)
工程停止点检查管理指引
第一章总则
第一条目的
为大力推动产品工程质量管理，进一步强化城市公司（甲方）项目工程部、监理、施工方对图纸和技术标准的理解与掌握及实施过程中的自检、查验等工作质量。

依据规范和鑫苑产品特性及近年来质量案例，在总结分析的基础上，编制了《工程停止点检查管理指引（2015版）》（以下简称“《指引》”）。

通过对实施过程重要部位、关键工序、薄弱环节和客户敏感点及质量短板项等强制性地设置停止点检查，“抓重点带一般”，促进项目整体质量和质量端口客户满意度快速稳健提升。

第二条适用范围
适用于鑫苑集团地产所有在建项目。

第三条术语及定义
停止检查点：指在项目施工过程中，将重要的部位、关键工序、薄弱环节和客户敏感点及质量短板项，设置为强制性停止检查控制点。

第四条工程停止点分级/完成标志
根据重要程度，将工程停止点分为一、二、三级：
1、一级停止点：属于集团总部重点监管督导的停止检查点，集团检查项目验收资料，并现场参加实体验收。

此级停止点完成标志：验收合格、
具备完整资料，并按审批流以集团运营中心总经理签审通过为终点。

审批流：城市公司工程总监（发起审批）→总经理→品质监管部品质经理→职能总监→计划运营部总经理→品质监管部总经理→集团运营中心总经理
2、二级停止点：属于甲方项目工程部重点管控督导的停止检查点，集团抽查。

此级停止点完成标志：验收合格，具备完整资料，并按审批流以集团品质监管部总经理签审通过为终点。

审批流：城市公司项目工程部经理（发起审批）→工程总监→总经理→品质监管部品质经理→职能总监→计划运营部总经理→品质监管部总经理
3、三级停止点：除一、二级停止点外，常规隐检、预检等统称为“三级停止点”或“见证点”，属监理日常重点检查项。

甲方项目工程部过程按要求检查、督导，集团不定期现场抽查。

此级停止点完成标志：验收合格，具备完整资料，专业监理工程师（总监理工程师）检查验收结论明确，检查验收台帐清晰（城市公司项目部工程经理每周至少组织检查一次）。

第五条原则
1、强化事前、过程和立体化多层级质量管控。

集团总部、城市公司及监理、总承包（专业分包）、设计等单位等多方分工合作，打造“质量管控共同体”，从根源上培育项目参建单位质量意识和行为。

2、停止点检查不能完全取代隐检、预检，在有重复的检查项时，可以合并一次检查，但检查成果资料不能用隐预检资料代替。

3、一、二级停止检查点属城市公司项目质量控制重要节点，“前一停止点检查不合格，工程实施不得进入下道工序”。

第六条使用注意事项
1、《指引》经过集团总部批准后立即发布，并生效执行，鑫苑集团原工程质量管理文件与本《指引》有冲突的，以本指引为准。

2、各单位在执行本《指引》过程中，注意积累资料，总结经验，谨请及时将意见和建议反馈至集团运营中心品质监管部，以便今后修订完善。

第二章管理职责
第三章工作程序
第七条停止检查点的过程控制
1、监理单位、城市公司项目工程部在月、周工作计划中，应分别将该阶段涉及到的停止检查点作为专篇列入工作计划中。

2、一级停止点，由城市公司工程总监负责，提前48小时以专题会议形式发起验收申请，有关单位和部门应按时参加现场验收；二级停止点，由城市公司项目工程部经理主责，提前24小时通知有关单位验收，有关单位和部门应按时参加现场验收。

事前按《停止点检查前准备工作核查表》（附表2）中所列内容进行逐项核查，以保证检查效率效果。

（1）一级停止点的检查由城市公司工程总监带队，二级停止点的检查由城市公司项目工程经理带队，三级停止点第一次检查时由总监理工程师
带队。

备齐施工蓝图、相机和常规检测工具，总包、监理、专业分包等所有参加部门派员全部到场。

（2）现场以专题会总结方式宣读检查情况，并组织在《工程停止点检查验收确认表》（附表3）上签字，验收结论限于“合格、不合格”二种。

检查不合格项，由监理单位立即下发《监理通知单》，督促总包单位整改，并按上述程序重新组织验收，直至验收合格。

（3）涉及到一、二级停止点项，经检查验收合格并签字确认后，由城市公司工程总监负责，将《工程停止点检查验收确认表》、《停止点检查验收会议纪要》、影像资料等一并作为附件，及时按审批流报批（详见本指引第二条，若过程涉及个别项调整等情况，仍须按该条相应节点等级审批流发起调整报批）。

经终审后将按规定推荐给有关职能部门和职能模块负责人。

线上提醒和警示：
①达到合格标准，按时提报，通过终审，OA质量平台系统状态为“绿灯”；
②未按时提报、终审未通过、或经现场抽查不合格等违规行为，OA质量平台系统状态为“红灯”，同时根据延误时间，抄送至集团运营中心总经理，直至CEO。

③填报人应及时进行填报，每天应主动登录，进行线上填报确认操作。

第八条停止检查点操作的其他说明
1、开工前，由城市公司工程总监负责，按标段（期区/单位工程）提报该项目《工程停止点检查清单》（根据经确认的项目全景计划、专项计划明确相应停止点检查时间）。

《停止点清单及实施计划》审批流程：
审批流：城市公司项目工程部经理（发起审批）→工程总监→总经理→品质监管部品质经理→职能总监→计划运营部总经理→品质监管部总经理→集团运营中心总经理
2、检查会议流程：
（1）首先由承包单位施工班组长和施工员介绍该停止检查点的施工过程及自检情况；承包单位技术质量负责人或项目经理总结。

然后参与验收各方分析评述质量情况，并进行验收总结，判定停止点检查验收项是否符合要求。

（2）如果该停止点不符合要求，参检各方应分析原因；如果是承包单位施工质量问题，要求承包单位拿出解决方案，确定整改时间，重新组织验收。

（3）一、二级停止点的检查验收，应形成纪要，宣读检查项的结果（照片示意），结论，强调质量验收标准，清晰表述施工工艺、控制要点，详细记录验收过程，验收结论。

3、其他需注意事项
①检查范围：
②重点内容：（列出检查项）
③查阅图纸、规范
④技术标准：对应检查项，列出具体的设计、规范要求的条款
⑤检查方法：对应检查项，列出具体的检查方法
⑥现场检查：分组，按检查表中逐项检查，留存照片。

第四章总结与考核
第九条城市公司项目工程部针对停止点检查实施中意见和建议及时反馈至集团运营中心品质监管部，并做好阶段性工作总结。

第十条工程实施过程中所设停止点的检验及质量成效作为对城市公司项目部、监理、施工方和有关部门的重要考核指标之一。

实行分级管控督导,严格现场检查验收,并通过信息系统预警、汇报、审批及考核。

1、经集团总部检查评比，对停止点检查实施较好城市公司及项目和合
作单位给予以通报表扬。

2、违规处罚:
（1）对于工程停止点检查或工作指令执行不力的，集团运营中心品质监管部将根据实际情况，不定期给予城市公司项目部工作提示、通报警告和通报批评，受到通报警告及通报批评将按集团现行质量考核制度给予扣罚年度奖金处罚，情节严重的将给予相关责任人降薪、降职甚至解聘。

①逾期未报批，未通过验收擅自进行下一道工序且未及时有效制止的，存在弄虚作假等违规规章行为的：
●涉及“二级停止点检查项”违规处罚最低结果，每项扣减当月质量考评得分10分，并视情况给予通报警告；累计达三项，给予通报批评，约谈该城市公司工程总监，同时由该城市公司总经理在当月集团运营分析上作“质量管理述职报告”；
●涉及“一级停止点检查项”违规处罚最低结果，每项扣减当月质量考评得分30分，给予通报警告，累计达二项，给予通报批评，约谈该城市公司工程总监，同时由该城市公司总经理在当月集团运营分析上作“质量管理述职报告”。

（2）对施工单位、监理单位等合作单位的违规情况，由城市公司项目按该项目相应合同约定严肃处罚。

第五章附则
第十一条本《指引》的解释修订权属于鑫苑集团运营管理中心。

第十二条相关记录：
1、附表1：《工程停止检查点清单》；
2、附表2：《停止点检查前准备工作核查表》
3、附表3：《工程停止点检查验收确认表》；
附表1：《工程停止检查点清单》
工程停止检查点清单
注：根据重要程度，工程质量停止点分为一、二、三级，其中一级停止检查点7项，二级停止检查点33项。

1.一级停止点，属于集团总部重点监管督导的停止点；二级停止点，属于城市公司层面重点监控督导的停止点；其它一、二级停止点据实设置。

2.监理单位除抓实一、二级停止检查点并确认外，实施过程中的常规项质量隐检、预检等检查验收等统称为“三级停止点”或“见证点”，相关验收结论由总监理工程师负责，城市公司工程部每周至少对监理验收台帐检查一次。

附表2：《停止点检查前准备工作核查表》
停止点检查前准备工作核查表
工程名称：期区/栋号：
停止点所在具体楼层/停止点名称/
施工单位：监理单位：检查日期：
附表3：《工程停止点检查验收确认表》
工程停止点检查验收确认表（通用）工程名称：归档编号：
工程停止点检查验收实物照片
附件表：《专项工程竣工验收意见会签表》
专项工程竣工验收意见会签表。