2第二章+公共经济职能
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• 即社会成员在消费商品或劳务中的满意程 度
• 社会福利的帕累托状态是指，收入分配处 于最佳状态，即改变这种状态不可能在不 所害社会中任何其他一个人的福利的条件 下增加某一个人的福利。
2019/9/5
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• （三）稳定
• 稳定——实现社会经济发展的持续与协调
• 即经济发展在时间上的连续和空间上的平 衡与协调
• 帕累托因对意大利20%的人口拥有80%的财产的 观察而著名，后来被约瑟夫·和其他人概括为帕累 托法则（20/80法则），后来进一步概括为帕累 托分布的概念。
2019/9/5
12
• 帕累托效率（Pareto Efficient）—— 要使一个人 的境况变好，唯一的办法就是使另一个人的境况 变坏。
• 主要著作有《政治经济学讲义》、《政治经济学提要》、 《普通社会学》、《社会主义体系》。
2019/9/5
11
续：
• 帕累托对经济学，社会学和伦理学做出了很多重 要的贡献，特别是在收入分配的研究和个人选择 的分析中。
• 他提出了帕累托最优的概念，并用无异曲线来帮 助发展了个体经济学领域。
• 他的理论影响了墨索里尼和意大利法西斯主义的 发展。
31
• 2、混合商品
• 混合物品很难依靠市场完全提供
• 3、外部性
• 外部性也称外部效应
• 搭便车问题 • 市场无法有效解决效益的外部性问题
2019/9/5
32
• 外部效应（externalities）
• 什么是外部效应？
– 某个人或企业的经济行为影响了他人或其他企业， 却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有 报酬的现象。
（1）很高的排他成本 （2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府
竞 （3）通过补贴和征税，主要有私人市场分 合同生产
争配 （4）通过销售收入获得所需经费
（3）通过预算分配 （4）从强制性税收中拨款
性 例如：剧院、公园、有线电视等
例如：国防、外交等
2019/9/5
29
讨论：
• 请你留心观察自己一天的学习与生活， 有哪些涉及到公共物品？并将这些公共 物品进行分类。
例如：苹果、鞋子、书本等
混合产品
（1）产品是集体消费的 （2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供 （3）由市场分配，或直接由预算分配 （4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务 费，或从税收收入中拨款 例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等
混合成品
纯公共产品
非 （1）具有外部性的私人产品 （2）主要由私人企业生产
– 是由意大利经济学家 菲尔弗雷多·帕累托 （Vilfredo Pareto,1848-1923） 提出的
2019/9/5
10
资料：
• 维弗雷多·帕累托（Vilfredo Pareto ，1848年7月15日— 1923年8月19日），意大利经济学家、社会学家，洛桑学 派的主要代表之一。生于巴黎，瑞士洛桑大学教授。
家庭
供给
征税
产品 供给
提供公共物品
政府
征税
要素服务 货币
要素市场
要素服务 货币
企业
需求
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8
• 二、混合经济要解决的三个问题
• （一）效率
•
效率——
资源配置的 市场状态
有效率——效率市场
无效率——市场失败
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9
• 现代经济学所说的效率常常是指帕累托效率
• 资源配置效率也称为帕累托状态，或帕累托 效率状态。
– 免费搭车：不承担任何成本而消费或使用某种公共产品
的行为。
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22
•公共产品的基本特征
• • 共同消费性（效用的不可分割性） → 非竞争性、非排他 性。
• • 消费的非竞争性
——一个人对公共产品的消费并不排斥和妨碍他人同时享用这 一产品，也不影响其他人消费这一公共产品的数量和质量。
——在既定的公共产品水平下，消费者人数的增加引起的边际 成本等于零。
• 整个经济制度中的信息传递
同时通过价格和计划来进行。
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4
• 在混合经济（mixed economy）中，
生产什么、怎么生产、为谁生产的问题， 部分由私人通过市场机制来决定，部分 由政府通过计划机制来决定，整个经济 由公、私两个部门构成。
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混合经济体制
（Mix Economic System）
• （二）市场失效的范围（或领域）
1、公共商品
• 人类的需求与产品和服务之间的对应关系：
–私人需求——私人产品 – 私人物品（Private Goods） – ——由市场供给用来满足个别人需要的商品和
服务。 –公共需求——公共产品
– 公共物品（Public Goods） – ——由公共部门提供用来满足社会公共需要的
• 运用立体几何研究经济变量间的相互关系，发展了瓦尔拉 的一般均衡的代数体系；提出在收入分配为既定的条件下， 为了达到最大的社会福利，生产资料的配置所必须达到的 状态，这种状态称为“帕累托最适度”。
• 在社会学上他属于“机械学派”。认为阶级在任何社会制 度中都是永恒存在的，因而反对平等、自由和自治。意大 利法西斯主义多来自他的学说。
否
具有
非竞
争性？
是
产品 在消 费上 是否 具有 排他 性？
产品
属于
是
纯私
人产
品
否 产品属于公共资源（即有 竞争性但无排他性的产品）
否 技术上物品能实现排他吗？
是 高
技术上实现排他需要的成本高吗？
不高
产品属于排他性的非竞争性混合 产品
2019/9/5
产品属于纯公共产品
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竞争性？
是
否
私人产品
混合产品
• 混合经济体制，就是以社会目标补充私 人目标，以政府经济决策补充个人经济 决策，以政府调节补充市场调节的一种 经济体制。在这种体制下，国家与市场、 政府与企业和私人通过分工与合作以实 现国民经济的增长和社会福利的最大化。
2019/9/5
6
• “混合经济” 以市场经济为主，通过价格机制来 调节社会的生产，交换，分配和消费；同时，政 府必须根据市场情况，通过财政政策和货币政策 来调节和干预经济生活，熨平经济波动，保证经 济的均衡增长。
• • 消费的非排他性
——公共产品在消费过程中所产生的利益不能为某个人所专有， 要将其它人排除在消费过程之外，不让他们享受这一产品的 利益是不可能的。
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23
• 公共产品和私人产品的数学表达
• （1）私人产品：
Xj ＝Σ
xi j
式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种商品的消费（拥有）量 此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费者i 对这种商品的消费
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30
• 公共产品的外延
• • 在不同国家、不同时期，公共产品的 外延并不是完全相同的。
• • 公共产品的外延，会随着人类需要和 技术等因素的变化而发生变化。
• • 相对无政府状态来说，政府存在本身、 政府所实施的各项政策及其颁布的各项 法律法规也是一种“公共产品”。
2019/9/5
第二章 公共经济职能
[本章要点] 本章主要介绍混合经济 要解决的主要问题，阐述现代国家 政府的经济职能。
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1
• 目录
• 第一节 混合经济理论 • 第二节 政府资源配置职能 • 第三节 政府收入分配职能 • 第四节 政府经济稳定职能
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2
• 混合经济要解决的三大问题 – 效率——实现资源配置的帕累托状态 – 公平——实现社会福利的帕累托状态 – 稳定——实现社会经济发展的持续与协调
商品和服务。
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21
•公共产品和私人产品的区分
• • 对公共产品和私人产品的区分，是从“消费”的
角度作出的。
• • 公共产品以其“共同消费性”（collective
consumption / joint consumption）区别于私人产品。
• • 共同消费性(效用的不可分割性)
– 公共产品是向整体意义上的社会成员提供的，是无法在 各个社会成员之间进行分割的，而只能作为一个整体而 存在。
– 指某一个体的经济行为以市场价格以外的方式影 响了他人福利的情形。
– ——在市场活动中没有得到补偿的额外成本 和额外收益。
– 分为负外部性和正外部性
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33
– 正外部效应（Positive Externalities）
• 如果一种物品既不具有消费的非竞争性，又不具有 受益的非排他性，则为纯私人产品；
• 如果一种物品同时具有非排他性和非竞争性则为纯 公共物品；
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25
• 如果一种物品介于私人物品和公共物品之间，只具 有公共物品部分特征的，则为混合物品。
–具有非竞争性但又具有排他性的物品
• 俱乐部物品（Club Goods） • 拥挤性物品（Congestible Goods）:强调这类物品的非
• 特点
– 经济活动不仅要实现个人目的，而且必须实现社会目的。 – 经济活动不仅取决于个人的决策，也取决于以政府为代
表的社会决策。 – 政府与个人和企业，在分工的基础上进行合作。 – 政府的干预减少了个人和企业在经济活动中的自由。
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• 图：市场体系
货币
货币
产品市场
需求
产品
提供公共物品
E
O
N
W’
A的收入
w w’ 为福利边界，M、N 为帕累托最优点
16
•图
•帕累托改进
B的蛋糕 A的蛋糕
未分配的蛋 糕仍然诱人
喔！
2019/9/5
B
未分 配的 蛋糕
的 收w
入
M
E
N
W’
O
A的收入
w w’ 为福利边界，M、N 为帕累托最优点
17
• （二）公平
– 公平——实现社会福利的帕累托状态
• 是考虑了道德因素的“福利标准”
• 帕累托效率常被用作评价资源配置合意性的标准。 如果资源配置没有达到帕累托效率，那么，在不 伤害任何其他人的情况下可能使某人的境况变好。
• 每当经济学家使用“效率”时，通常暗指的是帕 累托效率。
帕累托改进（Pareto Improvement）—— 对在不使 其他任何人境况变坏的情况下使某人的境况变好 的资源进行重新配置。
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• 帕累托最优的状态就是不可能再有更多的帕 累托改善的状态；
• 换句话说，不可能再改善某些人的境况，而 不使任何其他人受损。
• 一种状态如果尚未达到帕累托最优，那么它 一定是不理想的，因为还存在改进的余地， 可以在不损害任何人的前提下使某一些人的 福利得到提高。
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·巧克力 是 ·衣服
排
·拥挤的收费道路
他
性？ 公共资源
·学校 ·有线电话 ·不拥挤的收费道路
纯公共产品
·鱼类 否 ·野生动物
·路灯 ·国防
·拥挤的不收费道路 ·不拥挤的不收费道路
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排他性
非排他性
纯私人产品
竞 （1）排他成本低 （2）主要由私人企业生产
争 （3）通过市场分配 性 （4）从销售收入中获得所需资金
竞争性局限在一定范围之内。即这类物品都有一个饱 和界限（拥挤点），在为达到拥挤点时，物品的消费 具有非竞争性；但一旦达到拥挤点后，在增加消费者 就会影响到现有消费者对该物品的消费。
–具有竞争性但又具有非排他性——公共资源 （Public Resource）
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产品
图 在消
费上 是否
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第二节 政府资源配置职能
• 一、市场失效
• （一）含义
• • 市场失效是市场经济体制下政府干预经 济以及财政存在的最直接、最充分的理由
• • 市场失效：
• ——在市场充分发挥其基础性资源配置作 用的基础上，市场天然无法有效配置资源 或难以正常发挥作用的状态。
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• 现代政府的三大职能 – 资源配置职能——提高稀缺资源的组合效率 – 收入分配职能——实现收入分配的社会公平 – 经济稳定职能——实现社会经济持续、稳定 与协调发展
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第一节 混合经济理论
• 一、混合经济的含义
• 混合经济——市场经济和公共经济的 “混合”体。即是指既有市场调节，又 有政府干预的经济。
14
• 资源配置处于帕累托状态是指：
– 如果改变这种状态，不可能使这种状态中的 任何一个人的利益有所增加而不影响任何其 他人的利益，那么，那种状态就处于资源配 置的效率状态。
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15
•图
•帕累托最优
B的蛋糕
A的蛋糕
哈哈，味 道好极了！ 重新分配， 必有一损
2019/9/5
B
的
收w
入
M
（拥有）数量之和；（2）私人物品在个人之间是可分的。
• （2）公共产品： xn+j＝xin＋j
此公量式x说n+明j ：（1）就消费目的而言，任何一个消费者i 都可以支配公共物品的总
பைடு நூலகம்
（2）公共物品在个人之间是不可分的
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•公共产品的分类
• • 按公共产品的性质划分 –纯公共产品 –准公共产品（混合产品） – 纯私人产品----混合产品----纯公共产品
• 社会福利的帕累托状态是指，收入分配处 于最佳状态，即改变这种状态不可能在不 所害社会中任何其他一个人的福利的条件 下增加某一个人的福利。
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• （三）稳定
• 稳定——实现社会经济发展的持续与协调
• 即经济发展在时间上的连续和空间上的平 衡与协调
• 帕累托因对意大利20%的人口拥有80%的财产的 观察而著名，后来被约瑟夫·和其他人概括为帕累 托法则（20/80法则），后来进一步概括为帕累 托分布的概念。
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• 帕累托效率（Pareto Efficient）—— 要使一个人 的境况变好，唯一的办法就是使另一个人的境况 变坏。
• 主要著作有《政治经济学讲义》、《政治经济学提要》、 《普通社会学》、《社会主义体系》。
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续：
• 帕累托对经济学，社会学和伦理学做出了很多重 要的贡献，特别是在收入分配的研究和个人选择 的分析中。
• 他提出了帕累托最优的概念，并用无异曲线来帮 助发展了个体经济学领域。
• 他的理论影响了墨索里尼和意大利法西斯主义的 发展。
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• 2、混合商品
• 混合物品很难依靠市场完全提供
• 3、外部性
• 外部性也称外部效应
• 搭便车问题 • 市场无法有效解决效益的外部性问题
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• 外部效应（externalities）
• 什么是外部效应？
– 某个人或企业的经济行为影响了他人或其他企业， 却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有 报酬的现象。
（1）很高的排他成本 （2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府
竞 （3）通过补贴和征税，主要有私人市场分 合同生产
争配 （4）通过销售收入获得所需经费
（3）通过预算分配 （4）从强制性税收中拨款
性 例如：剧院、公园、有线电视等
例如：国防、外交等
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讨论：
• 请你留心观察自己一天的学习与生活， 有哪些涉及到公共物品？并将这些公共 物品进行分类。
例如：苹果、鞋子、书本等
混合产品
（1）产品是集体消费的 （2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供 （3）由市场分配，或直接由预算分配 （4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务 费，或从税收收入中拨款 例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等
混合成品
纯公共产品
非 （1）具有外部性的私人产品 （2）主要由私人企业生产
– 是由意大利经济学家 菲尔弗雷多·帕累托 （Vilfredo Pareto,1848-1923） 提出的
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资料：
• 维弗雷多·帕累托（Vilfredo Pareto ，1848年7月15日— 1923年8月19日），意大利经济学家、社会学家，洛桑学 派的主要代表之一。生于巴黎，瑞士洛桑大学教授。
家庭
供给
征税
产品 供给
提供公共物品
政府
征税
要素服务 货币
要素市场
要素服务 货币
企业
需求
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• 二、混合经济要解决的三个问题
• （一）效率
•
效率——
资源配置的 市场状态
有效率——效率市场
无效率——市场失败
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• 现代经济学所说的效率常常是指帕累托效率
• 资源配置效率也称为帕累托状态，或帕累托 效率状态。
– 免费搭车：不承担任何成本而消费或使用某种公共产品
的行为。
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•公共产品的基本特征
• • 共同消费性（效用的不可分割性） → 非竞争性、非排他 性。
• • 消费的非竞争性
——一个人对公共产品的消费并不排斥和妨碍他人同时享用这 一产品，也不影响其他人消费这一公共产品的数量和质量。
——在既定的公共产品水平下，消费者人数的增加引起的边际 成本等于零。
• 整个经济制度中的信息传递
同时通过价格和计划来进行。
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• 在混合经济（mixed economy）中，
生产什么、怎么生产、为谁生产的问题， 部分由私人通过市场机制来决定，部分 由政府通过计划机制来决定，整个经济 由公、私两个部门构成。
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混合经济体制
（Mix Economic System）
• （二）市场失效的范围（或领域）
1、公共商品
• 人类的需求与产品和服务之间的对应关系：
–私人需求——私人产品 – 私人物品（Private Goods） – ——由市场供给用来满足个别人需要的商品和
服务。 –公共需求——公共产品
– 公共物品（Public Goods） – ——由公共部门提供用来满足社会公共需要的
• 运用立体几何研究经济变量间的相互关系，发展了瓦尔拉 的一般均衡的代数体系；提出在收入分配为既定的条件下， 为了达到最大的社会福利，生产资料的配置所必须达到的 状态，这种状态称为“帕累托最适度”。
• 在社会学上他属于“机械学派”。认为阶级在任何社会制 度中都是永恒存在的，因而反对平等、自由和自治。意大 利法西斯主义多来自他的学说。
否
具有
非竞
争性？
是
产品 在消 费上 是否 具有 排他 性？
产品
属于
是
纯私
人产
品
否 产品属于公共资源（即有 竞争性但无排他性的产品）
否 技术上物品能实现排他吗？
是 高
技术上实现排他需要的成本高吗？
不高
产品属于排他性的非竞争性混合 产品
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产品属于纯公共产品
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竞争性？
是
否
私人产品
混合产品
• 混合经济体制，就是以社会目标补充私 人目标，以政府经济决策补充个人经济 决策，以政府调节补充市场调节的一种 经济体制。在这种体制下，国家与市场、 政府与企业和私人通过分工与合作以实 现国民经济的增长和社会福利的最大化。
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• “混合经济” 以市场经济为主，通过价格机制来 调节社会的生产，交换，分配和消费；同时，政 府必须根据市场情况，通过财政政策和货币政策 来调节和干预经济生活，熨平经济波动，保证经 济的均衡增长。
• • 消费的非排他性
——公共产品在消费过程中所产生的利益不能为某个人所专有， 要将其它人排除在消费过程之外，不让他们享受这一产品的 利益是不可能的。
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• 公共产品和私人产品的数学表达
• （1）私人产品：
Xj ＝Σ
xi j
式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种商品的消费（拥有）量 此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费者i 对这种商品的消费
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• 公共产品的外延
• • 在不同国家、不同时期，公共产品的 外延并不是完全相同的。
• • 公共产品的外延，会随着人类需要和 技术等因素的变化而发生变化。
• • 相对无政府状态来说，政府存在本身、 政府所实施的各项政策及其颁布的各项 法律法规也是一种“公共产品”。
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第二章 公共经济职能
[本章要点] 本章主要介绍混合经济 要解决的主要问题，阐述现代国家 政府的经济职能。
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• 目录
• 第一节 混合经济理论 • 第二节 政府资源配置职能 • 第三节 政府收入分配职能 • 第四节 政府经济稳定职能
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• 混合经济要解决的三大问题 – 效率——实现资源配置的帕累托状态 – 公平——实现社会福利的帕累托状态 – 稳定——实现社会经济发展的持续与协调
商品和服务。
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21
•公共产品和私人产品的区分
• • 对公共产品和私人产品的区分，是从“消费”的
角度作出的。
• • 公共产品以其“共同消费性”（collective
consumption / joint consumption）区别于私人产品。
• • 共同消费性(效用的不可分割性)
– 公共产品是向整体意义上的社会成员提供的，是无法在 各个社会成员之间进行分割的，而只能作为一个整体而 存在。
– 指某一个体的经济行为以市场价格以外的方式影 响了他人福利的情形。
– ——在市场活动中没有得到补偿的额外成本 和额外收益。
– 分为负外部性和正外部性
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– 正外部效应（Positive Externalities）
• 如果一种物品既不具有消费的非竞争性，又不具有 受益的非排他性，则为纯私人产品；
• 如果一种物品同时具有非排他性和非竞争性则为纯 公共物品；
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• 如果一种物品介于私人物品和公共物品之间，只具 有公共物品部分特征的，则为混合物品。
–具有非竞争性但又具有排他性的物品
• 俱乐部物品（Club Goods） • 拥挤性物品（Congestible Goods）:强调这类物品的非
• 特点
– 经济活动不仅要实现个人目的，而且必须实现社会目的。 – 经济活动不仅取决于个人的决策，也取决于以政府为代
表的社会决策。 – 政府与个人和企业，在分工的基础上进行合作。 – 政府的干预减少了个人和企业在经济活动中的自由。
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• 图：市场体系
货币
货币
产品市场
需求
产品
提供公共物品
E
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N
W’
A的收入
w w’ 为福利边界，M、N 为帕累托最优点
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•图
•帕累托改进
B的蛋糕 A的蛋糕
未分配的蛋 糕仍然诱人
喔！
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未分 配的 蛋糕
的 收w
入
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N
W’
O
A的收入
w w’ 为福利边界，M、N 为帕累托最优点
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• （二）公平
– 公平——实现社会福利的帕累托状态
• 是考虑了道德因素的“福利标准”
• 帕累托效率常被用作评价资源配置合意性的标准。 如果资源配置没有达到帕累托效率，那么，在不 伤害任何其他人的情况下可能使某人的境况变好。
• 每当经济学家使用“效率”时，通常暗指的是帕 累托效率。
帕累托改进（Pareto Improvement）—— 对在不使 其他任何人境况变坏的情况下使某人的境况变好 的资源进行重新配置。
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• 帕累托最优的状态就是不可能再有更多的帕 累托改善的状态；
• 换句话说，不可能再改善某些人的境况，而 不使任何其他人受损。
• 一种状态如果尚未达到帕累托最优，那么它 一定是不理想的，因为还存在改进的余地， 可以在不损害任何人的前提下使某一些人的 福利得到提高。
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·巧克力 是 ·衣服
排
·拥挤的收费道路
他
性？ 公共资源
·学校 ·有线电话 ·不拥挤的收费道路
纯公共产品
·鱼类 否 ·野生动物
·路灯 ·国防
·拥挤的不收费道路 ·不拥挤的不收费道路
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排他性
非排他性
纯私人产品
竞 （1）排他成本低 （2）主要由私人企业生产
争 （3）通过市场分配 性 （4）从销售收入中获得所需资金
竞争性局限在一定范围之内。即这类物品都有一个饱 和界限（拥挤点），在为达到拥挤点时，物品的消费 具有非竞争性；但一旦达到拥挤点后，在增加消费者 就会影响到现有消费者对该物品的消费。
–具有竞争性但又具有非排他性——公共资源 （Public Resource）
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产品
图 在消
费上 是否
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第二节 政府资源配置职能
• 一、市场失效
• （一）含义
• • 市场失效是市场经济体制下政府干预经 济以及财政存在的最直接、最充分的理由
• • 市场失效：
• ——在市场充分发挥其基础性资源配置作 用的基础上，市场天然无法有效配置资源 或难以正常发挥作用的状态。
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• 现代政府的三大职能 – 资源配置职能——提高稀缺资源的组合效率 – 收入分配职能——实现收入分配的社会公平 – 经济稳定职能——实现社会经济持续、稳定 与协调发展
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第一节 混合经济理论
• 一、混合经济的含义
• 混合经济——市场经济和公共经济的 “混合”体。即是指既有市场调节，又 有政府干预的经济。
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• 资源配置处于帕累托状态是指：
– 如果改变这种状态，不可能使这种状态中的 任何一个人的利益有所增加而不影响任何其 他人的利益，那么，那种状态就处于资源配 置的效率状态。
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•图
•帕累托最优
B的蛋糕
A的蛋糕
哈哈，味 道好极了！ 重新分配， 必有一损
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B
的
收w
入
M
（拥有）数量之和；（2）私人物品在个人之间是可分的。
• （2）公共产品： xn+j＝xin＋j
此公量式x说n+明j ：（1）就消费目的而言，任何一个消费者i 都可以支配公共物品的总
பைடு நூலகம்
（2）公共物品在个人之间是不可分的
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•公共产品的分类
• • 按公共产品的性质划分 –纯公共产品 –准公共产品（混合产品） – 纯私人产品----混合产品----纯公共产品