董事会对于股东提案的审查权探讨

《 公司法》 没有建立相应 的制度确保股 东的提
案 符合 法 律要 求 ， 导致 公 司 实务 中提案 审 核 混 乱， 审核 主体 多元 ， 既有 董事会 ， 有监 事会 ， 又 甚
①
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《 司法》 公 没有规 定有限责任公 司股 东的提案权 ， 因此本 文关于董事会对于股 东提 案的审查权 的探讨 只限于股份公司
总 的来看 ， 目前 学 术 界 对 于 股 东 提 案 权 与
董事 会 的审 查 权 问题 的研 究 不够 充 分 ， 停 留 仅
在 提 出建 立 提 案 审 核 制 度 建 议 的 立 法 论 层 面 上， 缺少 解释 论层 面 的分析 ， 缺乏 对股 东提 案 更
东 提案 内容 是 否 与法 律 、 规 和 章 程 的规 定 相 法
关键词 ： 东提案权 ； 事会 ； 股 董 审查权 ； 除事 由； 排 无异议 函制度
中 图分 类号 ： ９ ３ ９ Ｄ １ ．９ 文献 标 识 码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ １ ５ １ （０ ２ ０ ０ ５ ０ １０ — ０ ９ ２ １ ）２— １０— ７
基金项 目 ： 浙江大 学２ １工程 第三期 建设项 目（０ ０ ０—１３ １３ １ ｌ ２ ３０ ２ ２ ００ ） 作者简 介 ： 徐浩 ， 浙江大学光华 法学院教 师（ 浙江 杭 州 ３０ ０ ） 南京大 学法学院博士生 （ 苏 南 １０ ８ ， 江
徐 浩 ： 事 会 对 于股 东提 案 的 审 查 权探 讨 董
至还 有 临时股 东 大会 股东 召集 人④。
要求 。
《 司 法 》以外 ， 国证 监 会 制 定 的 １９ 公 中 ９７ 年版 《 市公 司章 程 指 引》 ５ 上 第 ９条 规定 了董 事
会 对 于股 东 提 案 的 审查 权 ， 即公 司 董事 会 应 当 以公 司 和股 东 的 最 大利 益 为 行 为准 则 ， 审查 股
京 ２０ ９ ） １０ ３ 。
一
、
问题 的提 起
提 案权 。该 条 还 规 定 股 东 需 在 股 东 大 会 召 开 １ ０日前 以书 面 形 式 向董 事 会 提 交 提 案 。董 事 会 接 到股 东 的提 案 之后 ， 会必须 将股 东 的提案 提 交 随后 召开 的股 东 大 会 审 议 。该 条 还 规 定 ， 股
未 通知 提 案 股 东 。股 东 大 会 通 过 了前 两 项 决 议， 而没 有通 过 后 两 项 决议 。提 案 股 东 以董 事
会拆 分 自己的提案 侵犯 了股 东 的提案权 为 由提 起诉 讼 。
的提案 不 符 合 要 求 ， 司 可 以采 取 什 么 措 施 ？ 公
董 事会 能否对 股东 提案进 行 审查 ？如果 董事 会 有 权审查 ， 审 查 权 的具 体 内容 又是 什 么？ 这 则
审 查董 事会 决 定 的 制度 和 减 少公 司 风 险 的 无 异议 函 制 度 ， 时 由证 监 会 或 立 法规 定 具 体 的 可 以 拒 绝 股 同
东提案 的情 形 ， 以提 高董事会审查的透 明度 ， 防止董 事会 滥用审 查权 。作 为配套设 施 ， 当修 改《 司 应 公
法 》 于 股 东大 会 召 集 通 知 发 出时 间 的 规 定 ， 召集 通 知 发 出 时 间提 前 。 关 将
徐 浩
摘
要： 现行《 司法》 公 规定 ， 有公 司百分之 三以上股份 的股 东可以向公 司董事会提 出提案 ， 持 作为
股 东大会 审议 的事项 ， 但并未明文规 定董事会 是否有权 审查股 东的提 案。从董 事会 的股 东大会 召集权 、 董 事长的股 东大会 主持权 、 董事作为股 东选 出的受托人 以及 股 东大会 制度 自身的限制等 因素 ， 可以解释 出董事会 有权 审查股 东的提 案。为了保 护股 东的提案权 不受侵 害， 除司法救 济外 ， 还应建 立证监会重新
抵 触 ， 否属 于公 司 经 营范 围和 股 东 大会 职 责 是
审核制度 的具体分析。然而公司实务不能等待
法律 修 改 而 无 所作 为 ， 本文 试 图就 董 事会 对 于
股东 提 案 的 审 查 权 问 题 进 行 深 入 的 解 释 论 分析 。
范 围 ， 否有 明确 议题 和具 体决 议 事项 ， 否 以 是 是
书 面形式 提 交 或 送 达 董 事 会 。不 过 ２ ０ ０ ６年 修
现行《 公司法》 １３条第 ２ 第 ０ 款规定 ， 单独
或 合计 持 有 公 司百 分 之 三 以上 股 份 的股 东 ， 可 以在股东 大 会 召开 １ 日前 提 出 临 时提 案 并 书 ０ 面提交董 事会 ①。股 东 的这个 权 利 被称 为 股 东
些 问题 《 司法 》 没 有 做 出 规 定 。 由 于 现行 公 都
公司法以外中国证监会制定的1997年版上市公司章程指引第59条规定了董事会对于股东提案的审查权即公司董事会应当以公司和股东的最大利益为行为准则审查股东提案内容是否与法律法规和章程的规定相抵触是否属于公司经营范围和股东大会职责范围是否有明确议题和具体决议事项是否以书面形式提交或送达董事会
董事会对于股东提案的审查权探讨
在某 股 份公 司 的 股东 大 会 上 ， 司董 事 会 公 与股东 就股 东提案 被修 改 问题产 生 了纠纷 。原 来 此前 股 东 向公 司提 出 以下 提 案 ： 现任 的董 将 事 Ａ。Ａ 更换 为 Ｂ 、 ： 、 。Ｂ 。该 提 案 后 经董 事 会 同
东 的提案 需要 符合 三个要 件 ： 第一 ， 提案 内容 属 于 股东 大会 职权范 围 ； 二 ， 案必 须有 明确 的 第 提 议 题 ； 三 ， 案必须 具有 具体 的决 议事 项 。 第 提 然而， 如何 保证 股东 的提 案符合 法 律规定 ？
谁 来判 断股东 的提案 是 否符合 规定 ？如 果股 东
意 提交 临时股 东大 会 审议并 予 以公 告 。但在 后
来 召 开 的临 时 股东 大 会 上 ， 该提 案 被 董事 会 改 成 了 四个 提 案 ， 即解 除 Ａ 的 董事 职 务 ； 除 Ａ 解
的董事 职务 ； 选任 Ｂ 为董 事 ； 任 Ｂ 为董事 ， 选 且