上海2016年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题

上海2016年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

A．法定存款准备金
B．超额准备金率
C．再贴现率
D．银行回购利率
2、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业
B．产业
C．企业
D．工业
3、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
4、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
5、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价
6、其他组织或个人。

A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
7、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
8、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东
9、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪
10、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
11、金融期权与金融期货的不同点不包括__。

A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户
D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效
12、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
13、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
14、我国目前对证券发行实行的是（）。

A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
15、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
16、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数
17、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40
B．30
C．25
D．15
18、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论
B．随机漫步理论
C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
19、我国证券法出台是在（）年底。

A．1992年
B．1993年
C．1995年
D．1998年
20、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
22、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
23、债券发行方式有__。

A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
24、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。

A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
25、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。

A．投资者法人化
B．证券市场一体化
C．金融机构混业化
D．交易所重组及公司化
26、债券的区别的是__。

A．所筹集资金的投向不同
B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同
D．风险水平不同
27、指数基金的优势主要有__。

A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以作为避险套利的工具
D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
28、关于外汇风险的论述，正确的是__。

A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
29、关于基金管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
30、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。

A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
31、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
D．基金托管人是基金一切活动的中心
32、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的
股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
33、证券市场的自律性组织包括__。

A．证券交易所
B．证券监督管理委员会
C．证券业协会
D．证券信用评级机构
34、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。

A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交
35、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。

A．天津市企业交易所
B．上海华商证券交易所
C．上海众业公所
D．上海股份公所。