对波特国家竞争优势理论的评析

・30・
技术经济与管理研究2004年第3期
T echnoeconom ics &M ana g em ent Research NO.32004
1990年,哈佛大学的迈克尔・波特教授在《国家竞争优
势》一书中,在继承发展传统的比较优势理论的基础上提出了独树一帜的“国家竞争优势”理论,该理论着重讨论了特定国家的企业在国际竞争中赢得优势地位的各种条件,为贸易理论的发展作出了巨大的贡献。

1
《国家竞争优势》的核心理论介绍
111
钻石理论———影响产业国际竞争力的基本因素介绍波特认为:国家是支撑每个企业和特定产业进行国际竞争的基础。

其“国家竞争优势”理论的核心思想体现在:“国家竞争优势四因素”模型即钻石模型中。

这些因素分别是:生产要素、需求因素、相关和支持产业因素以及企业战略、组织与竞争状态因素。

一个国家的特定产业要取得国际竞争优势,关键在于以上四个基本要素以及机遇和政府两个辅助要素的整合作用。

(1)生产要素它包括:①人力资源。

人力资源的质量、数量、熟练程度、人力成本;②自然资源。

土地的肥沃程度、数量、可耕地、气候、区位和地理规模大小;③知识资源。

科技的硬件和软件、政府和私人研究机构、图书馆、统计机构、各种科学协会;④资本资源。

资本供应量和成本、资本收益、资本市场的全球化、各国资本之间的流量;⑤基础设施。

邮电通讯系统、支付手段、健康保健、社会福利、文化机构。

生产因素又分为初级要素和高级要素两类。

初级要素是指一个国家先天拥有的自然资源和地理位置等。

高级要素则是指社会和个人通过投资和发展而创造的因素。

一个国家若要取得竞争优势,高级要素远比初级要素重要。

(2)需求因素
国内需求条件是特定产业是否具有国际竞争力的另一个重要影响因素。

普通企业的生产、营销以及投资安排总是先从本国需求的角度来加以考虑的。

有利于国际竞争的国内需求特征有助于企业在国际市场竞争中赢得优势地位。

企业必须面对本国市场最初的健康度和竞争力状况。

如果能在高度竞争的环境下生存,并通过满足本国市场需求得到发展,那么企业可以获得竞争优势。

波特注意到市场的特征是有需求的消费者的数量,而不是市场的大小。

本国市场的需求状况对一个国家的竞争优势具有很大作用。

国内需求对竞争优势的影响主要是通过三个方面进行的:一是本国市场上有关产业的产品需求若大于
海外市场,则拥有规模经济,有利于该国建立该产业的国际竞争优势。

二是若本国市场消费者需求层次高,则对相关产业取得国际竞争优势有利。

因为老练、挑剔的消费者会对本国公司产生一种促进改进产品质量、性能和服务等方面的压力。

三是如果本国需求具有超前性,那么为它服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面。

在这种情况下,企业在本国市场上发展起来的一套生产工艺、营销策略就成为企业今后开拓国际市场的一大竞争优势。

(3)相关和支持产业因素
即与企业有关联的产业和供应商的竞争力。

一个企业的经营要通过合作、适时生产和信息交流与众多的相关企业和行业保持联系,并从中获得和保持竞争力,如果这种接触是各方的主观愿望,那么产生的交互作用就是成功的。

一个国家要想获得持久的竞争优势,就必须在国内获得在国际上有竞争力的供应商和相关产业的支持。

日本机械工具业的优势离不开世界级的数控机床、电动机和其他零件供应商。

瑞典在钢装配制品(如滚珠轴承、切削工具)行业中的竞争力源于它的特殊钢行业。

除了供货商的竞争力,其他相关行业的竞争力也很重要,它们往往带来新的资源、新的技术、新的竞争方法,从而能促进产业的创新和升级。

因此,各支持性和相关产业之间具有经常的紧密的协调与合作关系,就会构成一国的国际竞争优势。

(4)企业组织、战略和竞争状态因素
它们是指一国国内支配企业创建、组织和管理的条件。

各类企业作为国民经济的细胞,有其不同的规模、组织形式、产权结构、竞争目标、管理模式等特征,这些特征的形成和企业国际竞争力的提高在很大程度上取决于企业所面临的各种外部环境。

就目前考察,世界上还无一种在各国皆能通行并适用的管理方式。

由于各国企业的目标不同,因而企业的战略和结构不尽相同。

美国企业注重短期目标,而日本和德国企业则较重视长期目标。

不同国家有着特色各异的“管理意识形态”,它们帮助或妨碍形成一国竞争优势。

此外,国内市场的竞争程度,对该国产业取得国际竞争优势有重大影响。

国内市场的高度竞争会迫使企业改进技术和进行创新,从而有利于该国国际竞争优势地位的确立。

除上述四个因素外,一国的机遇和政府的作用,对形成该国的国际竞争地位也起辅助作用。

机遇包括重要发明、技术突破、生产要素供求状况的重大变动(如石油危机)以及其它突发事件。

政府因素是指政府通过政策调节来创造竞争优势。

波特
[摘
要]本文通过对哈佛大学迈克尔・波特教授“国家竞争优势”核心理论的介绍,分析了同其他贸易理论相
比,给国际经济发展所带来的巨大贡献,同时也提出了该理论所存在的一些缺陷。

[关键词]波特;国家竞争优势理论;评析
对波特国家竞争优势理论的评析
杨丹萍
认为以上影响竞争的因素共同发生作用,促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。

112国家经济发展的四个阶段波特认为,国家经济发展可分为四个阶段,即生产要素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段和富裕导向阶段,其中前三个阶段是国家竞争优势发展的主要力量,通常会带来经济上的繁荣,第四个阶段则是经济上的转折点,有可能因此而走下坡。

阶段一:生产要素导向阶段
在经济发展的最初阶段,几乎所有的成功产业都是依赖基本生产要素。

这些基本生产要素可能是天然资源,或是适合农作物生长的自然环境,或是不匮乏且又廉价的一般劳工。

这个阶段中的钻研体系,只有生产要素具有优势。

在这种条件下,只有具备相关资源的企业才有资格进军国际市场。

在此一阶段的本地企业,完全是以价格条件进行竞争,能够提供的产品不多,应用的流程技术层次也不高,技术本身也是广泛流传、容易取得的一般技术。

此外,企业本身尚无能力创造技术,必须依赖外国企业提供经验与技术,企业本身能表现的技术主要是来自模仿、或是在本地投资的外商所引进的。

几乎所有的发展中国家在目前都处于这一阶段,某些自然资源丰富的发达国家,如加拿大、澳大利亚基本也处于这一阶段。

阶段二:投资导向阶段
在这一阶段中,国家竞争优势的确立以国家和企业的投资意愿和投资能力为基础,并且越来越多的产业开始拥有不同程度的国际竞争力。

企业有能力对引进的技术实行消化、吸收和升级,是一国达到投资导向阶段的关键所在,也是区别要素导向阶段与投资导向阶段的标志。

波特认为,战后日本和韩国成功地进入了投资导向阶段。

中国台湾、新加坡、香港和巴西也显示出接近这一阶段的迹象。

阶段三:创新导向阶段
在这一阶段,企业在应用并改进技术的基础上,开始具备独立的技术开发能力。

技术创新成为提高国家竞争力的主要因素。

处于创新导向阶段的产业,在生产技术、营销能力等方面居领先地位。

有利的需求条件、供给基础及本国相关产业的发展,使企业有能力进行不断的技术创新。

在重要的产业群中开始出现世界水平的辅助行业,相关产业的竞争力也不断提高。

英国在19世纪上半叶进入创新阶段,美国、德国、瑞典在20世纪上半叶进入这一阶段,日本、意大利进入这一阶段的时间是20世纪70年代。

阶段四:富裕导向阶段
在这一阶段,国家竞争优势的基础是已有的财富。

企业进行实业投资的动机逐渐减弱,金融投资的比重开始上升。

部分企业试图通过影响和操纵国家政策来维持原有的地位。

大量的企业兼并和收购现象是进入富裕导向阶段的重要迹象,反映了各行业希望减少内部竞争以增强稳定性的愿望。

美国、德国等国在20世纪80年代开始接近这一阶段。

2国家竞争优势理论的贡献
波特的国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易理论的不足,较圆满地回答了理论界长期未能解答的一些问题,对国际经济理论的发展作出了贡献。

同其他贸易理论,尤其是与比较优势理论相比较,波特的理论贡献可以归纳为以下几点:
211区分了“竞争优势”与“比较优势”在波特理论中,“比较优势”和“竞争优势”是两个不同的概念,尽管他们都可以成为各国参与国际竞争的基础。

波特认为,比较优势是一国利用要素禀赋比较利益作为国际竞争的基础以获得的相对优势,它意味着企业的国际竞争力来源于利用各地生产因素的比较利益。

而竞争优势是指生产因素、需求因素、支持性产业和相关产业、企业战略、结构和竞争、机遇和政府等因素组成的价值系统协同作用的结果,它来源于产业或企业内部的效率。

这种国际竞争优势才应该是国际贸易理论的核心。

二者并不相互排斥,而是一种互补关系。

大部分国家、地区或企业在开始参与国际竞争时,多以“国际比较优势”为基础。

但是,随着贸易的扩大,生产要素价格上升等变化,其“国际比较优势”会逐渐丧失而不能持久,因此转而以改进生产要素的素质作为参与国际竞争的基础。

及早意识到这一点,并尽快进行国际竞争基础的转换,对一个国家、地区或企业在国际竞争中取得成功都具有重要意义。

212提出了一个重要的分析工具波特提出的国家竞争优势理论,不仅对当今世界经济和贸易格局进行了理论上的归纳总结,而且对国家未来贸易地位的变化有一定的预测性,为我们分析各国竞争优势的基础及其发展潜力提供了一个非常有用的分析工具。

由于四种决定因素(以及两种辅助因素)的范围、品质互相作用的方式决定企业生产的产品和服务的种类以及生产效率;而产品和服务的种类和生产效率又决定一国进入国际市场的产品和服务的价值,决定这些产品和服务相对于其主要竞争对手的产品和服务的增长率,因此它们最终决定一国竞争优势的实力、构成和持久性。

分析这些因素的范围、品质和互相作用的方式,将它们同其他国家的决定因素系统相比较,我们就能发现一国的竞争优势在(或可能在)哪些领域,有多大,是否可能持久,就能比较容易地回答过去的理论长期不能回答的问题:为什么各国的竞争优势不同?哪些国家获得某种竞争优势?
213强调动态的竞争优势传统的比较优势论强调的是静态的比较利益,注重的是各国现有的要素禀赋,比如丰富的自然资源、廉价的劳动力等初级要素,因此它不能解释为什么象日本、韩国这类资源稀缺的国家在众多领域获得竞争优势而许多资源丰富的国家却长期落后的原因。

与古典理论对静态比较利益的强调相比,波特的理论则更加强调动态的竞争优势和各国在获得竞争优势方面的主观能动性,他认为国家的繁荣和竞争优势不是靠继承来的,也不是既定的,而是通过创造得来的。

象日本、韩国这类国家的竞争优势就来自不断创造的要素优势。

不断创造的要素比静态的要素更能持久,其优势会随着时间的推移、知识的积累而增加。

随着科学技术的发展,新能源、新技术的大量问世,自动化程度日益提高,初级要素的相对重要性进一步降低,动态竞争优势的重要性将进一步增强。

214强调国内需求的重要性国内需求对企业竞争优势的影响是被传统的贸易理论忽视了的。

在传统的贸易理论中,国内需求对竞争优势的影响很小,富国有讲究的消费者,他们有对高质量产品的需求,但它也有生产高质量产品的竞争优势,因而也更可能生产高质量的产品。

因此,消费和生产之间不存在
・31・
因果关系,虽然在高质量产品的生产和消费之间存在正相关关系。

波特的理论则毫不含糊地指出了国内需求同国家竞争优势之间的因果关系。

国内买主的结构、买主的性质、需求的增长、需求结构的变化都对一国的竞争优势有决定性的影响。

从历史上看,在大多数情况下,企业的投资、生产和营销方法都是针对本国需求作出的,国内需求状况、国内市场大小不但影响了规模,更重要的是影响本国企业对产品或服务更新改造的速度及范围。

因而,一个国家的消费需求特性,将影响该国企业在国际市场上的竞争优势。

波特的理论弥补了传统贸易理论对需求的忽视。

波特的观点被许多研究所证明。

瑞典在爱克尔式家俱方面、加拿大在森林机器等资源开发设备方面、瑞士在纸张产品机器方面的竞争优势都是证明。

215强调国家在决定竞争优势方面的能动作用随着生产的全球化,许多学者认为企业可以摆脱国家的束缚,在全球范围组织经营,在成本最低的地方生产,在利润最高的地方销售,国家在决定竞争优势方面将失去作用。

而波特认为国家在确定本国具有竞争潜力的行业和促进这些行业取得竞争优势上能够发挥积极作用。

国家可通过正确地制定战略、把握机遇、实施政策,完全可以大大影响或提高一国的竞争能力及其决定因素。

例如,通过教育、投资、工业的津贴、补助等影响生产因素状况;通过制定法令与条例来鼓励或抑制某些产品和行业的发展;通过政府本身购买等对需求状况和相关行业与支持行业施加影响;对企业战略、结构与竞争的影响则可通过税收政策、管制资本和市场的条例及反垄断、反托拉斯法等法令来达到目的。

在全球化时代,国家的作用实际是加强而不是削弱了。

波特的理论对于培育和发展国家竞争优势无疑是有积极意义的。

216划分了国际竞争的发展阶段划分国际竞争的发展阶段,这在国际贸易理论的研究上是首创的。

传统的国际贸易理论主要是围绕三个问题(为什么会产生国际贸易;国际贸易的条件是如何决定的;国际贸易的利益是如何分配的)展开,而很少涉及到一个国家应该如何在国际贸易中创造自己的国际竞争优势问题,当然也就无从划分国际竞争的发展阶段。

波特的研究,填补了这一空白,其国际竞争发展阶段论,为各国正确评价自己的国际竞争地位,确定自己所处的竞争阶段,实现竞争阶段的转换提供了思路和方法。

即一个国家、地区或企业,无论它处于何种“竞争阶段”,具有什么样的竞争优势,都可以依照波特的理论,通过“钻石因素”的改进,进一步维持自己的“国际比较优势”或进一步创造“国际竞争优势”,实现国际竞争阶段的转换,这样,参与国际贸易的国家和地区就可以运用竞争发展阶段理论来确定自己的发展目标和前景。

3国家竞争优势理论的缺陷
国家竞争优势理论秉承了哈佛学派有效竞争理论的传统,主张政府应当对市场积极干预,着力防止企业的集中、兼并以及其他阻碍竞争的行为。

尽管在分析角度上,竞争优势理论突破了传统国际贸易理论、国际直接投资理论的框架,但这并不能掩饰它的一些缺陷:
①忽视规模收益的作用。

在一些行业中,存在规模收益递增的生产函数。

当企业生产规模扩大时,其技术开发成本、固定费用可以在更多的产品上分摊,单位产品生产成本逐渐降低,企业就可以以更低的价格销售产品。

如果政府对这类行业的集中进行过多干涉和限制,其结果就会造成经济效率和社会福利的损失,况且,达不到最优规模的企业同国外企业相争,在生产成本上处于劣势,也难以获得竞争优势。

②依照产业组织理论的解释,一些大企业凭借他们拥有的先进技术、管理才能或者规模经济方面的优势条件,在本行业中构建了阻碍竞争对手进入的壁垒,占据垄断地位,获取超额利润。

这种垄断妨碍了行业中的竞争,影响了该行业中生产率的进一步提高和行业的升级换代,因此政府应当予以干预。

但是这里竞争优势理论无法解决哈佛学派面临的老问题;如何才能在不影响经济效率的情况下,有效地对市场结构进行干预?
③虽然竞争优势理论认为应当加强企业间的合作,以促进技术开发和人员培训。

但实际上,竞争对手之间的这种合作是难以实现的,更可能的还是各个企业谋求独立的发展。

从整体的角度看,这种可能重复的投入会造成资源的浪费,有损于整个社会的福利。

在激烈的竞争环境下,企业更容易产生短期眼光,借助于各种竞争手段及其竞争经济主体的利益来提高自己的竞争地位。

因此,竞争并不必然导致行业生产率的提高。

④竞争优势理论的隐含前提是:资本是充裕的,企业可以轻易获得先进的技术和管理经验,这与现实条件并不完全符合。

国际范围内的资本流动仍然受到诸多限制,一些穷国自身的积累能力也有限,尤其对一些发展中国家来说,技术落后和管理经验不足的情况更严重。

因此,在扶持自己的幼稚产业时,一定程度的垄断和贸易保护是必需的,自由竞争只会造成打击民族工业的后果。

而竞争优势理论对这点的忽视显然构成了它的一个缺陷。

⑤忽视了政治体制、宏观经济环境、社会文化等外部因素对企业竞争环境的影响。

波特在研究企业竞争环境时,仅仅从企业所处的行业角度来分析企业所面临的环境因素,而忽视了其他一些外部因素的影响,如一个国家或地区的政治制度、体制、方针政策、法律法规都会制约影响着企业的行为;一国宏观经济环境因素如国民生产总值、利率、货币供应量、居民实际收入、经济周期阶段等因素的变化将会给企业造成市场机会或威胁,深入研究一国经济环境变化可以帮助企业寻找更佳的发展机会和空间;最后,一定时期整个社会的道德风尚、文化传统、价值观念、社会结构等都直接潜移默化地长期影响着消费者态度、偏好以至生产。

[参考文献]
[1]迈克尔・波特.《国家竞争优势》.华夏出版社,2002年1月版.
[2]迈克尔・波特.《竞争论》.中信出版社,2003年1月第1版.
[3]曾忠禄.《国家竞争优势理论及其意义》.《当代财经》.
1997年第5期.
[4]金紫江.《国家竞争优势理论评述及其运用》.《国际
经贸探索》.1998年第4期.
[作者简介]
杨丹萍(1968-),女,汉族,浙江宁海人,宁波大学职教学院副教授,主要从事区域经济方面的研究。

・32・。