ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
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c、过程绩效以及产品和服务的符合性
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
1.ISO14001-2015环境管理体系过程清单
过程名称
对应条款
相关文件
过程绩效指标：
过程管理部门
统计频率
体系管理过程：
6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.2、10.2
1《风险和机会识别与评价控制程序》
2《内部审核控制程序》
1、产品要求/顾客要求/产品性质以及过程工艺所决定的、失效的潜在后果
2、公司的经营范围
3、组织架构图
4、法律法规要求
5、企业人员状况、财务能力、技术能力、内外部环境信息、相关方要求信息
7、公司的方针、目标和战略。
1、QMS管理体系范围的描述
2、过程流程图/过程关系及相互作用图/过程清单
3、生产流程图/职能分配表
人事财务部
内审不符合项及时整改率=100%
每年
内部审核程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序
8
MP03
管理
评审
5.3/6.1/6.2/9.3
1、以往管理评审所采取措施的情况。
2、与QMS管理体系相关的内外部因素的变化
3、下列QMS绩效和有效性的信息，包括其趋势性：
a、顾客满意和相关方的反馈
b、目标的实现程度
人事财务部
管理评审决议有效完成率≥90%
每年
管理评审程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序
9
MP04
持续
改进
5.3/6.1/6.2/9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3
生产部
月/次
5单位产值电能消耗同比下降0.8%；
各部门
月/次
绩效监测过程：
9.1.1
《环境绩效监测与测量控制程序》
1.三废监测达标率100%;
综合管理部
年/次
合规性评价过程：
9.1.2
《法律法规与其他要求以及合规性评价控制程序》
合规性评价频次不低于2次/年
管理者代表
年/次
人力资源管理过程：
7.2
《人力资源控制程序》
3《管理评审控制程序》
4《环境因素识别与评价控制程序》
5《法律法规与其他要求以及合规性评价控制程序》
6《环境目标指标及管理方案控制程序》
7《不符合及纠正措施控制程序》
1.内审计划完成率100%;
总经理、管理者代表
年/次
2.不符合项纠正措施完成率100%;
管理者代表
年/次
3.管理评审计划完成率100%;
4、产品生产作业指导书/产品检验指导书
5、SWOT分析表/相关方要求一览表/目标一览表/目标实现方案
6、风险和机遇评估分析表/应对风险和机遇措施表
7、非预期输出风险：体系策划不周全，体系不能控制
领导层
体系策划有效性100%
每年
质量手册/环境分析控制程序/相关方要求控制程序/方针和目标控制程序/应对风险和机遇措施控制程序/信息交流与沟通控制程序
2、销售订单
3、交货通知
4、物料及成品的库存状况
5、顾客反馈
1、准时交付的产品
2、出货放行条/销售出库单
3、非预期输出风险：产品不能按期交货
销售部
出货合格率100%
每月
产品防护控制程序
5
COP05
客户
满意
5.3/6.1/6.2/7.4/9.1.2
1、客户反馈信息
2.客户抱怨、投诉信息
3、客户退货、索赔信息
COP01
合同
评审
8.2.3/8.2.2/8.2.4
1、客户订单/合同要求
2、产品相关资料/客户图纸或样品或BOM单
3、与产品有关的法律法规要求
4、生产能力，技术和检验能力
5、供方交付能力
6、原辅料及成品库存
7、新产品的打样需求
1、评审的订单/合同
2、合同评审表
销售部
合同评审及时率=100%
每月
合同订单评审控制程序
2
COP02
产品工程
5.3/6.1/6.2/8.1/8.5.6
1、客户需求
2、图纸
1、质量控制计划
2、产品模具
工程部
工艺改进合格率100%
月
3
COP03
产品生产
5.3/6.1/6.2/8.5
1、销售订单/生产计划表/计划生产明细
2、工艺流程
3、作业标准书/设备操作说明书
1、生产计划表、生产日报表
2、制程检验记录、特殊过程确认记录
4、产品销售市场反馈信息
5、客户满意度调查计划
1、客户满意度调查表
2、客户满意度调查分析表
3、投诉记录表/客户投诉处理表
4、非预期输出风险：不清楚顾客满意程序，顾客易流失。
销售部
顾客满意度≥85%
每年
顾客满意度控制程序
订单交货期不及时次数＜2次/月
每月
6
MP01
体系
策划
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1.1/9.1.1/10.1
7
MP02
内部
审核
5.3/6.1/6.2/9.2
1、QMS管理体系文件及过程清单
2、上次审核不符合项
3、管理体系审核计划
4、管理体系审核检查表
5、合格内审员名单
6、客户重大退货或体系发生重大变更
1、年度审核计划
2、管理体系审核计划
3、管理体系审核检查表
4、纠正与预防措施报告
5、管理体系审核报告
6、非预期输出风险：内部审核过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进。
3、成品入库单、送货单
4、不合格品报告
5、非预期输出风险：产品不能满足要求
生产计划部
生产计划达成率≥98%
每月
生产过程控制程序
制造部
产品一次交检合
格率≥98%
每月
生产过程控制程序
4
COP04
产品
交付
5.3/6.1/6.2/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5
1、顾客订单要求及相关法律法规要求
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
1.ISO14001-2015环境管理体系过程清单
过程名称
对应条款
相关文件
过程绩效指标：
过程管理部门
统计频率
体系管理过程：
6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.2、10.2
1《风险和机会识别与评价控制程序》
2《内部审核控制程序》
1、产品要求/顾客要求/产品性质以及过程工艺所决定的、失效的潜在后果
2、公司的经营范围
3、组织架构图
4、法律法规要求
5、企业人员状况、财务能力、技术能力、内外部环境信息、相关方要求信息
7、公司的方针、目标和战略。
1、QMS管理体系范围的描述
2、过程流程图/过程关系及相互作用图/过程清单
3、生产流程图/职能分配表
人事财务部
内审不符合项及时整改率=100%
每年
内部审核程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序
8
MP03
管理
评审
5.3/6.1/6.2/9.3
1、以往管理评审所采取措施的情况。
2、与QMS管理体系相关的内外部因素的变化
3、下列QMS绩效和有效性的信息，包括其趋势性：
a、顾客满意和相关方的反馈
b、目标的实现程度
人事财务部
管理评审决议有效完成率≥90%
每年
管理评审程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序
9
MP04
持续
改进
5.3/6.1/6.2/9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3
生产部
月/次
5单位产值电能消耗同比下降0.8%；
各部门
月/次
绩效监测过程：
9.1.1
《环境绩效监测与测量控制程序》
1.三废监测达标率100%;
综合管理部
年/次
合规性评价过程：
9.1.2
《法律法规与其他要求以及合规性评价控制程序》
合规性评价频次不低于2次/年
管理者代表
年/次
人力资源管理过程：
7.2
《人力资源控制程序》
3《管理评审控制程序》
4《环境因素识别与评价控制程序》
5《法律法规与其他要求以及合规性评价控制程序》
6《环境目标指标及管理方案控制程序》
7《不符合及纠正措施控制程序》
1.内审计划完成率100%;
总经理、管理者代表
年/次
2.不符合项纠正措施完成率100%;
管理者代表
年/次
3.管理评审计划完成率100%;
4、产品生产作业指导书/产品检验指导书
5、SWOT分析表/相关方要求一览表/目标一览表/目标实现方案
6、风险和机遇评估分析表/应对风险和机遇措施表
7、非预期输出风险：体系策划不周全，体系不能控制
领导层
体系策划有效性100%
每年
质量手册/环境分析控制程序/相关方要求控制程序/方针和目标控制程序/应对风险和机遇措施控制程序/信息交流与沟通控制程序
2、销售订单
3、交货通知
4、物料及成品的库存状况
5、顾客反馈
1、准时交付的产品
2、出货放行条/销售出库单
3、非预期输出风险：产品不能按期交货
销售部
出货合格率100%
每月
产品防护控制程序
5
COP05
客户
满意
5.3/6.1/6.2/7.4/9.1.2
1、客户反馈信息
2.客户抱怨、投诉信息
3、客户退货、索赔信息
COP01
合同
评审
8.2.3/8.2.2/8.2.4
1、客户订单/合同要求
2、产品相关资料/客户图纸或样品或BOM单
3、与产品有关的法律法规要求
4、生产能力，技术和检验能力
5、供方交付能力
6、原辅料及成品库存
7、新产品的打样需求
1、评审的订单/合同
2、合同评审表
销售部
合同评审及时率=100%
每月
合同订单评审控制程序
2
COP02
产品工程
5.3/6.1/6.2/8.1/8.5.6
1、客户需求
2、图纸
1、质量控制计划
2、产品模具
工程部
工艺改进合格率100%
月
3
COP03
产品生产
5.3/6.1/6.2/8.5
1、销售订单/生产计划表/计划生产明细
2、工艺流程
3、作业标准书/设备操作说明书
1、生产计划表、生产日报表
2、制程检验记录、特殊过程确认记录
4、产品销售市场反馈信息
5、客户满意度调查计划
1、客户满意度调查表
2、客户满意度调查分析表
3、投诉记录表/客户投诉处理表
4、非预期输出风险：不清楚顾客满意程序，顾客易流失。
销售部
顾客满意度≥85%
每年
顾客满意度控制程序
订单交货期不及时次数＜2次/月
每月
6
MP01
体系
策划
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1.1/9.1.1/10.1
7
MP02
内部
审核
5.3/6.1/6.2/9.2
1、QMS管理体系文件及过程清单
2、上次审核不符合项
3、管理体系审核计划
4、管理体系审核检查表
5、合格内审员名单
6、客户重大退货或体系发生重大变更
1、年度审核计划
2、管理体系审核计划
3、管理体系审核检查表
4、纠正与预防措施报告
5、管理体系审核报告
6、非预期输出风险：内部审核过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进。
3、成品入库单、送货单
4、不合格品报告
5、非预期输出风险：产品不能满足要求
生产计划部
生产计划达成率≥98%
每月
生产过程控制程序
制造部
产品一次交检合
格率≥98%
每月
生产过程控制程序
4
COP04
产品
交付
5.3/6.1/6.2/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5
1、顾客订单要求及相关法律法规要求