2016年广东期货从业资格期货场组织结构与投资者考试试卷

2016年广东省期货从业资格：期货市场组织结构与投资者
考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间
2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会
3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会
B.期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
4、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
5、某套利者以63200元/吨的价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同时以63000元/ 吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为_。

A.价差扩大了 100元/吨，赢利500元
B.价差扩大了 200元/吨，赢利1000元
C.价差缩小了 100元/吨，亏损500元
D.价差缩小了 200元/吨，亏损1000元
6、下面关于投机说法错误的是_。

A.投机者承担了价格风险
B.投机的目的是获取较大的利润
C.投机者主要获取价差收益
D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
7、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是。

__
A.3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了 50元/吨
B.3月份铜期货合约的价格下跌了 70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C.3月份铜期货合约的价格下跌了 250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了 170元/吨
D.3月份铜期货合约的价格下跌了 170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了 250元/吨
8、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
9、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理
10、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
11、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
12、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。

A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C.都由集合竞价产生
D.都由连续竞价产生
13、管理和使用的具体办法由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
14、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是____ 。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B.会员由期货公司会员组成
C.期货交易所对会员结算
D.会员对其受托的客户结算
15、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金
16、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为_。

A.76320 元
B.76480 元
C.152640 元
D.152960 元
17、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A. 5
B.10
C.20
D.30
18、中国期货业协会是（）。

A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
19、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.20
B.15
C.10
D. 5
20、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C. 3名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
21、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A.配额
B.依法征税
C.许可证
D.审核
22、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A.予以批准
B.不予批准
C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.予以批准，但应当限制其结算业务范围
24、手续费等费用）
A.2010 元/吨
B.2015 元/吨
C.2020 元/吨
D.2025 元/吨
25、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A.心理分析
B .技术分析
C.基本分析
D .价值分析
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易所不得从事（）。

A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
3、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.财政部
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
4、与商品期货相比，金融期货的特点有_。

A.交割便利
B.全部采用现金交割方式交割
C.期现套利更容易进行
D.容易发生逼仓行情
5、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
6、期货从业人员应当具备（）。

A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能
7、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。

A.董事长
B.经理层人员
C.总经理
D.监事会主席
8、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。

A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
9、期货公司风险监管指标包括（）。

A.净资本与净资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
10、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A.与会员资格相应的会员资格费
B.与会员资格相应的会员交易席位
C.应当依法裁定不得转让该会员资格
D.不得停止该会员交易席位的使用
11、在下列国家中，—有玉米期货交易。

A.日本
B.阿根廷
C.法国
D.南非
12、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
13、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人
B.期货公司董事长
C期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
14、当履行期货期权合约后，_。

A.看涨期权的买方持有多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。

A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
16、关于预计负债说法正确的（）
A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
17、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关
B .数量相等或相当
C.方向相同
D.月份相同或相近
18、套期保值者大多是_。

A.生产商
B.加工商和库存商
C.投机商
D.金融机构
19、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
20、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
21、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
22、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。

A.期货交易所
B.套期保值者
C.期货公司
D.投机者
23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业，此前从事了 6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
24、股票指数期货交易的特点有_。

A.以现金交收和结算
B .以小博大
C.套期保值
D.投机
25、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序。