2024年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷
A卷附答案
单选题（共45题）
1、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
【答案】 C
2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。

A.客户不承担责任
B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
【答案】 B
3、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5
【答案】 D
4、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制
【答案】 B
5、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管
B.独立董事
C.副总经理
D.总经理助理
【答案】 C
6、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司
【答案】 C
7、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
【答案】 A
8、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5
B.1
C.3
D.2
【答案】 D
9、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】 A
10、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间
【答案】 C
11、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.信贷资金、自有资金
【答案】 C
12、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.期货公司
D.中国期货业协会
【答案】 A
13、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 C
14、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。

经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。

甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。

后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。

现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院
【答案】 A
15、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10
B.20
C.15
D.25
【答案】 B
16、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办
【答案】 A
17、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5
B.B1、B2、B3、B4、B5
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.R1、R2、R3、R4、R5
【答案】 D
18、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
【答案】 C
19、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）
A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险预警期结束
【答案】 C
20、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证
【答案】 D
21、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 A
22、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。

后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。

三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。

对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D.由乙期货公司承担
【答案】 A
23、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 A
24、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
【答案】 D
25、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上5倍以下
【答案】 D
26、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。

以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。

并（）。

A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益
【答案】 A
27、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内
B.5日内
C.当日结算前
D.当日结算后
【答案】 C
28、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20
B.30
C.40
D.50
【答案】 C
29、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办
【答案】 A
30、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 C
31、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）
A.先执行并向期货公司董事会报告
B.先执行并向中国证监会报告
C.抵制并及时向中国期货业协会报告
D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
【答案】 D
32、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。

为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。

除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为±5%
B.把最大涨跌幅度调整为±3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变
【答案】 B
33、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义
【答案】 B
34、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权
【答案】 A
35、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元
【答案】 B
36、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司
【答案】 D
37、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
【答案】 C
38、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元
【答案】 C
39、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.特别结算会员
D.交易结算会员. 全面结算会员和特别结算会员均可
【答案】 C
40、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户
B.该期货公司
C.甲和期货公司
D.都不承担
【答案】 A
41、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额
B.不等份额
C.均等份额
D.均等股份
【答案】 C
42、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
【答案】 C
43、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理
【答案】 A
44、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度
B.财务会计.内部控制制度
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易.结算和交割制度
【答案】 B
45、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。

请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某
【答案】 B
多选题（共20题）
1、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.电话访谈
【答案】 ABC
2、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费
B.税金
C.利息
D.交易亏损
【答案】 ABC
3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。

A.部门设置
B.人员配置
C.岗位责任
D.风险管理制度E
【答案】 ABCD
4、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）
A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
【答案】 ABCD
5、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

A.真实性
B.准确性
C.合法性
D.完整性
【答案】 ABD
6、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）。

A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
【答案】 ABCD
7、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）。

A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究
【答案】 ABCD
8、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。

A.品行端正
B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满
C.具有完全民事行为能力
D.最近3年未受过刑事处罚
【答案】 ABD
9、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案E
【答案】 ABCD
10、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。

A.冻结客户在期货公司保证金中的资金
B.划拨客户在期货公司保证金中的资金
C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
【答案】 AB
11、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。

则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
【答案】 BC
12、期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有（）。

A.发布市场信息
B.查处违规行为
C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
【答案】 ABCD
13、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B.有履行职责所必需的时间和精力
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货. 证券等金融业务或者法律. 会计业务3年以上经验
【答案】 ABC
14、期货交易所、监控中心的工作人员应当（）。

A.保守商业秘密
B.忠于职守
C.依法办事
D.公正廉洁
【答案】 ABCD
15、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。

王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。

于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。

王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。

半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。

客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。

下列关于赔偿办法正确的是（）。

A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失
B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索
【答案】 BCD
16、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（）。

A.是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
B.是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度
C.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
【答案】 ABCD
17、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，应当通过（）进行。

A.专用结算账户
B.保证金专用账户
C.期货结算账户
D.自有资金账户
【答案】 ABC
18、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。

A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息E
【答案】 CD
19、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）
A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
【答案】 ABCD
20、客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。

某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（）
A.期货公司自有资金账户
B.客户登记的期货结算账户
C.期货交易所专用结算账户
D.期货公司备案的期货保证金账户
【答案】 BD。