第五章--政府规制政策

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(How)?

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1、公共利益理论和规制俘获理论




围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理 论。 自亚当〃斯密以来,规制公共利益理论就出现 了,成为规制理论的逻辑起点。 主要观点:公共利益理论认为市场存在失灵, 规制的目的是为了增加公众的福利,即弥补市 场缺陷带来的效率损失,并得到更为社会认可 的收入分配状况。 缺陷:现实社会中大量被规制的产业既不是自 然垄断的产业,也不具有外部性。
Industrial Economics
产业经济学
第5章 政府规制政策
本章学习要求


了解政府规制理论的发展 掌握政府规制的含义和类别 理解政府规制的目标 理解自然垄断产业规制、竞争性产业规制和社 会性规制的规制原因、规制工具和规制政策等
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目录
一、政府规制理论的发展
二、政府规制的类别、目标及执行机构 三、政府规制政策:自然垄断、竞争性产业、社会性规制 四、案例分析

进入20世纪90年代,随着博弈论、委托-代理理论、信息 经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入,一 种新的规制理论——激励性规制理论产生了,从而使西方 规制经济学达到一个新的发展巅峰。
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规制理论核心问题的演进

早期传统的规制理论,包括规制公共利益理论、规制 俘获理论等,关注的核心问题是,为什么要规制 (Why)?规制代表谁的利益(Who)? 而激励性规制理论研究的主要问题是,如何有效规制
他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。 最优规制政策是以立法或规制机构为中介,消费者和 厂商利益调和的结果。

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3、利益集团理论

Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发,得 到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构 是什么(如价格的高低等),并没有说明利益集团是 如何影响规制者。 Becker(1983)认为规制的核心在于增加最有影响力的 利益集团的福利,利益集团对政治家(规制者)施加 的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越 大,这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均 衡”,最终有影响力的利益集团的福利增加,市场失 灵得以纠正,社会福利的无谓损失得以降低。
存在自然垄断或信息不对 称现象的行业,保证服务 供给的公平性和防止资源 配臵低效为主要目的,对 企业的进入、退出、价格、 服务的质量和数量方面的 规定和规制
经济性规制
直接规制
以保障劳动者的和消 费者的安全、健康、 卫生以及保护环境和 防止灾害为目的
社会性规制
政府规制
间接规制
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反垄断
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“行业自律价”(2)

2003年4月底,在信息产业部的直接干预下,刚刚挂牌 的中国移动和它的多年“宿敌”中国联通并不情愿地坐 在谈判桌前,就共同规范移动通信市场行为、严格执行 国家资费标准的有关问题达成了协议。这一协议的核心 内容是要求双方认真执行国家规定的移动电话业务资费 标准和收费规定,不得擅自改变移动电话的收费办法和 标准。
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4、规制博弈理论

规制是多方多赢博弈的结果。
由于具有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和 税收手段,以较小的成本,监督交易的进行与合约的 履行。 在这个博弈过程中,消费者因价格降低获得了好处, 而垄断厂商避免了残酷的竞争,由国家保护了它的专 利不受竞争困扰。 该理论意味着,由政府来监督私营法人之间的合同的 执行能给它们节省更多的成本。
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机票禁折:政府与市场的 较量(2)

1999年初,国家纪委和民航总局的一纸命令《关于加强 国内航线票价管理制止低价竞销行为的通知》收回了市 场定价权。这一举措虽然使某些航空公司在1999年上半 年扭亏为赢,但却把大多数客流赶向铁路和公路。 1999年下半年,出于对运输市场的争夺,各航空公司又 纷纷冒着被处罚的风险,开始新一轮的变相低价竞销。
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规制(regulation)——放松规制 (deregulation)——再规制 (reregulation)的动态演进过程

20世纪70、80年代以后,在欧、美等西方国家的规制实践 中,出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公 用事业单位运营效率低下等问题,引发了一场放松规制的 运动,同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思,并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方 法。
二、政府规制的类别、目标及执行机构 三、政府规制政策:自然垄断、竞争性产业、社会性规制 四、案例分析
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1、政府规制的类型
不直接介入经济主体的 依据由政府机构认可 决策,仅制约阻碍市场 和许可的法律手段直 机制发挥职能的行为, 接介入经济主体决策。 以有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度 为目的
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规制俘获理论



认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一 特殊利益集团,规制的整个过程最终将变成 是为被规制的产业服务,规制者被被规制者 所俘获,是特殊的利益集团寻租的结果。 本质上属于一种极端的论断。 增强了反政府规制的倾向。
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2、规制需求理论

1971年, Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中,利用经济学的分析方 法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准 经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论,也有观 点认为他开创了规制经济理论。


市场的这一次挑战换来的是2000年4月1日起执行的政府 强制下的“航线联营”政策。这一政策的执行将使在102 条主要航线上同时飞行的所有航空公司共享最低八折票 价所带来的垄断利润。
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机票禁折:政府与市场的 较量(3)


2006年1月27日,从全国民航工作会议上传来消息,逐 渐放开价格管制将成为中国民航业未来的改革方向。 06年民航计划取消对运输价格下限的管制,实行航空 销售政府指导价。 目前,机票价格规定是在民航总局制定的基准基础上 浮25%,下浮45%。今后,在完善公平竞争,反倾销 规章的基础上,将取消对运输价格下限的管制,只实 行上限管制,并建立和完善价格听证制度。

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谁来保卫我们的安全?

遗憾的是,我们的政府 机构及其官员这种主动 执法的观念还很淡漠。 某些政府有关执法机构 的行政不作为,已经成 为我国安全生产事故居 高不下的一个长期以来 被忽视的重要原因。
吃荤菜怕激素, 吃素菜怕毒素, 喝饮料怕色素, 能吃什么, 心里没数
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规制(regulation)与规制经济学

规制(regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所 做的限制或制约,如政府为控制企业的价格、销售和生产 决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的 规制。 当经济运行中出现“市场失灵”时,政府有必要对私人经 济活动进行限制或制约,这就产生了政府规制 (Government Regulation)。
机票禁折:政府与市 场的较量(1)

经济性规制
从1980-1996年,我国的民航运输业在政府的放松管制下得到了举世 瞩目的发展。

从1997年下半年开始,民航市场风云突变,客运量和运输周转量急转 直下,全行业面临亏损的严峻考验。
主管部门于1997年11月推出“一种票价,多种优惠”的票价体系,允 许各航空公司机票打折。 这一价格政策被各航空公司利用,演变成了低价倾销和恶性竞争的 工具,由此出现了严重的机票低价倾销、价格战、促销战,机票折 扣最低达到五折、四折,更有航空公司以赠送小家电、给代理人高 额回扣等隐蔽性促销手段恶性竞争。结果造成全行业在1998年遭遇了 1975年来的首次亏损。
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反垄断与反不正当 竞争

反垄断
我国曾于1993年颁布实施了《反不正当竞争法》,这 是国家第一部规范市场竞争行为的法律。另外,在我 国的《商标法》、《广告法》和《价格法》等法律中 也涉及了不正当竞争和限制竞争的内容。 我国在1994年开始了《反垄断法》的制定工作,由国 务院法制办、国家工商行政管理局和原国家经贸委联 合开始了反垄断法起草工作,并于2003年完成了初稿。 《中华人民共和国反垄断法》已由中华人民共和国第 十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议于 2007年8月30日通过,自2008年8月1日起施行。
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激励性规制理论的贡献

激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱”, 将其分为规制机构(监督者)和国会(委托人) 两层。其中,国会追求社会福利最大化,而规 制机构则以自身利益最大化为目标,它可能被 规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。
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目录
一、政府规制理论的发展
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“安全生产”怎么了?(2)

政府之所以要对劳动场地的安全与卫生条件进 行管制,经济学家认为,在企业雇佣者和被雇 佣者之间存在严重的信息不对称。雇佣者通常 比被雇佣者更了解职业安全和卫生隐患及其可 能导致的事故和伤害。
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“安全生产”怎么了?(3)

政府的权利来自于公民,运用权利主动保护公民 尤其是弱势利益集团的生命财产安全是政府机构 及其公务员天经地义的责任。 我国行使劳动场地安全、卫生管制职能的政府机 构原先主要是劳动部门,现在是国家经贸委,加 上公安、工商、技监、国土以及各行业主管部门, 基本形成了一个安全生产管制的综合体系。
信息产业部扮演监督和裁决的“严父”角色。劝说一大 一小两家寡头立地成佛,安享垄断高价带来的丰厚利润。
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“行业自律价”(3)

2003年6月1日,北京“特许经营出国旅游旅行社联合 体”的11家旅游公司举行了它们的第11次常规会议, 却作出了一个非常规的决定:制定各涉外旅游线路的 最低保护价。目前,国外游的最低现价比限价前至少 提升了200-300元,有些线路则比市场价格提高了700800元。

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规制(regulation)与规制经济学

植草益(1992)给出了较广泛的规制定义:“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。” 作为经济学的一个分支,规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科,与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
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5、激励性规制理论

20世纪70年代末、80年代初以来,西方规制理论 的研究主题从“为什么要规制”和“规制代表谁 的利益”转变为“如何有效规制”问题,这一转 变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。 需要解决的关键问题是,如何设计出一种激励规 制合同,既能充分激励被规制企业,又能有效约 束其利用信息优势采取机会主义ห้องสมุดไป่ตู้为,促使其做 出有利于提高社会福利的行为。
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“安全生产”怎么了?
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社会性规制
矿难!无劳动保护的工人患病!医患纠纷!奶粉事件和 苏丹红事件!…… 据官方统计资料,我国各类劳动事故和职业危害每年吞 噬着10多万人的生命,损害者几十万人的健康,给国家 和企业带来数百亿元的经济损失。面对一幕幕人间悲剧, 人们不禁要问,安全生产究竟怎么了? 人们普遍认为,违章指挥、违章作业以及违反劳动纪律 是造成事故的最主要原因。但在某些事故中,国家行政 司法机关及其公务员对安全生产事故的发生也有着不可 推卸的法律责任。
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“行业自律价”(1)


有关政府部门是最早的始作俑者。1998年8月18日印发 《关于部分工业产品实行行业自律价的意见》大力推 广行业自律价。该《意见》要求各行业组织在“认真 分析本行业具体情况的基础上,研究确定实行自律价 的产品……测定和发布行业平均价或最低出厂价,为 企业定价提供参考……” 国家有关部门之所以出台了行业自律价这一规定,是 因为近几年国内市场各行业普遍存在的竞相降价的价 格大战。 《意见》执行的结果是产生和强化了平板玻璃、农用 机械、轿车等产品的价格卡特尔。
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