尽职调查清单(垃圾填埋项目)

垃圾处理项目调研资料清单
一、关于行业政策的资料：
1.请提供该项目领域所有监管机构名称及其监管职责等，包括其行
业主管部门和产权主管部门的相关介绍。

宽城满族自治县人民政府
宽城满族自治县城市管理行政执法局
项目公司：宽城奥能环保有限公司
2.请提供区政府所有垃圾处理场的归属情况，包括所有垃圾处理场
（已建或再建）总资产、负债及对外投资（如有）等资产情况。

宽城满族自治县城市生活垃圾无害化处理项目项目设计投资2608.2万元，
负债及对外投资情况不清
3.请提供2013年和2014年区政府针对垃圾处理企业的财政补贴、
支付情况（包括支付金额及支付方式等）及其相关依据文件和政策。

请提供基础设施配套费征收管理的相关文件。

45元/吨，保底量100吨/日，每月支付上月的固定运营费用30万元（含污水厂费用），每季度结束后，依旧实际处理量进行补足。

根据，对方描述，尚未拖欠费用。

4.请提供各地垃圾处理能力情况，各区县产生量及收运情况。

5.请提供近期拟建垃圾项目规模、投资总额估算，包括收运系统等
相关设施。

6.请提供省、市和政府颁布的公用事业特许经营与管理相关的法规。

二、关于公司管理资料：
7.请明确垃圾处理公司的组织结构、股权结构、管理职责等基本资
料。

8.请提供有效的最新的资产汇总表，所属资产情况说明；请提供有
效的最新的经营性资产、非经营性资产的明细表；请说明主要资产种类的折旧政策（折旧期，残值）
9.请提供垃圾场（包括已建和在建）及收运系统，土地使用权提供
方式（出让、划拨或租赁）。

对以后拟建设施的土地使用权将采取的供给方式。

10.请提供在建工程项目和已完工项目（如有）的建设可研报告及政
府对其的批复文件；请说明在建工程项目（如有）的已完工的金额、尚需投入的金额、目前工程进度情况和预计全部完工的时间表。

11.请提供与政府签订的任何主要合同文件（如特许经营协议、投资
协议、债务协议等），有关公司或子公司得到的政府补贴、划拨资金等信息及文件。

12.请提供公司主要的销售合同副本,生产合同和原料供应合同副本。

请提供有关服务费或营业收入收取、提留机制的说明以及相关文件（即服务费由谁收取（含代收安排），如何收取，如何使用）；
13.请提供有关业务的所有长期/非正常协议以及其他之前问题未包
括的对公司生产经营有重大影响的合同副本。

近期（五年到十年内）供排水规划建设项目的前期资料，包括项目建议书、可研报告等资料。

14.请提供2015年有效的最新的各部门的员工统计说明，包括总
员工数量和各部门员工数量、年龄分布、职称结构、学历结构、聘任合同、薪酬基本情况。

三、关于财务资料：
15.请提供近三年的合并财务报表和总部的财务报表。

16.请提供过去三年企业所承担的各种税务情况的详细说明；管理费
用、销售费用和财务费用的明细；其他业务利润及营业外收入和支出的明细；持有的无形资产，包括摊销情况；（固定和短期）投资清单；非经常项目的明细，包括政府的各种补贴（明补和暗补）、贴息、税收返还或其他收入等。

17.请提供目前政府支付处理费的结算方式。

18.请提供有效的最新的所有借款清单，包括金额、利率、银行和偿
还情况，以及是否存在未挂帐的债务情况，包括金融机构债务、
经营性负债以及欠职工的工资福利等。

19.请提供公司及其子公司获取（有担保或无担保）贷款的所有主要
文件、协议，包括贷款协议，担保协议，保证、借据及其他能证明债务和担保关系的文件。

四、关于经营资料：
20.请提供垃圾项目最近三年的总处理量及其依据；
21.请提供近五年处理费调整情况说明及现行收费标准；并提供历年
确定收费标准的所有政策文件或通知、规定等；
22.请提供各垃圾处理（包括已建和在建）基本情况，包括工程可研
和设计文件，运行维护手册、土地使用权证等；
23.请提供近三年服务范围和收入情况、处理能力和实际处理量、执
行标准等；
24.请提供垃圾处理厂近三年及2015年最新的财务报表；
25.过去三年出现的运营设施故障记录及事故发生频率和维修成本，
设备更新记录等，请提供各污水处理厂未来三年的更新改造计划；
26.过去三年运行维护成本统计资料及具体明细，包括人员及其工资
福利情况、原料消耗、能耗，维护和维修费，管理费用，其他费用，外包费用等（若有固定电费支出，请给出变压器容量和固定电价，以及电度电价）；
27.请提供范围内垃圾收集分布图、发展规划，过去三年（2012－
2014）及2015年的运行维护成本的统计资料及具体明细。

垃圾处理厂信息调查表。