长沙银行员工合规手册

长沙银行员工合规手册
第一章：总则
第一条：为了规范银行员工行为，保障银行合规经营，做到合法、合规、诚信经营，特制定本手册。

第二条：本手册适用于长沙银行所有在职员工，员工应当仔细阅
读并严格遵守本手册中的规定。

第三条：员工应对个人行为负责，严格遵守国家法律法规、银行
业务规章制度及职业道德，始终保持良好的职业操守。

第二章：行为规范
第四条：员工应遵守职业道德规范，自觉维护银行形象，不得从
事与职业不符的活动，不得利用职务之便谋取私利。

第五条：员工应诚实守信，不得制作、散布虚假信息，不得隐瞒
真实状况或提供虚假材料。

第六条：员工应当保守机密，不得泄露银行客户信息、商业秘密
及其他与银行有关的机密信息。

第七条：员工应当遵守银行洗钱防控规定，主动报告可疑交易，
并积极配合进行调查。

第八条：员工离职后，应继续保守银行机密信息，不得利用机密
信息从事任何有违职业道德和法律法规的活动。

第三章：业务规范
第九条：员工应遵守银行各项业务规章制度，了解并适用业务操
作流程。

第十条：员工在办理业务时应核实客户身份，确保客户信息真实、准确。

第十一条：员工应持有相关执业资质证书，不得代替其他员工或
无资质人员办理业务。

第十二条：员工应根据客户需求，提供合适的产品和服务，并遵
守银行产品的销售规定。

第十三条：员工不得随意泄露客户交易信息，不得利用客户交易
信息谋取不正当利益。

第十四条：员工应遵守防范金融欺诈的规定，不得从事诈骗活动，及时上报可疑情况。

第十五条：员工应遵守内控规定，不得违反风险控制和审批规定。

第四章：纪律要求
第十六条：员工应按时上下班，不得迟到早退，不得私自离岗。

第十七条：员工不得利用职务之便，寻找或接受他人的商业回报
或利益。

第十八条：员工应认真履行职责，不得以个人行为或合谋行为损
害银行利益。

第十九条：员工应遵守银行信息安全规定，妥善保管信息资料和
密码，不得将信息资料和密码提供给他人。

第二十条：员工应积极参加银行组织的培训和考核，不得以任何
方式规避、拒绝、隐瞒培训和考核事项。

第五章：违规处理
第二十一条：对违反本合规手册的员工，将按照相应的纪律程序
进行处理，包括但不限于批评教育、警告、记过、降级、开除等处理
措施。

第二十二条：对于涉嫌违法犯罪的员工，将移交公安机关依法处理，并追究其法律责任。

第二十三条：员工在违反本合规手册行为被处理时，可以申请申
诉或上诉，相关申诉或上诉程序将按照银行相关规定进行。

第六章：附则
第二十四条：本合规手册由银行合规部门负责解释和修订，修订
后应及时通知全体员工并进行培训。

第二十五条：本合规手册自员工入职之日起生效，在员工离职后，相关规定仍然有效。

第二十六条：员工对于本合规手册的解释和修订有任何疑问，可
以向银行合规部门咨询。

以上为长沙银行员工合规手册的内容，员工应认真学习并遵守手
册中规定的各项要求，保障银行合法、合规运营。