事故调查工作中如何确定事故责任

事故调查中如何确定事故责任
依法查处事故是煤矿安全监察机构的重要职责。

在事故调查处理中，如何准确地确定事故责任是至关重要的一环。

这不仅关系到事故
处理的正确与否，关系到能否正确地吸取事故教训，避免事故的重复
发生，而且关系到执法机构能否客观、公平、公正地依法行政，关系
到行政执法机关的形象和权威。

因此，对这一点必须慎之又慎。

这里
仅就结合煤矿事故调查处理的实际，谈谈如何确定事故调查中的事故
责任问题。

1 调查事故
煤矿发生事故后，作为煤矿安全监察机构在接到伤亡事故报告后，应按规定的汇报程度迅速做出反应，组织人员立即赶赴事故现场，一
方面对企业进行事故处理实施监察，另一方面做好有关资料的搜集、
第一现场的勘察取证等工作，为事故全面调查处理创造条件；与此同时，根据有关规定，迅速组织有关方面参加的事故调查组，对事故进
行全面调查，争取在最短的时间内了解事故的全况。

调查事故的过程，就是取证的过程，也是确定事故责任的最基础、最重要的环节。

因此，要把事故的责任分清找准，就必须全面、客观、细致、准确地把事故情况调查清楚。

调查事故的情况，尤其要重点把
握3个方面：①要了解事故单位的基本情况，包括矿井生产能力，各
大系统情况，人员和组织结构情况；了解发生事故的背景情况，包括
事故发生地的生产活动情况，从事各项生产活动的人员状况（人数、
受安全培训的程度等）。

现场作业措施的制定与实施，对灾害的监测、监控及预防保护措施情况等。

②要了解事故发生的过程，即在什么时间、什么地点、什么情况下发生，事故现场的人员及所从事的工作，
使用的作业手段、方式、工具等。

③要了解事故发生的情况，包括事
故发生现场的状况、职工伤亡情况和经济损失等。

在整个事故调查过程中，要按照证据相关性、真实性、合法性的
原则，依法进行认真细致的调查取证。

取证一定要全面、细致、客观，
各种证据包括主要证据和次要证据，不论是原始证据还是传来证据，
不论是证人证言还是物证形式，都要广泛采集，认真梳理。

才能为下
一步分析事故原因、确定事故性质、认定事故责任创造有利的条件。

2 分析事故原因
事故原因分析是在依法进行全面调查和取证的基础上进行的，是
确定事故责任的关键一环。

分析事故原因，一般来说要重点分析两个
方面的原因：
（1）事故的直接原因。

一般事故的直接原因多数情况比较直观，容易认定，只要我们对事故的现场进行详细勘察，是能够搞清楚事故
原因的。

对一些重特大事故的原因分析存在一定的难度，特别是瓦斯
煤尘爆炸事故、煤与瓦斯突出事故、透水事故等原因常常难以认定，
这就要求我们组织相关技术人员对调查情况进行详细分析，特殊情况下，还要组织专家组进行论证。

只要我们按照事物发展变化的客观现
实和本质规律去努力地做工作，总是能找出事故原因的。

（2）事故的间接原因。

间接原因又分为主观间接原因和客观间
接原因。

分析事故的主观间接原因还是客观间接原因，都需要我们熟
练掌握有关煤矿安全的法律、法规和煤矿安全管理的有关规定，了解
安全生产责任制的具体内容，了解作业规程、操作规程和一些规章制度，然后才能对号入座，把影响事故的间接原因分析清楚。

3 确定事故性质
对事故性质的认定，直接关系到对责任的认定和对责任人的处理，如果对事故的性质认定出现偏差，这将直接影响事故责任认定的准确
性和事故处理的客观公正性，甚至在结案以后还会引起行政复议或行
政诉讼等，因此必须慎之又慎。

对事故性质的认定，不外乎两个方面：即责任事故和非责任事故。

所谓责任事故是指由于人为的工作过失造成的事故，如违章指挥、违
章作业、违反劳动纪律等；非责任事故是指非人为过失造成的事故，
如一些不可预见的因素或是不可抗拒的因素等。

由此可见，事故责任
的认定主要取决于事故调查人员是否有足够的证据、对事故原因是否
客观公正、对“过失”还是“非过失”的把握是否准确。

我们既不能
把过失定为非过失，也不能把非过失定为过失，这就要求参与调查的
同志要有较高的法律法规水平、业务技术水平和实际工作能力，要求
对责任性质的认定要事实清楚、证据确凿、定性准确。

这是调查事故
必须做到的。

4 区分事故类型
对事故，按条件不同的情况，有各种分类。

不同类型的事故对确
定事故责任也很重要。

按照事故的死亡人数分，可分为一般事故（1～2人/次）、重大事故（3～9人/次）和特大事故（10人以上/次）。

不同级别的事故，调
查处理的难易程度不同，我们在组织事故调查时，特别是在分配人员时，我们应该区别对待他们，统筹考虑。

按照事故所属工作性质分，可分为生产管理事故和技术管理事故。

一般生产管理事故的责任认定更直观，也较为简单，技术管理事故的
责任认定则较为复杂。

按照事故类别分，可分为顶板事故、运输事故、透水事故、煤与
瓦斯突出事故、瓦斯爆炸事故等。

5 定义责任级别
一般事故涉及的责任人员较多，重特大事故则更多，因此，有必
要根据责任人的级别或级别来区分和定义责任人，这就是定义责任级别。

对煤矿企业来说，事故的责任可能涉及到决策层、经理层、直接
管理者和直接操作者，相应的表现可分为决策事故、指挥事故和操作
事故。

决策事故表现为领导层的决策失误造成的事故，指挥事故是由
执行层或现场值班干部的非法指挥引起的，操作事故则表现为工人的
违章操作。

这样区分后再界定责任便一目了然。

是决策失误造成的事故就要
追究决策层的责任，如果管理出现问题，应根据管理权限追究相应管
理人员的责任，是工人操作上的问题就要追究具体操作人的责任。

根据责任的大小和范围，有的只追究直接责任人的责任，有的要
追究区队领导的责任，有的要追究矿领导的责任，有的要追究集团公
司领导的责任，如果是那一层的错，我们应该追究那一层的责任。

所
以在事故调查时必须做到严谨细致，规范公正。

6 依法追究责任
这是事故调查的最后一关，也是最重要的一关。

就是要依据事故
的类型、性质、后果和有关法律、法规、规定，依法追究责任人应承
担的责任。

裁定责任时，总的来说，我们应该关注以下几点3个要点：
（1）确定责任单位和责任人。

这一点在定义责任级别中已作了
分析，这里主要是依据法律和事实对号入座，进一步明确、落实到具
体单位和具体责任人的头上。

（2）确定责任类型。

即确定事故责任是民事责任，还是行政责任，或是刑事责任。

每项责任的法律依据不同，我们在调查事故时应
重点把握。

（3）根据事实并依据有关法律确定责任度。

每种责任类型都有不
同的责任级别或形式。

如，行政责任有行政处分和行政处罚两种，行
政处分的责任方式有：警告、记过、降级、降职、撤职、开除等，行
政处罚的责任方式有：警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、
暂扣或吊销许可证或执照、行政拘留，以及法律法规规定的其它行政
处罚。

刑事责任有主刑和附加刑，主刑包括管制、拘役、有期徒刑、
无期徒刑、死刑5种，附加刑主要有罚金、剥夺政治权力、没收财产。

民事责任中有违约责任和侵权责任两种，承担责任的方式有：停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉等。

所以在
给责任人定责任时，要力求准确。

事故调查处理，特别是事故责任的认定，是一项即复杂又严肃的
工作。

在调查处理的的过程中，所有行政执法机构和执法人员不仅要
严谨细致，一丝不苟，更要牢固树立依法行政的观念，在整个事故调
查处理和责任认定的全过程，自始至终都要“以事实为根据，以法律
为准绳”。

只有这样，对事故的处理才能真正起到教育和警示作用。