创业板市场上市条件及审核重点
创业板上市条件、审核重点及审核程序
发行人、子公司、控股股东的历史沿革
审核重点－－独立性
资产完整
➢ 具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施； ➢ 合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专
利、非专利技术的所有权或使用权； ➢ 具有独立的原材料采购和产品销售系统。
发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会 决定的专项账户。
审核重点－－税收政策
发行后执行的税种、税率应合法合规。
各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优 惠不存在严重依赖。
前三年执行的税收优惠政策与国家法规政策不符的，省级税务部门应 出具确认文件，发行人应就可能被追缴的风险作重大事项提示。
反馈会及反馈意见：创业板发行部内部会议，总结发行申请材料中存在的问 题，出具正式反馈意见；
部例会：创业板发行部内部会议，根据前一阶段审核情况，决定项目是否具 备上发审会的条件或者尚需进一步反馈；
发审会：创业板发审委对发行人的申请文件和中国证监会的初审报告进行审 核，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。中国证监会依法 作出予以核准或者不予核准的决定。
价格公允，不得通过关联交易操纵利润。 尽可能少（公允性、必要性、合法性、所履行的程序）
审核重点－－募集资金运用
募集资金应当有明确的使用方向，应当用于主营业务。
募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、 技术水平和管理能力等相适应。
募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土 地管理以及其他法律、法规和规章的规定。
谢 谢！
的情形。
创业板上市条件
创业板上市条件创业板上市条件是指企业在中国证券市场创业板上实现股票交易的条件和要求。
创业板属于国内股票市场中的一类特殊板块，旨在支持新兴、创新型的企业发展，为其提供资本支持和增值机会。
创业板上市条件相比主板严格一些，但也相对灵活，主要体现在市值、盈利和投资者结构方面的要求。
下面将详细介绍创业板上市条件。
一、市值条件创业板上市的第一个条件是企业的市值。
创业板要求企业在最近一个财年末的市场价值不低于3亿元。
市值即企业的总市值，市场价值是公司的总股本乘以当日股价的乘积。
由于市值是反映企业价值的一个重要指标，所以创业板把市值作为是否上市的一个重要条件之一。
二、盈利条件创业板对企业的盈利能力也有要求，要求企业在最近三个财政年度中连续盈利，并且近三个年度的累计净利润不少于5000万元。
这个条件主要是为了确保企业有一定的盈利能力和稳定性，以满足创业板上市的条件。
三、股权结构和投资者要求创业板上市条件还包括股权结构和投资者要求。
创业板要求在企业上市前的一年内，企业控股股东和实际控制人持有的股票要占总股本的30%以上，并且实际控制人、关联方和核心技术人员的股票要占总股本的15%以上。
这个条件主要是为了防止企业的主要股东和关联方抽空股份，保证上市后的稳定性和规范性。
此外，创业板还对企业的上市时间、股票价格波动幅度、亏损企业等有一些额外的要求和规定。
总之，创业板上市条件主要包括市值、盈利能力和股权结构等方面的要求。
通过这些条件的设置，创业板能够保障上市企业的质量和稳定性，并为新兴、创新型企业提供一个良好的融资平台，促进创新和经济发展。
对于创业板上市的企业来说，除了满足上述条件外，还需要充分了解并遵守创业板的相关法规和规定，以保证上市后的合规经营和发展。
创业板上市对企业来说是一个重要的里程碑，对企业的规范化管理和发展具有重要意义。
创业板市场发行上市条件与审核重点分析报告
创业板市场发行上市条件与审核重点分析孔翔副主任证券交易所创业企业培训中心2009年9月主要容（索引）一、创业板市场建设目标与定位 (1)二、创业板市场主要特点 (3)三、创业板股票发行条件与审核重点分析 (7)四、2008年被否企业案例分析 (23)五、对拟上市企业的建议 (23)一、创业板市场建设目标与定位创业板市场建设历程➢2009年3月，创业板IPO暂行办法公布，并于2009年5月1日实施。
➢2008年12月，《国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见》提出，完善中小企业板市场各项制度，适时推出创业板。
➢2008年3月5日，温家宝总理在政府工作报告中提出“建立创业板市场”。
➢2007年10月15日，党的十七大报告提出，“提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心”，要“改善融资条件，促进中小企业发展”。
➢2004年5月17日，中小企业板设立。
➢2004年1月，《国务院关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(l国九条）“在统筹考虑资本市场合理布局和功能定位的基础上，逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层次资本市场体系，分步推进创业板市场建设”。
➢2003年10月14日，党的十六届三中全会通过的《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中，首次提出要“建立多层次资本市场体系”。
➢2003年10月14日，党的十六届三中全会通过的《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中，首次提出要“建立多层次资本市场体系”。
➢2000年8月，经国务院同意，中国证监会决定由深交所承担创业板筹备任务。
➢1999年8月，党中央、国务院出台《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，明确“适当时候在沪深交易所专门设立高新技术企业板块”。
创业板是多层次资本市场体系的重要组成部分➢主板市场→打造深市蓝筹股市场→1990年12月1日设立➢中小板市场→中小企业“隐形冠军”的摇篮→2004年5月17日设立➢创业板市场→创业创新的“发动机”→2009年3月31日创业板IPO暂行办法公布➢股份报价转让系统→上市资源“孵化器”与“蓄水池”→2006年1月试点创业板主要目标➢建立多层次资本市场体系是多元化投融资需求所决定的。
创业板市场发行上市条件审核重点分析
创业板市场发行上市条件审核重点分析汇报人：日期:•创业板市场概述•创业板市场发行上市条件•创业板市场发行上市审核流程目录•创业板市场发行上市审核重点分析•创业板市场发行上市审核案例分析•创业板市场发行上市的监管与展望目录01创业板市场概述创业板市场是专门为具有高成长潜力的中小企业和创业企业提供融资服务的股票市场。
定义创业板市场注重企业的成长潜力、技术创新能力和持续发展能力，同时也关注企业的财务状况和经营稳定性。
特点创业板市场的定义与特点中国创业板市场最初是在2009年设立的，当时主要是为了支持中小企业和创业企业的发展。
起步阶段随着市场的发展，创业板市场逐渐扩容，吸引了更多的企业上市，同时也加强了对市场的监管和管理。
发展阶段经过多年的发展，创业板市场已经成为中国资本市场的重要组成部分，为中小企业和创业企业提供了重要的融资渠道。
成熟阶段创业板市场的发展历程创业板市场具有融资功能、定价功能、交易功能和信息披露功能。
功能创业板市场对于促进中小企业和创业企业的发展、推动技术创新和产业升级、完善资本市场体系等方面都具有重要的作用。
同时，创业板市场也是投资者进行投资的重要场所，为投资者提供了更多的投资选择和机会。
作用创业板市场的功能与作用02创业板市场发行上市条件发行人主体资格要求依法设立且持续经营发行人应依法设立且持续经营一定年限，符合相关法律法规和监管要求。
股权明晰发行人的股权结构应清晰，不存在权属纠纷或潜在纠纷。
业务明确发行人的业务应明确，符合国家产业政策和发展方向。
发行人应提供最近三个会计年度的财务报告，并经会计师事务所审计。
财务报告发行人的财务指标应达到一定的标准，如净利润、营业收入、净资产等。
财务指标发行人的财务风险应处于可控范围内，如资产负债率、流动比率等。
财务风险财务状况要求发行人的产品或服务应具有市场竞争力，能够满足客户需求。
市场竞争力技术创新能力营销能力发行人应具备技术创新能力，能够持续推出新产品或服务。
创业板股票发行上市条件、程序与审核重点分析(ppt80张)
《证券法》关于发行核准程序的规定
准则: 《招股说明书准则》,《保荐人尽职调查工作准则》。 操作指引，特殊行业编报规则。
发行监管函,审核备忘录暂保留第5(会后事项监管及封卷工 作的操作规程)、8(报送申请文件后变更中介机构)、16(专 项复核)。
其他部门规章与规范性文件
财政部等部门关于财务会计、审计、验资和资产评估的规 章与文件。 国资委关于国有资产管理的规章与文件（投入国有资产需 评估且调帐、国有股权的设置、国有资产折股比例是否合 规、土地评估师和矿产评估师资格、评估价值的合理合规 性）。
目的：增加审核透明度。由于发审委专家在有限时间内不可能对公司深藏不露 的问题全部识别，提前披露使公众有充分时间了解、“举报”、监督拟上市公 司。
发审委会议
发审委会议召开5日前，将股票发行申请文件及初审报告 送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、 会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证 监会网站上公布。 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反 对票，发审委委员不得弃权。 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同 意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前， 可以请发行人代表和保荐代表人到会陈述和接受发审委委 员的询问。
内部材料，仅供参考
创业板股票发行上市条件、程序
与审核重点分析
主要内容
创业板市场发行上市条件与审核重点分析
财务指标
对企业近三年的财务指标进行审核，包括营 业收入、净利润、毛利率等指标，以评估企 业的财务状况和经营业绩。
会计处理
对企业财务报表的会计处理进行审核，包括 对收入确认、成本核算等方面的处理是否合 规、合理。
对企业经营状况的审核
业务模式
对企业主营业务模式、经营策略和市场营销 策略进行审核，以评估企业是否具备持续经 营能力。
投资者结构多元化
随着市场的发展，机构投资者和个人投资者逐渐成为创业板市场的 主要参与者，投资者结构呈现多元化趋势。
国际化程度提高
国内创业板市场逐渐与国际资本市场接轨，越来越多的境外企业选 择在境内上市，推动市场国际化程度提高。
创业板市场的未来展望
1 2 3
市场规模持续扩大
随着经济的发展和产业结构的调整，创业板市场 的规模有望继续扩大，吸引更多优质企业上市。
创业板市场发行上市条件与 审核重点分析
汇报人： 2023-12-27
目录
• 创业板市场概述 • 创业板市场发行上市条件 • 创业板市场审核重点 • 创业板市场发行上市案例分析 • 创业板市场发展趋势和展望
01
创业板市场概述
创业板市场的定义和特点
定义
创业板市场是相对于主板市场的 一个证券交易市场，主要服务于 成长性创新企业和中小型企业， 为其提供融资平台。
业务经营合规性要求
合规经营
公司在最近3年内无重大违法行为， 不存在涉嫌违法行为或被立案调查的 情况。
业务独立性
公司的业务必须独立，不能与控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业 存在同业竞争。
持续盈利能力要求
市场前景
公司的产品或服务在市场中具有一定竞争优势和良好的市场前景，能够支持公司持续盈 利。
创业板市场发行上市条件与审核重点分析
核查公司关联交易是否合法合规，是否存在损害公司利益或中小股东权益的情况。
环境保护、安全生产等方面的合规性
审查公司在环境保护、安全生产等方面的合规情况，评估是否存在重大违法违规行为或潜 在风险。同时，关注公司是否建立了相应的管理制度和应对措施。
04
创业板市场发行上市 策略与建议
合理规划上市时间表
会计政策合规性
评估公司会计政策是否符合会计准则和法规要求，是否稳健、合理 ，是否存在通过会计政策调节利润的情况。
内部控制有效性
核查公司内部控制制度的建立和实施情况，评估其能否合理保证公司 财务报告的可靠性、经营活动的合法合规性以及经营目标的实现。
业务审核
业务模式可持续性
分析公司业务模式、产品或服务的市场前景、行业趋势、竞争格 局，评估其可持续性和成长潜力。
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创业板市场发行上市条件与
审核重点分析
汇报人：
日期:
目 录
• 创业板市场概述 • 创业板市场发行上市条件 • 创业板市场审核重点 • 创业板市场发行上市策略与建议
01
创业板市场概述
创业板市场的定义与定位
定义
创业板市场是一个为成长性强、 创新能力突出的中小企业提供融 资平台的市场，属于二板市场的 一种。
1 2 3
重要性
完善的公司治理结构和内部控制体系有助于提高 企业规范运作水平，增强投资者信心。
主要内容
包括建立健全股东大会、董事会、监事会等治理 机构，以及确保内部控制体系的有效性和执行力 度。
操作建议
企业可对照相关法律法规和创业板市场要求，对 公司治理结构和内部控制进行自查和整改，提前 解决潜在问题。
重要性
创业板ipo上市规则
创业板ipo上市规则【原创实用版】目录1.创业板 IPO 上市规则概述2.创业板 IPO 的发行条件3.创业板 IPO 的审核重点4.创业板 IPO 的审核程序5.创业板 IPO 上市规则的意义正文创业板 IPO 上市规则是指在创业板市场上进行首次公开发行股票并上市的公司需要遵循的相关规定。
这些规则旨在确保发行人的资格和信息披露的透明度，以保护投资者的利益。
本文将从创业板 IPO 上市规则的概述、发行条件、审核重点、审核程序以及意义等方面进行详细阐述。
首先，创业板 IPO 上市规则概述。
创业板 IPO 上市规则主要由深圳证券交易所制定，适用于在创业板市场上市的公司。
规则涵盖了发行人的资格、信息披露、审核程序等方面的内容。
发行人需要在满足一定条件的情况下，向深圳证券交易所提交上市申请，经审核同意后，方可在创业板市场上市。
其次，创业板 IPO 的发行条件。
创业板 IPO 的发行条件主要包括以下几个方面：发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司；发行人资产总额、净资产、营业收入等财务指标应符合规定；发行人应具备持续盈利能力，且最近三年净利润累计不少于三千万元；发行人应当具备良好的公司治理结构和内部控制制度。
再次，创业板 IPO 的审核重点。
创业板 IPO 的审核重点主要包括发行人的主体资格、独立性、财务会计信息、募集资金用途、公司治理结构等方面。
审核过程中，深圳证券交易所将对发行人提交的资料进行严格审查，以确保发行人符合上市条件。
接着，创业板 IPO 的审核程序。
创业板 IPO 的审核程序主要包括以下几个步骤：首先，发行人需向深圳证券交易所提交上市申请材料，包括招股说明书、财务报表等文件；其次，深圳证券交易所对发行人提交的申请材料进行审核；最后，审核通过后，发行人与深圳证券交易所签订上市协议，并在创业板市场上市。
最后，创业板 IPO 上市规则的意义。
创业板 IPO 上市规则的制定和实施，有助于规范创业板市场上的上市公司行为，提高市场透明度，保护投资者利益。
创业板ipo上市规则
创业板ipo上市规则
创业板IPO上市规则是指公司通过创业板首次公开发行股票，申请在创业板上市交易的规定。
以下是大致的创业板IPO上
市规则：
1. 企业符合创业板上市条件：企业必须符合创业板上市监管规定的条件，包括注册资本、融资金额、创新能力、管理层团队等方面。
2. 报名申请：企业需要向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）递交上市申请文件，并交纳相应的申请费用。
3. 上市辅导：企业需要聘请专业的证券公司担任保荐人，并接受证券公司的上市辅导，包括编写招股说明书、制定发行方案等。
4. 上市审核：证监会将对企业的上市申请文件进行审核，包括公司财务状况、业务模式、风险披露等方面。
5. 上市批准：如果证监会审核通过，企业将获得上市批文，取得在创业板上市交易的资格。
6. 发行与配售：企业需要按照发行方案执行股票发行和配售工作，包括发行价格、发行数量、发行对象等。
7. 筹资成果：企业成功上市后，通过发行股票获得资金，用于企业的发展和扩张。
8. 上市交易：企业股票将在创业板上市交易，投资者可以通过证券交易所进行股票买卖。
需要注意的是，创业板IPO上市规则可能会根据市场环境和监管要求有所调整，以上仅为一般性描述，具体规则以证监会发布的相关文件为准。
创业板上市条件和要求2024(一)2024
创业板上市条件和要求2024（一）引言概述：本文将重点介绍2024年创业板上市条件和要求。
创业板作为我国资本市场的重要组成部分，具有较高的成长性和创新性，对于优秀的创业型企业来说，是一个非常有吸引力的融资平台。
然而，为了保证创业板的规范运行和市场稳定，监管机构对于上市条件和要求有一系列的规定。
下面将从五个大点详细阐述2024年创业板上市的条件和要求。
一、财务状况要求1.年度营业收入达到一定金额，例如5000万元；2.盈利能力达到一定水平，例如近两年连续盈利；3.股东权益不低于一定比例，例如账面净资产不低于5000万元；4.负债率控制在一定范围内，例如不超过60%。
二、发行条件1.公司创业板上市前至少发行一次股权融资；2.发行对象为多元化投资者，包括机构投资者和个人投资者；3.发行股份的数量和比例需符合规定，例如不超过公司总股本的50%。
三、公司治理要求1.公司有完善的治理结构，包括董事会、监事会和高级管理层；2.独立董事的比例不低于公司董事会成员的1/3；3.设立有效的内部控制制度，严格按照公司法律法规进行规范运作。
四、信息披露要求1.按照创业板的相关规定及时、准确、完整地披露公司财务信息和经营情况；2.制定公司内部信息管理制度，防止内幕交易和泄露重要信息。
五、其他要求1.公司核心技术或业务具有一定的竞争优势和创新性；2.业务前景广阔，具有可持续发展能力；3.公司主营业务符合创业板定位和发展方向。
总结：以上是2024年创业板上市条件和要求的五个大点。
创业板上市对企业来说是一个重大的机遇，但也需要满足一系列的条件和要求。
只有具备了一定的财务实力、良好的公司治理和信息透明度，并且具备竞争优势和可持续发展能力的企业，才能顺利在创业板上市。
因此，对于即将走向资本市场的创业企业来说，要认真了解并满足这些条件和要求，以增加上市成功的机会。
创业板上市条件和要求2024(二)
创业板上市条件和要求2024（二）引言概述：本文主要探讨2024年创业板上市的条件和要求。
随着中国经济的快速发展和资本市场的不断完善，创业板已成为吸引创新型企业上市的重要渠道。
了解创业板上市的条件和要求对于创业者和投资者来说至关重要。
在本文中，将从五个大点来详细分析创业板上市的条件和要求。
正文：一、市值要求1. 公司上市前一年的平均市值应达到一定的规模，通常为几亿到几十亿之间。
2. 公司市值应保持稳定增长，以展现良好的企业发展趋势。
3. 公司市值要求与公司行业竞争地位、盈利能力等因素有关。
二、财务指标要求1. 公司应具备良好的盈利能力，连续几年保持盈利或者达到一定的盈利规模。
2. 公司应保持良好的财务健康状况，如资产负债率、流动比率、偿债能力等指标。
3. 公司应具备一定的现金流量，以确保持续的运营和发展。
三、公司治理要求1. 公司应设立健全的董事会和监事会，并保证独立董事的数量和比例符合规定。
2. 公司应建立完善的内部控制制度，确保公司财务报告的真实、准确和完整。
3. 公司应加强与投资者的沟通，及时披露公司的重大事项和信息。
四、公司创新能力要求1. 公司应具备一定的科研和技术创新实力，拥有自主知识产权和核心技术。
2. 公司应具备良好的市场竞争力和创新能力，能够不断推出有竞争力的产品和服务。
3. 公司应加大研发投入，提升自身的创新能力和技术水平。
五、信息披露要求1. 公司应按规定向相关部门提交上市申请文件和信息披露材料。
2. 公司应及时、准确地披露与公司经营、财务、重大事项等相关的信息。
3. 公司应建立良好的信息披露制度，规范信息披露的程序和要求。
总结：通过对2024年创业板上市条件和要求的详细分析，我们可以看到，创业板上市对公司的市值、财务指标、公司治理、创新能力和信息披露等方面都有一定的要求。
对于企业来说，要积极调整公司战略，加强内部管理，提升自身竞争力，符合上市条件和要求，才有可能成功上市。
创业板市场发行上市条件与审核重点分析
创业板市场发行上市条件与审核重点分析
一、上市条件分析：
1.企业规模要求较低：创业板市场相对主板而言，对企业规模的要求
较低，注册资本不少于3000万元人民币，上市前三年的年度净利润合计
不少于1000万元人民币，并保持持续盈利。
2.权益比例要求灵活：创业板市场对发行股份后的原股东的持股比例
要求灵活，但要求发行前原股东持有股权不得少于总股本的30%。
3.未强制具备IPO条件：虽然主板市场对上市公司的IPO条件有严格
的规定，但创业板市场并未强制要求企业具备IPO条件，相对而言，注重
企业的成长性和创新性。
二、审核重点分析：
总结而言，创业板市场发行上市条件相对主板市场要求较低，但审核
重点更注重企业的成长性和创新性。
企业需要提供充分的市场调研、财务
报表、技术研发实力等证明材料，同时注重内部管理和治理的完善。
创业
板市场的灵活与注重企业的成长性，为创新型企业提供了更好的融资平台，推动了中国创新创业的发展。
创业板市场发行上市条件与审核重点分析
创业板市场发行上市条件与审核重点分析创业板市场是中国证券市场中的一种新兴市场，主要面向成长性较强的创新型企业，为其提供融资机会和上市平台。
创业板市场的发行上市条件和审核重点是创业企业进入该市场的关键考核标准。
本文将围绕创业板市场发行上市条件与审核重点展开分析。
一、发行上市条件：1. 公司的规模和财务状况要求：根据《创业板上市公司持续监管指引》规定，上市公司的净资产不低于2亿元人民币，年度问题不低于1000万元人民币。
此外，上市公司要求至少在过去两个会计年度实现正利润并具有盈余现金流。
2. 公司的产业属性和成长性：创业板市场主要面向新兴产业和高新技术企业，如信息技术、生命科学、新材料等。
创业板公司在发展阶段上要求年均复合增长率不低于30%。
3. 股权结构和股东要求：创业板市场在公司的股权结构方面也有一定要求。
控股股东要求至少持有公司股份的30%以上，内部人持股要求不低于公司总股本的2%。
同时，公司的股东质量和股东监管也是审核的重要考量。
4. 公司治理结构和风险提示：上市公司在治理结构等方面也有一定要求，如独立董事的设置、董事会的议事程序等。
此外，上市公司需要充分风险提示，在招股说明书等文件中对风险因素进行清楚全面的披露。
二、审核重点：1. 业绩与盈利能力：创业板市场对企业的业绩和盈利能力有很高的要求。
审核重点包括过去三年的收入、净利润、净资产等数据，以及核心业务的增长性和盈利能力。
2. 技术创新和核心竞争力：创业板公司应具备一定的创新能力和技术壁垒，有明显的核心竞争力。
审核重点包括企业的核心技术和产品、知识产权的保护情况等。
3. 基本面和市场前景：审核重点还包括企业的市场前景和基本面分析。
这包括市场需求、竞争情况、行业周期等宏观因素的分析，以及企业自身的市场定位、产品结构等微观因素的分析。
4. 公司治理和风险控制：审核重点还包括企业的公司治理结构和风险管理能力。
这包括公司内部控制体系、信息披露制度、内部风险管理制度等。
创业板ipo上市规则
创业板ipo上市规则创业板是指中国证券市场中的一种特殊板块，旨在为具有创新能力和成长潜力的企业提供融资渠道。
为了保证创业板市场的健康发展，中国证监会制定了一系列的上市规则，以确保企业的质量和市场的稳定。
本文将对创业板IPO上市规则进行详细介绍。
一、上市条件1. 公司类型：申请上市的企业应为股份有限公司，且具备独立法人资格。
2. 注册资本：企业的注册资本应不低于5000万元人民币。
3. 盈利能力：企业应具备连续两年盈利能力，并且最近一年的净利润不低于500万元人民币。
4. 资产规模：企业的总资产应不低于3000万元人民币。
5. 股权结构：企业的股权结构应合理，不存在重大争议或纠纷。
6. 公司治理：企业应建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会和高级管理人员。
二、申请程序1. 保荐机构：企业需要选择一家合格的保荐机构，由其负责申请上市。
2. 材料准备：企业需要准备一系列的申请材料，包括企业章程、财务报表、经营情况说明等。
3. 审核程序：申请材料提交后，中国证监会将对企业进行审核，包括财务状况、经营情况、公司治理等方面的评估。
4. 发行方式：企业可以选择公开发行或定向发行的方式进行股票发行。
5. 上市辅导：企业在申请上市过程中，可以选择接受上市辅导，以提高上市成功的概率。
三、信息披露1. 发行文件：企业需要编制发行文件，包括招股说明书、上市公告等，向投资者披露相关信息。
2. 定期报告：上市后，企业需要按照规定定期向投资者披露财务报表、经营情况等信息。
3. 重大事项：企业需要及时披露重大事项，如重大合同、重大投资等，以保证投资者的知情权。
四、监管措施1. 信息披露监管：中国证监会将对企业的信息披露进行监管，确保信息的真实、准确、完整。
2. 违规处罚：对于违反上市规则的企业，中国证监会将采取相应的处罚措施，包括警告、罚款、暂停上市等。
3. 退市制度：创业板实行了严格的退市制度，对于连续亏损、重大违法违规等情况的企业，将被强制退市。
深交所创业板上市标准
深交所创业板上市标准
深交所创业板的上市标准包括以下几个方面：
1. 公司注册资本：申请创业板上市的公司应具有符合相关法规规定的注册资本。
2. 经营期限：公司经营期限应满足相关法规规定的要求。
3. 盈利状况：公司应具有连续两年合并报表期内最近一年度和最近一年度利润总和为正的经营情况。
4. 净资产：公司应具有最近一期经审计的净资产不少于人民币3000万元。
5. 资金需求：公司的上市募集资金不少于人民币3000万元。
6. 股权结构：公司应符合监管机构关于股权结构的要求。
7. 股票流通：公司应符合监管机构关于股票流通的要求。
8. 法律法规遵从情况：公司应符合监管机构关于法律法规遵从情况的要求。
以上是深交所创业板上市的一般标准，具体的上市要求还包括其他一些细则和要求，投资者和企业可以根据具体情况向深交所或相关中介机构咨询。
创业板ipo上市规则
创业板ipo上市规则
创业板IPO上市规则是指在中国证券市场的创业板上市的企业需要遵守的一系列规定。
以下是创业板IPO上市规则的主要内容：
1. 审核标准：企业必须具备创业性、高新技术性和成长性，并且具备良好的运营和财务状况。
此外，创业板对中小微企业和科技创新企业给予优惠政策。
2. 股权结构要求：创业板要求主要投资者间接持有的股份比例不得超过总股本的50%，要求主要投资者持有的股份必须锁定一定时间，以确保市场稳定。
3. 财务要求：企业需要满足一定的财务指标，包括连续两年盈利并具备良好的盈利能力，具备良好的现金流和偿债能力等。
4. 公开发行和定价：企业需要通过公开发行方式向公众募集资金，并由证券交易所确定发行价格。
发行新股数量一般不得超过发行前总股本的30%。
5. 上市后运营要求：上市后，企业需要保持透明度，及时披露相关信息，并按照证券交易所的规定进行定期财务报告和信息披露，以保证市场的公平、公正和透明。
需要注意的是，创业板IPO上市规则可能会根据市场需求和政策变化而调整，具体的规则需根据最新的相关文件和法规来确定。
创业板市场发行上市条件与审核重点分析
创业板市场发行上市条件与审核重点分析孔翔副主任深圳证券交易所创业企业培训中心2009年9月主要内容（索引）一、创业板市场建设目标与定位 (1)二、创业板市场主要特点 (3)三、创业板股票发行条件与审核重点分析 (7)四、2008年被否企业案例分析 (23)五、对拟上市企业的建议 (23)一、创业板市场建设目标与定位创业板市场建设历程➢2009年3月，创业板IPO暂行办法公布，并于2009年5月1日实施。
➢2008年12月，《国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见》提出，完善中小企业板市场各项制度，适时推出创业板。
➢2008年3月5日，温家宝总理在政府工作报告中提出“建立创业板市场”。
➢2007年10月15日，党的十七大报告提出，“提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心”，要“改善融资条件，促进中小企业发展”。
➢2004年5月17日，中小企业板设立。
➢2004年1月，《国务院关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(l国九条）“在统筹考虑资本市场合理布局和功能定位的基础上，逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层次资本市场体系，分步推进创业板市场建设”。
➢2003年10月14日，党的十六届三中全会通过的《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中，首次提出要“建立多层次资本市场体系”。
➢2003年10月14日，党的十六届三中全会通过的《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中，首次提出要“建立多层次资本市场体系”。
➢2000年8月，经国务院同意，中国证监会决定由深交所承担创业板筹备任务。
➢1999年8月，党中央、国务院出台《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，明确“适当时候在沪深交易所专门设立高新技术企业板块”。
创业板是多层次资本市场体系的重要组成部分➢主板市场→打造深市蓝筹股市场→1990年12月1日设立➢中小板市场→中小企业“隐形冠军”的摇篮→2004年5月17日设立➢创业板市场→创业创新的“发动机”→2009年3月31日创业板IPO暂行办法公布➢股份报价转让系统→上市资源“孵化器”与“蓄水池”→2006年1月试点创业板主要目标➢建立多层次资本市场体系是多元化投融资需求所决定的。
创业板市场发行上市条件与审核重点分析深交所孔翔
➢ 发行人的控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会 公共利益的重大违法行为。
➢ 发行人控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开 或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于 持续状态的情形。
n 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反 对票，发审委委员不得弃权。
n 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同 意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
n 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前， 可以请发行人代表和保荐代表人到会陈述和接受发审委委 员的询问。
全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。
创业板市场发行上市条件与审核重点 分析深交所孔翔
特点四：对连续盈利以及主营业务、实际控制人与 管理层变更的年限要求适当缩短，体现创业型企业 特点
对连续盈利年限要求适当缩短：主板IPO规则要求三年 连续盈利，创业板要求在最近一年或两年盈利即可。
n 立足于支持创业、创新机制的完善，有助于全社会创造能量充分释 放，创新成果不断涌现，创业活动蓬勃发展。
创业板市场发行上市条件与审核重点 分析深交所孔翔
我们要建设一个怎样的创业板？ - 创新之板、成长之板
创业板定位于促进自主创新企业及其他成长型创业企 业的发展，成长性、自主创新能力是选择创业板上市 资源的重要标准。
一、创业板市场建设目标与定位
创业板市场发行上市条件与审核重点 分析深交所孔翔
（二）股票发行审核制度
n 我国证券发行审核制度沿革
创业板市场发行上市条件与审核重点 分析深交所孔翔
n 核准制下的审核理念