证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷含
答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。

A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户
2、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
3、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.东向业务
B.西向业务
C.南向业务
D.北向业务
4、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。

A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
B.有效身份证明文件
C.客户具有支配权的资产证明
D.融资融券担保品证明
5、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会
B.证券公司
C.国务院证券管理机构
D.经纪公司
6、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确（）。

A.应当由全体合伙人平均分配
B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配
C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配
D.应当按合伙人的贡献决定如何分配
7、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A.公司经营范围一旦选定，则不得变更
B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
8、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。

A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
9、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2
B.5
C.7
D.10
10、期货公司（）期货自营业务。

A.不得从事或变相从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.可以从事
D.可绕道从事
11、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。

A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
12、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。

A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托
B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券经纪人为证券从业人员
D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
13、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。

A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.自有资金不少于人民币二亿元
D.中国证券业协会规定的其他条件
14、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月
B.季度
C.半年
D.年
15、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。

A.1
B.2
C.3
D.5
16、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记
C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记
17、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。

A.基金份额登记机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
18、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。

A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
19、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。

A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行
B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价
C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求
D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
20、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
21、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。

A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
22、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
23、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
24、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
25、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.当事人的背景信息
26、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
27、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款。

A.3
B.5
C.20
D.10
28、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
29、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％
B.25％
C.30％
D.15％
30、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
31、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.子公司和母公司都具有法人资格
C.总公司和母公司都具有法人资格
D.子公司能独立承担民事责任
32、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（）。

A.东向业务
B.西向业务
C.生成过程
D.兑回过程
33、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10
B.15
C.20
D.30
34、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
35、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%
B.35%
C.50%
D.60%
36、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
37、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5
B.10
C.15
D.20
38、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。

A.公司法人
B.董事会
C.股东
D.委托代理人
39、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。

相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.5
40、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

（）
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
41、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
42、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%
B.60%
C.100%
D.50%
43、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.5
B.10
C.15
D.20
44、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12
45、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。

A.3
B.5
C.6
D.10
46、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。

A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊
47、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。

A.0%
B.70%
C.90%
D.80%
48、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
49、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。

A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
50、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3
B.5
C.6
D.10
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

Ⅰ商业银行
Ⅱ国有企业
Ⅲ民营企业
Ⅳ证券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
2、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。

主要体现在（）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

Ⅰ.委托代理关系
Ⅱ.代理期间
Ⅲ.执业地域范围
Ⅳ.代理权限
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

I.创新型企业
II.创业型企业
III.成长型中小微企业
IV.成熟型企业
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
5、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。

I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷
II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷
III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
6、无法连续交易是指（）等情形。

Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
Ⅳ10%以上的证券交易中断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
7、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有（）。

I.3年以下有期徒刑
II.拘役
III.单处2万元以上20万元以下罚金
IV.并处2万元以上20万元以下罚金
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
8、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（）。

I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物
II.维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）
III.客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
IV.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
9、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。

I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
10、证券公司开展资产管理业务，应当向客户技露的内容包括（）。

I.客户资产管理业务资质
II.管理能力和业绩
III.市场风险
Ⅳ、法律风险
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
11、微软雅黑根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称
Ⅱ.受处罚处分机构责任人
Ⅲ.处罚处分时间
Ⅳ.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
12、下列属于基金份额持有人义务的是（）。

Ⅰ.保管基金资产
Ⅱ.遵守基金契约
Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用
Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。

I.推进风险文化建设
II.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告
III.审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
14、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.稳健
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券账户管理包括（）。

I.证券账户的开立
II.证券账户的合并
III.证券账户的清算
IV.证券账户的变更
A.I.II.III
B.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
16、下列属于基金托管人违规操作的是（）。

I.单独为基金设立资金和证券账户
II.为托管的所有基金设立一个账户
III.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
Ⅳ.垫付基金管理人20％的注册资本
A.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III
17、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

Ⅰ.收费相关法规
Ⅱ.客户相关资料
Ⅲ.收费项目
Ⅳ.收费标准
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
18、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。

I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准
II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖
III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
A.II.III
B.III.IV
C.II.IV
D.I.III
19、中国证监会对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

I.从业活动
II.内部控制
III.公司治理
IV.风险状况
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
20、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括（）。

Ⅰ.管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、下列（）属于证券公司章程中的重要条款。

I.证券公司的名称、住所
II.证券公司股东出资份额
III.证券公司对外投资
IV.证券公司专业人员数量
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
22、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

I.实际控制人
II.会计师事务所
III.律师事务所
IV.高级管理人员
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
23、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。

Ⅰ.证券自营
Ⅱ.资产管理
Ⅲ.直接投资
Ⅳ.发布证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、微软雅黑以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

I.保守客户秘密
II.履行法定信息披露义务
III.完善客户沟通、投诉处理机制
IV.不得挪用、侵占客户资金
V.不得开展业务竞争
VI.履行公司财务报告披露义务
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV.VI
C.II.III.IV.V.VI
D.II.III.IV.V.VI
25、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（）
I.责令停止
II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，
III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
26、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
27、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。

I.由普通合伙人组成
II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
28、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
29、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

Ⅰ.证券投资师
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券分析顾问
Ⅳ.证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
30、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
31、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

Ⅰ依法合规
Ⅱ公正公开
Ⅲ诚实守信
Ⅳ公平维护客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
32、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。

I.本公司股东
II.其他与本公司具有关联方关系的自然人
III.其他与本公司具有关联方关系的组织
IV.其他与本公司具有关联方关系的法人
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
33、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知（）。

I.公司所在地中国证监会派出机构
II.中国证券业协会
III.客户
IV.资产托管机构
A.I.II.IV
B.I.III
C.II.III
D.III.IV
34、不允许从事期货交易的单位和个人有（）。