2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库附答案(典型题)

2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库附
答案（典型题）
单选题（共40题）
1、下列关于上市公司调研的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
2、下列关于t检验与F检验的说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 C
3、在经济周期的四阶段下，大类行业的板块轮动规律基本符合投资时钟的内在逻辑，一般来说，在收缩阶段表现较好的是（）。

A.能源、材料、金融
B.工业、日常消费、医疗保健
C.能源、金融、可选消费
D.医疗保健、公共事业、日常消费
【答案】 D
4、切线理论利用（）来区分短期、中期还是长期趋势的转变是最为简单和有效的方法之一。

A.切线
B.趋势线
C.K线
D.压力线
【答案】 B
5、在百分比线中，最重要的三条线是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
6、如果（），我们称基差的变化为"走弱"。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
7、股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A.共享收益
B.期货公司风险自负
C.共担风险
D.买卖自负
【答案】 D
8、下列关于总量分析法和结构分析法的说法中，正确的有（）。

A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①③④
【答案】 D
9、中央银行货币政策会从以下（）方面影响证券市场。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 C
10、大阴线实体和十字星形态的K线分别是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 D
11、证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（）。

A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
【答案】 A
12、19世纪末为选取在纽约证券交易所上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类方法是（）。

A.标准产业分类法
B.标准行业分类法
C.道琼斯分类法
D.纳斯达克分类法
【答案】 C
13、下列关于变现能力分析的说法，正确的有( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.1、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
14、关于股票内在价值计算模型的问题，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
15、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
16、从总体中抽样一般需要满足的条件为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
17、债券现金流受以下哪些因素的影响（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 C
18、下列企业自由现金流量的表述中正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
19、实施总成本领先战略是有一定风险的，以下（）是例外。

A.企业注重成本的同时，更注重营销策略的变化
B.技术变化使过去的某些投资或者学习行为失去了效用
C.行业后来者或者追随者的学习成本低，通过模仿或投资就可以实现追赶
D.成本提升限制了企业保持成本优势的能力
【答案】 B
20、关于证券投资技术分析的要素，下冽表述正确的有（）。

A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 C
21、下列关于需求弹性的说法中，正确的有（）。

A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②
【答案】 C
22、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家
【答案】 D
23、根据利率期限结构的市场分割理论，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
24、为组合业绩提供一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理论依据的是（）。

A.可变增长模型
B.公司财务分析
C.资本资产定价模型
D.量价关系理论
【答案】 C
25、属于持续整理形态的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 D
26、关于利率的风险结构，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
27、以下政策可以扩大社会总需求的是（）。

A.提高税率
B.实行税收优惠
C.降低投资支出水平
D.减少转移性支出
【答案】 B
28、下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
29、（）是指同一财务报表的不同项目之间.不同类别之间.在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A.横向分析
B.财务目标
C.财务比率
D.财务分析
【答案】 C
30、一股而言，期权合约标的物价格的波动率越大，则（）。

A.期权的价格越低
B.看涨期权的价格越高，看跌期权的价格越低
C.期权的价格越高
D.看涨期权的价格越低，看跌期权的价格越高
【答案】 C
31、下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有（）。

A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.①④
【答案】 D
32、下列关于主权债务危机的各项表述中，错误的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
33、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有( )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
34、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit= Ai十βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A.时期内i证券的收益率
B.t时期内市场指数的收益率
C.是截距，它反映市场收益率为0是，证券i的权益率大小
D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度
【答案】 C
35、利率期限结构的市场分割理论认为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
36、在证券研究报告发布之，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 C
37、下列对样本描述正确包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
38、择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况，是上涨还是下跌或者是盘整。

如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。

A.卖出清仓；买入持有；高抛低吸
B.买入持有；卖出清仓；高抛低吸
C.卖出清仓；买入持有；高吸低抛
D.买入持有；卖出清仓；高吸低抛
【答案】 B
39、目前，我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。

A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
【答案】 C
40、某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本，为此需要计算个别资本占全部资本的比重。

此时，最适宜采用的计算是()。

A.目前的账面价值
B.目前的市场价值
C.预计的账面价值
D.目标市场价值【答案】 D。