河南省2016年证券从业资格考试：国际债券模拟试题

河南省2016年证券从业资格考试：国际债券模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值
B．股票指数期货投机
C．空头套期保值
D．套利
2、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
3、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力
B．变现能力
C．盈利能力
D．固定资产的规模
4、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率
B．期望收益率
C．名义收益率
D．无风险收益率
5、其他组织或个人。

A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
6、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
7、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东
8、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A．正数
B．负数
C．0
D．1
9、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
10、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3
B．10
C．13
D．20
11、股票的理论价格用公式表示为（）。

A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率
12、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
13、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
14、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标
15、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率
16、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
17、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
18、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析
B．基本分析
C．定性分析
D．技术分析
19、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易
B．中央登记
C．中央管辖
D．政府管辖
20、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A．可转换优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．累积优先股
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、证券市场一体化的主要表现是__。

A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
22、关于信用风险，下列说法正确的是__。

A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同
C．信用风险是债券的主要风险
D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
23、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。

A．60周岁以内注册会计师不少于20人
B．上年度业务收入不低于800万
C．依法成立3年以上
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万
24、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价低迷
25、非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
26、关于债券风险，下列说法正确的有__。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是
对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
27、关于外汇风险的论述，正确的是__。

A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
28、金融期货一经产生便得到迅速发展。

这种发展具体表现在__。

A．期货投资者数量的急速增加
B．金融期货种类的发展
C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
29、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。

A．物价水平
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策
30、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。

A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险
31、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
32、经营风险主要来自于__。

A．政府产业政策的调整
B．竞争对手的实力变化
C．公司内部的管理不善
D．公司内部的决策失误
33、上证综合指数__。

A．以1990年12月19日为基期
B．以全部上市股票为样本
C．以股票成交量为权数
D．以股票发行量为权数
34、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。

A．审定总经理提出的工作计划
B．审议和通过理事会、总经理的工作报告
C．制定和修改证券交易所章程
D．选举和罢免会员理事
35、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券。