企业尽职调查问卷模板

企业尽职调查问卷
一、企业基本情况
1、公司的基本信息：
公司名称：。

公司的住所：。

公司注册资本：万元。

法人代表：。

公司的联系地址：。

邮政编码：。

联系人：。

电话：。

经营范围：。

2、公司的设立批复文件：
是否有工商局颁发的公司营业执照（包括副本）
是否有相关行业主管部门的批复
3、最新的公司章程制定日：年月日
最新的公司章程全文：。

4、公司的历史沿革说明：
企业注册日期：年月日。

企业注册资金万元，现金比例%；
实收资本万元，现金比例%。

近三年来注册资本、实收资本变动情况：（单位：万元）
2005
年：；
；
2006
年：；
；
2007
年：；。

公司成立时的企业性质：。

公司目前的企业性质：。

公司是否进行过改制：
如进行过改制，改制历程是：。

5、公司2007年财务状况：
资产总额为万元，负债总额为万元，
所有者权益（不含少数股东权益）总额为万元，主营业务收入为万元，
利润总额为万元，净利润（不含少数股东损益）为万元。

6、员工情况：
企业职工人数人；
其中：大专以下学历人，大专学历人；本科学历人，硕士及以上学历人。

其中：管理人员人，技术人员人，普通员工人。

7、企业所属行业：。

8、公司通过何种认证：需要通过何种认证：
9、企业是否被认定为高新技术企业
若是高新技术企业，其所属技术领域：
10、企业是否住落在高新区或科技园区内
如果是,请填写所在园区名称
企业的主要产品，用到的主要原材
料
企业是否为国内外知名企业作配套生产
如果有，主要是哪些知名企业。

为国内外知名企业配套生产的产品约占总销售额比重为% 11、企业是否自有专利技术？
如果有，专利类别
为：
二、公司组织结构
1、公司治理结构情况：
公司的出资人为：。

出资人享有的权利为：。

公司的大股东为：；持有公司股份比例为：%；
公司的其他股东为：；持有公司股份比例为：%；
；持有公司股份比例为：%；
；持有公司股份比例为：%；
公司的实际控制人为：。

公司是否有董事会：
如果有，董事会人数人。

公司是否有监事会：。

如果有，监事会人
数人。

公司的经营管理机构组成情况
为：。

董事会、监事会、经营管理机构的相互关系
为。

公司是否有内控机制：
如有，内控机制的情况
为：。

2、公司的组织结构：
公司总部下设个职能部门，分别
为、、等。

公司有家全资子公司、家控股子公司
和家参股子公司。

3、公司各全资子公司和控股子公司的基本情况：（按相应子公司的营业执照填写）
（1）公司对全资子公司1的持股比例为：%，经营范围
为：，
2007年全资子公司1的财务状况
资产总额为万元，负债总额为万元，
所有者权益总额为万元，主营业务收入为万元，
利润总额为万元，净利润为万元。

（2）公司对全资子公司2的持股比例为：%，经营范围
为：，
2007年全资子公司2的财务状况
资产总额为万元，负债总额为万元，
所有者权益总额为万元，主营业务收入为万元，
利润总额为万元，净利润
为万元。

（3）公司对控股子公司1的持股比例为：%，经营范围
为：，
2007年控股子公司1的财务状况
资产总额为万元，负债总额为万元，
所有者权益总额为万元，主营业务收入为万元，
利润总额为万元，净利润
为万元。

（4）公司对控股子公司2的持股比例为：%，经营范围
为：，
2007年控股子公司2的财务状况
资产总额为万元，负债总额为万元，
所有者权益总额为万元，主营业务收入为万元，
利润总额为万元，净利润
为万元。

4、公司高管人员情况：
董事会成员：
董事长，，年月生，职
称，学历，现任公司董事长，曾任；
副董事长，年月生，职称，学历，现任公司副董事长，曾任；
董事，，年月生，职称，学历，现任公司董事，曾任；
监事会成员：
监事长，，年月生，职称，学历，现任公司监事长，曾任；
监事，，年月生，职称，学历，现任公司监事，曾任；
高级管理人员：
总经理，，年月生，职称，学历，现任公司总经理，曾任；
副总经理，，年月生，职
称，学历，现任公司副总经理，曾任；
财务负责人，，年月生，职称，学历，现任公司财务负责人，曾任；
三、行业及市场情况
1、公司所在行业的国内发展现况及前景
我国在该行业的生产能力是怎样的？年产能（产量、产值）是______。

我国行业发展的过程是怎样的？（最好辅以一定的数字）行业的地理分布是______，现在已经形成了______的行业布局。

国家"十一五"规划（或其他基本建设指导规划）对该行业提出的基本目标是______，在此目标下该行业的发展前景是______。

将来该行业将形成______的行业布局。

2、近年来辽宁省及大连市就公司所在行业出台了《》、《》、《》等政策；
《辽宁省"十一五"发展规划》就公司所在行业的发展现状的阐述是______，就未来发展规划的阐述是______。

《大连市"十一五"发展规划》就公司所在行业的发展现状的阐述是______，就未来发展规划的阐述是______。

公司所在行业在省内的重要性体现在______、______、______等几个方面，行业总产值为______万元，占全省或大连市GDP的比重为______；利税总额为______万元，占全省或大连市财政收入的______%；安置就业人员达到______万人；该行业在省内有______家主要企业。

公司所在行业在省内发展的竞争优势表现在______、______、______等几个方面。

3、公司在行业内获得的主要奖项包括______、______、______；
公司按照产量、产值或市场占有率等指标衡量，在大连市业内排名第______位；在辽宁省业内排名第______位；在全国业内排名第______位；在国际市场上排名第______位；
相较于其他公司，公司的竞争优势主要体现在______、______、______等几个方面；
四、公司业务经营情况
1、公司目前经营情况
公司厂房、车间、机器等固定资产基本配置情况是怎样的？（提供各自的数量情况）
公司共经营以下业务________________________ …这些业务中，主要经营
__________________…公司近三年主要产品的产量（或产值）分别是______、______、______
近三年公司的主营业务收入是______（主营业务收入指企业从事某种主要生产、经营活动所取得的营业收入）
2、公司主营业务包括A______、B______、C______等共计______个部分组成。

A部分的收入占主营业务收入的比例分别为______%，A业务内容主要包括______，A业务流程为______、______、______等几个环节，生产组织方式为______；
B部分的收入占主营业务收入的比例分别为______%，B业务内容主要包括______，B业务流程为______、______、______等几个环节，生产组织方式为______；
C部分的收入占主营业务收入的比例分别为______%，C业务内容主要包括______，C业务流程为______、______、______等几个环节，生产组织方式为______。

3、公司主营业务发展规划
公司是否有关于未来的比较清晰的发展规划？(比方说公司为响应国家、辽宁省"十一五"规划而指定的发展方略，或者公司内部年度总结及对下一年的展望及规划)
在此规划下公司未来将达到的是生产能力是怎样的？达到的产量（或产值）是______
4、近三年公司主要产品包括A______、B______、C______等共计______大类。

A产品近三年的产量分别为______、______、______，销量分别为______、______、______，目前国内市场覆盖______个省份，近三年国内市场占有率为
______%、______%、______%，目前国际市场覆盖______个国家，近三年国际市场占有率为______%、______%、______%。

预计未来三年A产品市场覆盖达到______个省份、______个国家，国内、国际市场占有率分别达到______%、______%。

B产品近三年的产量分别为______、______、______，销量分别为______、
______、______，目前国内市场覆盖______个省份，近三年国内市场占有率为
______%、______%、______%，目前国际市场覆盖______个国家，近三年国际市场占有率为______%、______%、______%。

预计未来三年B产品市场覆盖达到______个省份、______个国家，国内、国际市场占有率分别达到______%、______%。

C产品近三年的产量分别为______、______、______，销量分别为______、______、______，目前国内市场覆盖______个省份，近三年国内市场占有率为
______%、______%、______%，目前国际市场覆盖______个国家，近三年国际市场占有率为______%、______%、______%。

预计未来三年C产品市场覆盖达到______个省份、______个国家，国内、国际市场占有率分别达到______%、______%。

目前公司销售部门有员工______人，设置______部门、______部门、______部门等；主要营销策略为______，负责人为______，担任______职务。

5、公司收入来源构成
公司的收入来源是______这其中，公司的近三年主营业务收入是
__________________近三年其他业务收入是__________________
6、近三年公司投入固定资产建设项目的资金分别为______万元、______万元和______万元，目前在建项目包括A______、B______、C______等共计______项。

A在建项目名称为______，建设期______年，预计总投资额为______万元，已完成投资额为______万元，预计项目回收期为______年，净现值为______万元，内部收益率为______%。

B在建项目名称为______，建设期______年，预计总投资额为______万元，已完成投资额为______万元，预计项目回收期为______年，净现值为______万元，内部收益率为______%。

C在建项目名称为______，建设期______年，预计总投资额为______万元，已完成投资额为______万元，预计项目回收期为______年，净现值为______万元，内部收益率为______%。

7、公司发展战略为______；
未来一年或五年主要经营目标为：主营业务收入达到______万元，净利润达到______万元，总资产达到______万元，总负债达到______万元；各主要产品产量分别达到______、______、______，市场占有率分别达到______%、______%、
______%；
公司未来一年或五年预计总投资为______万元，投入______、______、______等______项目；
公司未来一年或五年预计员工总数有目前的______人扩充到______人；
公司未来一年或五年计划融资______万元，融资渠道包括A______、B______、C______。

各渠道融资额预计分别为______万元、______万元、______万元；
公司未来一年或五年时候计划大规模调整组织结构______
若是，则调整方案的主要内容是______。

五、财务资料
1、发行人运行是否满三年？______
2、发行人是否获得最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表？______
3、财务报表是否已经会计师事务所审计？______
6、2005年末企业应收帐款余额：万元；2006年末企业应收帐款余额：万元；2007年末企业应收帐款余
额：万元。

7、2005年末企业存货余额：万元；2006年末企业存货余额：万元；2007年末企业存货余
额：万元。

8、2005年末企业主营业务成本余额：万元；2006年末企业主营业务成本余额：万元；2007年末企业主营业务成本余额：万元。

9、公司已经发行尚未兑付的企业债券余额：万元
10、发行人现有融资渠道是：
11、发行人在当地银行的信用等级是级（例如AA或BB等）
12、截至目前公司共获得银行亿元的授信额度，其中未用额
度
亿元
13、发行人是否拥有除银行贷款以外的融资渠道？______（如是请详细说明渠道、金
额）
14、发行人是否享受税收优惠政策？______（如是请提供相关政策支持文件的复印件）
15、发行人是否享受财政补贴、贷款贴息及其他政府支持？是否有对外担保？______（如是请提供相关政策支持文件的复印件）
六、本次募集资金使用情况
1、发行人是否获得关于本次募集资金项目的决策文件？______（如是请提供复印件）
2、本期债券募集资金投资项目是否获得国家发改委（或地方发改委）的立项批文? ______（如是请提供复印件）
3、发行人是否已取得本期债券募集资金投资项目的可行性研究报告？______（如有请提供电子版文件或复印件）
4、本期债券募集资金拟投资项目总投资额：万元
5、本期债券募集资金投资项目的资金来源及具体实施情况
6、发行人是否具备详细的发债资金投向概况（如项目审批、核准或备案情况、收购合同或意向书签订情况、以债还贷情况、补充营运资金情况等）？______
7、公司是否已经制定发债募集资金使用计划及管理制度？______（如是则详细说明）
8、本期债券募集资金投资项目的项目资本金是否到位？______
项目一，规定资本金万元，已到位万元；
项目二，规定资本金万元，已到位万元；
项目三，规定资本金万元，已到位万元；
需要提供的附件。