俄罗斯经济转轨以来的技术创新绩效评价

俄罗斯经济转轨以来的技术创新绩效评价
作为经济转轨国家的典型代表俄罗斯，其经济转轨的过程与经济发展的前
景一直受到各界的普遍关注。

与经济转轨前相比，俄罗斯的经济增长方式进一
步粗放化，经济增长质量进一步下降，经济增长表现出较大的波动性，如何看
待诸如此类现象，如何剖析俄罗斯的经济发展前景，作为经济增长原动力的技
术创新，应当成为我们观察和分析上述问题的新视角和工具。

作为国民经济主
导产业的工业企业创新绩效直接关系到俄罗斯整体技术创新的成败，所以工业
也就自然成为考察俄罗斯技术创新绩效的切入点。

一、经济转轨以来俄罗斯工业企业技术创新的绩效情况
1.积极开展技术创新活动的工业企业总量还很少。

从总量上说，俄罗斯开
展技术创新的企业还很少。

1995年积极创新的企业仅有1363个，仅占企业总数的5.6%，1996年下降为1278个，1997年进一步下降到1173个，1998年回升为1218个。

而1995-1997年，3年下降14%。

过去在技术领域一直处于领先地位、对国民经济各部门的技术创新产生决定性影响的部门，如宇航、石油加
工、无线电器材、化学合成、橡胶和塑料等，1995年积极创新的企业只有177家，1996年下降为152家，1997年回升到168家，1998年下降为158家。

在技术创新最为积极的机械制造行业，情况亦然：从1995年的500家减少到1998年的456家，而该行业的企业总数为57800家，积极创新企业仅占该行业企业总数的0.79%。

2.企业技术创新力度的部门间不平衡性显著。

俄罗斯企业技术创新力度的
部门差异主要表现在，燃料工业、有色冶金和黑色冶金、化工和石化部门创新
积极性最高，1996年从事创新活动的企业占71%—88%。

至2000年创新积极性最高的部门为化学和石化工业(63%)，机械制造和金属加工业(54%)。

这些部门的产品在国内外市场上都有销路；而主要面向国内市场的工业部门，如建材、
轻工和食品工业，企业技术创新活动的积极性偏低，1996年仅占同行业的49%—53%，至2000年下半年，食品工业的创新企业比重为29% (上半年为34%)，轻工业的相应比例分别仅为 14%和17%。

由此可见，经济转轨以来，俄
罗斯企业技术创新的部门间不平衡性不断加强。

3.企业技术创新中采用新工艺的比重尚小。

据俄政府经济形势研究中心对
工业企业技术创新活动状况和结果的定期抽查显示，采用新工艺的企业比重虽
有增加，但仍很小，特别在有色冶金和食品工业(占50%)、机器制造和金属加工业(40%)。

其中采用优化工艺的企业为29%，而机器制造和金属加工(39%)、黑色冶金(36%)、化工和石化(31%)部门的企业在很大程度上从事完善工艺的创
新活动。

同时，工业企业在创造节能新工艺方面的积极性不同，从事此类创新
活动的企业总共仅占6%，节约原材料的企业仅占9%，节约劳动消耗的企业仅占5%；有色冶金业(17%)、化工(14%)企业相对较多采用节能工艺，而机器制造业(9%)和食品工业(7%)企业相对较多采用节约劳动消耗的工艺。

4.企业技术创新过程中对知识产权拥有量少。

技术创新活动绩效的重要标
志之一是获得专利权、“技术诀窍”、工业和其他知识产权。

企业申请或购买
知识产权才能为其节约原材料、提高产品质量和竞争能力提供可能性。

1996年上半年，化工和石化企业仅有28%、食品工业企业仅26%获得了不同的工业产权，而在建材和机器制造业中获得工业产权的仅占8%-11%。

至2000年下半年，获得“技术诀窍”的积极创新工业企业仅为创新企业的33%，其中石化和化学工业为19%、机器制造和金属加工业为40%、林业、木材加工和造纸业为19%、建材工业为4%、轻工业为12%；获得专利权的工业创新企业占积极创新企业总数的42%，其中化学和石油化学工业为43%，机器制造和金属加工为52%、食品工业仅为3%，而林业、木材加工和造纸业、建材工业及轻工业仅为0。

5.技术创新企业的经济外向化程度不高。

创新产品的出口比重在很大程度
上反映了技术创新企业的外向度，它也是衡量企业技术创新绩效的重要指标。

1996年仅有20%的企业将产品向独联体国家销售，其中仅黑色冶金(42%)和机器创造(33%)企业出口相对较多，仅有9%的企业向发达国家出口产品。

黑色冶金(42%)和燃料工业(25%)企业向发达国家出口创新产品相对较多。

至2000年下半年，积极创新企业中仅17%实现了产品销售额增长。

在创新活动中利用外国投
资的企业比重从1995年下半年的3%缩减为1996年上半年的1%。

而燃料工业利用外资的企业仅占25%，有色和黑色冶金工业利用外资分别仅占17%和9%。

至2000年下半年，仅食品工业(11%)和轻工业(5%)利用外资进行创新活动较多。

可见，俄罗斯从事技术创新企业的经济外向化程度不高。

6.经济主导产业的技术创新成效很差。

经济转轨以来，在俄政府投资倾斜
政策和扩大出口带动作用下，燃料工业、石油加工业、石油开采矿业、天然气
工业、化学和石化工业、机器制造与金属加工业仍保持了国民经济主导产业的
地位。

但是创新产品在上述部门积极创新企业生产的新产品中的比重很小且呈
下降趋势：1996年上半年，化工和石化企业有52%、黑色冶金企业占64%、有色冶金企业占67%；开发俄未曾生产过的新产品企业，机器制造业仅为39%、黑色冶金业(27%)、燃料工业(25%)、化工(21%)。

从创新产品在主导产业部门积极创新企业销售的产品比重看，该比重很小且呈下降趋势。

上述全部工业部门创
新产品的比重从1998年13%下降为1999年的10%，其中燃料工业
(4.2%→1.8%)、石油开采业(0.4%→4.2%)、石油加工业(8.5%→2.2%)、化学和石化工业(22.4%→10.9%)、机器制造和金属加工业(22.6%→19.7%)。

7.从事技术创新的研究开发能力不强。

企业的研究开发包括科学和技术的
基础研究及原型机和工艺方法的设计与开发。

衡量企业的研究开发能力可分别
衡量企业的基础研究、应用研究和开发研究能力。

从俄罗斯工业企业研发机构
数量看，从1990年的449个减少到1999年的289个(相当于100家企业仅拥有1个研发机构)，大型科研中心从1991年的4564个减少到1994年的3968个。

只有10%的企业进行科研、 2.5%的企业进行项目咨询、15%的企业进行产品试验。

此外，新颖和有重大改进的创新产品在创新积极的企业总产量中不超过
12%，而在美国已有30%的产品采用了新技术。

实际上只有1／20的俄罗斯企业能制造符合现代市场要求的产品，这使得专利申请数不断减少：从1993年的32216份减少到1998年的21326份。

二、几点看法
1.经济转轨以来，俄罗斯的经济增长仍然主要是靠原料、资金和人力投入，而发达国家的经济增长主要依靠技术创新。

资源约束已构成抑制俄罗斯经济高质量增长的严重障碍。

俄罗斯在这一过程中，应将对技术创新整体绩效有重要拉动效应的机械制造、石油化工作为工业技术创新的重点行业。

2.转轨国家工业企业的根本出路还在于建立和完善国家创新体系，营造全社会的创新环境。

包括加大财政支持力度、合理分配创新费用、调整外资投资导向、强化知识产权激励等，同时着力于加速调整产业结构和企业产品结构，创造条件使其具有自主创新体系和能力，能生产、销售有国际水准的、有较高附加值的高新技术产品，靠产品的竞争力占领国内市场，参与国际竞争。

在经济转轨初期，政府在这方面的作用显得尤为重要。

3.技术创新的主体是独立的企业，而创新的承担者只能是企业家。

对从僵化体制下正在转轨的转型国家企业而言，创造企业家精神与培育职业企业家队伍更为重要和迫切。

创新倾向的强弱、现代管理方式的运用，很大程度上取决于企业领导人的素质，故应从企业领导人的文化层次、知识结构和思维方式上加以提高及再塑造，同时也要采用国际通行的职业管理者的筛选与使用方法，建立新形势下企业家的分配机制和约束机制，有效激励与管理管理者，使之成为技术创新的不懈动力。

4.技术创新的出发点和最终归宿必须是市场。

技术创新不同于发明，开发研究不等于技术创新活动。

研究必须与市场、与经济效益相结合，只有将技术进步和发明创造用于经济生活而且带来利润的才是创新；创新是一个技术经济一体化的连续过程，是一条创造物质财富的价值链。

要全面理解创新的全过程，注意协调创新过程中的各个环节均衡发展，才能取得较好效果；同时要有制度创新和组织保证，技术创新才能有理想的效果。