第五章--政府规制政策
1政府规制的基础理论 11政府规制概念、特点和分类 111政府规制
1政府规制的基础理论1.1政府规制概念、特点和分类1.1.1政府规制概念政府规制(government regulation),也有称为政府管制或政府调节等，但“管制”常有政府直接干预和控制市场主体决策之意，“调节”一词也常有经常变动之意，“规制”有以规则、规章、法规、管理等，从市场主体外部进行规范和控制之意，因此用“规制”更为贴切。
所以，本研究采用“政府规制”一词。
国外学者对政府规制的定义：维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。
史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。
日本学者金泽民雄认为，政府规制是在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。
梅尔认为，政府规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民选择的限制。
这些定义都表明政府规制就是政府通过规制政策，规范市场主体行为的重要特征。
在市场经济条件下会出现市场失灵，市场需要政府干预和管理经济，以纠正市场失灵，提高市场效率。
政府管理市场有两种手段：即宏观调控和政府规制。
可见，政府规制是“看得见的手”（即政府干预经济或管理经济的活动）的重要组成部分。
宏观调控手段主要是指政府以宏观经济政策调节或调控宏观经济，其目标是经济持续稳定增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡。
宏观调控政策对纠正宏观市场失灵和防止国际市场对国内经济社会的消极影响。
宏观调控的对象是经济总量，宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，宏观调控有易变性、相机抉择性和间接引导性。
政府规制手段主要是指政府以微观规制政策规范市场微观经济行为，管理微观经济活动，是为了保护公众利益、纠正市场微观失灵，维护市场竞争秩序，促进市场经济健康发展，依据法律和法规、行政和经济等手段限制和规范市场主体活动的行为（市场主体是指各行业、企业、社会团体的法人和自然人，以及执行政府规制的机构及人员，市场主体是政府规制的对象）。
第五章 政府规制
一、政府规制和宏观调控的区别
1. 两者调节经济社会的目标不同
宏观调控的目标：经济持续稳定增长、物价稳定、
充分就业、国际收支平衡。
政府规制的目标：反垄断、反不正当竞争、市场价格合
理化、个人收入均等化、治理污染与 保护环境等。
2. 两者调节的对象和视角不同
宏观调控的对象是经济总量,
从总量角度调节市场经济运行， 着重解决市场机制引起的宏观经济失灵和 社会资源未充分利用问题；
第三节
政府管制俘获理论
一、传统的政府管制理论——公共利益理论
理论假定：
政府管制的目：提高资源配臵效率和增进社会福利, 管制者专一地追求这一目标。 管制者：能够代表公众对市场作出理性的计算, 使这一以矫正市场失灵。 传统的政府管制理论并不能很好地解释现实。 20 世纪 60 年代，经济学界认为,管制有利于生产者。
政府规制、政府管制、政府调节 government regulation
2. 政府规制的作用
(1) 培育和发展竞争性市场, 规范市场竞争秩序
(2) 保护消费者
(3) 协调社会成员的利益, 增进社会福利
(4) 保护环境, 减少外部性
(5) 提供公共产品
(6) 保护国内产业, 维护民族经济利益
二、政府规制的内容
1．产权、契约制度
对投资者的产权保护
对劳动者的权益保护 对消费者的权益保护
2．行业的进入与退出机制
3．价格(收费)制度
(1) 对垄断行业的价格规制
(2) 对保护行业的价格规制 (3) 对金融等行业的价格规制 (4) 通货膨胀时的价格规制
(5) 对不正当价格的规制
(6) 事业单位收费规制
4．数量、质量规制
规制方式：
1政府规制的基础理论 11政府规制概念、特点和分类 111政府规制
1政府规制的基础理论1.1政府规制概念、特点和分类1.1.1政府规制概念政府规制(government regulation),也有称为政府管制或政府调节等，但“管制”常有政府直接干预和控制市场主体决策之意，“调节”一词也常有经常变动之意，“规制”有以规则、规章、法规、管理等，从市场主体外部进行规范和控制之意，因此用“规制”更为贴切。
所以，本研究采用“政府规制”一词。
国外学者对政府规制的定义：维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。
史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。
日本学者金泽民雄认为，政府规制是在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。
梅尔认为，政府规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民选择的限制。
这些定义都表明政府规制就是政府通过规制政策，规范市场主体行为的重要特征。
在市场经济条件下会出现市场失灵，市场需要政府干预和管理经济，以纠正市场失灵，提高市场效率。
政府管理市场有两种手段：即宏观调控和政府规制。
可见，政府规制是“看得见的手”（即政府干预经济或管理经济的活动）的重要组成部分。
宏观调控手段主要是指政府以宏观经济政策调节或调控宏观经济，其目标是经济持续稳定增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡。
宏观调控政策对纠正宏观市场失灵和防止国际市场对国内经济社会的消极影响。
宏观调控的对象是经济总量，宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，宏观调控有易变性、相机抉择性和间接引导性。
政府规制手段主要是指政府以微观规制政策规范市场微观经济行为，管理微观经济活动，是为了保护公众利益、纠正市场微观失灵，维护市场竞争秩序，促进市场经济健康发展，依据法律和法规、行政和经济等手段限制和规范市场主体活动的行为（市场主体是指各行业、企业、社会团体的法人和自然人，以及执行政府规制的机构及人员，市场主体是政府规制的对象）。
第5章政府规制理论
5.1 政府规制概述 政府规制的特征
主 体 的 公 共 性
规 制 角 度 限 制 性
规 制 内 容 的 经 济 性
规 制 范 围 的 微 观 性
规 制 政 策 的 动 态 性
5.1 政府规制概述
分类
经济性规制
政府规制
社会性规制
5.1 政府规制概述
经 济 性 规 制
进入规制 价格规制
5.1 政府规制概述
5.2.2 政府工具
政府工具的类别（5）
市场化工具：是指在某一方面具有明显市场特征的方
法、方式和手段，如民营化、用者付费、合同外包、放 松管制、产权交易和内部市场等。
工商管理技术：全面质量管理、目标管理、绩效管理、
标杆管理和流程再造等。
社会化手段：包括社区治理、志愿者服务、公私伙伴
关系、公众参与以及听证会等。 。
5.2 政府规制理论
内容
以市场失灵和福利经济学为基础， 认为规制是政府对公共需要的反应。 政府规制是针对私人行为的公共行 政政策,是从公共利益出发而制定的 规则,目的是为了控制受规制的企业 对价格进行垄断或者对消费者滥用 权力，弥补市场失灵，提高资源配 置效率，实现社会福利2 政府规制理论
理论的规范分析 与现实自相矛盾
这一理论缺乏这样一种机制：它无 法解释市场失灵一旦出现是通过什 么而成为修正性政策的对象。以福 利经济学和市场失灵为基础的政府 规制的公共利益理论,根基过于狭窄。
理论 缺陷
规制仅有微小的导致价格下 降的效应，并不像理论所宣 称的规制对价格具有较大的 抑制作用
（5）依据工具来源的分类：市场化工具、工商管理技 术、社会化手段。
5.2.2 政府工具
政府工具的类别（4）
我国政府规制理论研究
我国政府规制理论研究作者：魏婧来源：《现代经济信息》2013年第16期摘要：政府规制作为政府干预市场的一种手段，在制定和实施中会较多地受到一个国家政治、法律和经济体制的影响，是一种非常复杂的制度性安排。
因此对我国政府规制理论上的研究和探讨势在必行。
关键词：政府规制；理论中图分类号：D693.6 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）08-00-01一、政府规制理论政府规制，又称政府管制、政府监管，即政府运用公共权力，通过制定一定的规则，对个人和组织的行为进行限制与调控。
政府监管指的是政府对市场与社会的监管，即政府的外部监管，也就是广义上的政府监管，而不包括政府对于自身的监管，它的手段包括经济性监管和社会性监管。
政府规制按目的分，政府规制可以分为直接规制和间接规制；按内容分，政府规制可以分为经济性规制和社会性规制。
政府规制与宏观调控是两个不同的概念。
宏观调控是间接的、总量上的调控，它借助财政、货币政策等工具直接作用于市场，通过市场参数的改变，间接影响企业行为。
而规制则是直接的、个量上的，它借助有关法律和规章直接作用于企业，规范约束和限制企业行为，属于微观范畴。
可见，政府规制不具有宏观调控的一般性，而是个量的差别管理，是一般中的特殊，直接作用于市场主体的过程。
二、我国政府规制的挑战1.在竞争领域面临的问题多于垄断领域就中国的经济规制问题而言，竞争领域的问题比垄断领域要多。
垄断行业多为国有企业，信誉较好，管理较严格，产品质量和安全等方面的问题比垄断竞争行业和竞争行业少。
垄断行业的问题主要是垄断高价和垄断利润等，竞争行业和垄断竞争行业主要是产品质量安全、健康卫生和市场运营等问题。
总体看，在市场准入、市场运营、市场退出及对外开放方面，经济规制还不完善。
一是市场准入歧视，特别是民间资本难以进入垄断产业；二是价格规制政策不完善，垄断企业存在高价损害消费者利益现象，竞争产业普遍存在过度竞争；三是企业运营规制缺失，在对市场主体的经济规制中，政府重市场准入审批，轻市场运营和市场退出规制监管，助长了市场主体与政府经济规制部门的博弈行为，损害投资者、消费者和国家利益的事件时有发生。
政府规制有效区间
二、对政府规制成本和收益的内涵理解规制作为政府的一种社会经济决策行为会带来多方面的收益，但是，规制政策的制定和实施也会产生直接和间接成本，只有通过规制成本和规制收益的比较才能够决定规制政策能否最终实施，因此，政府规制过程中的成本收益分析运用的前提就是准确的界定规制政策产生的成本和收益，不同的认识角度和分类往往会对规制政策带来的成本和收益的测量产生重要影响。
对一些旨在促进环境、健康、安全等方面的规制政策，如何量化其产生的成本和收益则是运用成本—收益分析法的关键。
1.对政府规制成本的理解规制成本本身所反映出来的是规制部门为了实施有效规制而对规制工作从开始制定一直到实施所必要的投入、由于规制而使企业的生产发生不同以往的变动而带来的额外支出以及消费者因商品和服务价格变化而增加支出的总计。
由于对规制成本内涵理解不同，造成了对成本划分的差异性。
Stigler（1996）从成本承担的角度把规制成本分为服从成本（complian cost）和实施成本（enforcement cost）①，而美国国会会计总署（GAO，1997）指出了两种划分规制成本的方法：一是把规制成本分为直接成本和间接成本；二是将规制成本划分为完全成本和增加成本②。
应该指出的是经济学中的成本不是会计意义上的成本而是指“机会成本”。
政府规制的机会成本包括实际支出和隐性成本。
对实际支出成本一般比较容易获取，争议的焦点则在于对隐性成本的测算，由于隐性成本发生的范围远超过被规制者本身，需要考虑到诸如生产者、消费者、生产效率、资源转移等许多因素，从而造成对成本估算的结果差异较大。
对于机会成本的计量，往往是通过对其替代性因素的变化所引发的成本来间接描述。
表1给出了一项规制政策对某一行业中主要产品影响而引发的机会成本的描述；从而通过对规制的机会成本间接构成部分所产生的成本计量而得以计算出机会成本。
由于规制政策影响效应强度的不同，因此，必须要明确界定成本评估中关键要素的范围，而对规制中关键要素的这种范围的考虑应该包括以下几个方面：一是要估计谁受到了直接规制和规制影响，以及任何可以考虑到的替代行为；二是正确划分因为规制而引致受影响方产生的直接实施成本的类型；三是要充分估计期望的平均实施成本，以及对可能引起的高的和低的实施成本做出一个大致的判断；四是对政策影响地区的所有被规制者的直接实施成本给予总体估计。
产业经济学之规制经济理论
社会性规制
以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫 生以及保护环境和防止灾害为目的，对物 品和服务的质量以及伴随着提供它们而产 生的各种活动制定一定的标准，并禁止、 限制特定行为的规制。
政府规制的执行机构
产业 电力 自来水 商业银行 民航
电信
进入规制 价格规制 规制机构
准入注册制 度 特许经营
许可、营业 执照 许可、营业 执照
第二、立法者的行为受其希望继续留任的 动机驱使，也即通过立法获得最大的政治 支持；第三、利益集团用政治支持来换取 立法上的倾斜。 斯-佩模型是建立在假设立法者或规制者 选择规制政策以便使自己得到更多的政治 支持基础上的。
3、规制的经济理论
贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他 通过假设“政治家、政治党派和选民。。 。传递着集团压力”来弱化立法者或管制 者的作用，贝克尔假设规制是用来增加有 影响力的集团的利益，这对于经济规制理 论而言是正确的。
本章思考题
一、名词解释 规制 自然垄断 经济性规制 社会性规制 激
励性规制 二、问答题 1、公共利益理论主要内容及评价； 2、规制俘获理论主要内容及评价 3、简述斯蒂格勒-佩尔兹曼模型主要内容；
本章思考题
4、自然垄断产业的规制方式； 5、规制失灵的形成原因； 6、激励性规制的主要方法； 7、社会性规制的目的与方式。
四、社会性规制
目的：外部性、信息不对称、非价值物品； 规制方式： 直接规制：禁止特定行为、限制经营性活动、
资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度 等。 行政手段：规章型规制； 经济手段：诱导型规制与诱因型规制； 信息提供与公开。
五、制药业的规制
国外： 美国：FDA Medicaid Medicare Managed care Health maintenance organizations Pharmacy benefit managers
《政府规制政策》课件
结论
作用和意义
政府规制政策在维护公共利益、保护社会权益等方面具有重要作用。
实施效果和影响
通过评估规制政策的实施效果，可以推动规制政策的优化和提升。
未来发展趋势
政府规制政策需要与时俱进，紧跟社会发展的步伐，实现更有效的治理和调控。
2
政府通过监管措施如执法检查和处罚等 来监督执行，同时对政策实施的效果进
行评估和调整。
法律依据和实施机制
政府规制政策的实施需依据相关法律法 规，建立健全的机制和部门协作，确保 规则的有效执行。
政府规制政策的问题和挑战
1 实施问题
政府规制政策在实施过程中可能面临监管力度不足、执行不到位等问题。
2 未来趋势
《政府规制政策》PPT课 件 Nhomakorabea# 政府规制政策
政府规制政策旨在维护公共利益和社会秩序，平衡市场经济与社会发展，推 动可持续发展和公正竞争。
政府规制政策简介
定义和原理
政府规制政策是指政府通过制定相应法规和措施来对经济与社会活动进行管理和调控的行为。
作用和意义
政府规制政策在维护市场秩序、保护消费者权益、推动产业发展和促进经济繁荣方面发挥重 要作用。
政府规制政策分类
行政性规制
政府通过行政权力对经济和社会 活动进行管理和调控，保障公共 利益。
法律性规制
政府依法制定法规，对市场行为 和社会活动进行规范，确保公正 竞争和法治环境。
经济性规制
政府通过经济手段如税收、补贴 等方式，对经济运行产生影响和 引导。
政府规制政策的实施
1
监管措施和执行效果评估
城市政府规制名词解释
城市政府规制名词解释
城市政府规制是指城市政府采取的一系列措施，以确保城市社会秩序的稳定，保护城市居民的合法权益，促进城市经济发展和社会进步。
城市政府规制的主要内容包括：一是建立和完善城市政府的法律制度，确定城市政府的权力范围，明确城市政府的职责，确保城市政府的权力有效运行；二是建立和完善城市政府的行政管理制度，确定城市政府的行政管理职能，明确城市政府的行政管理责任，确保城市政府的行政管理有效运行；三是建立和完善城市政府的社会治理制度，确定城市政府的社会治理职能，明确城市政府的社会治理责任，确保城市政府的社会治理有效运行。
城市政府规制的实施，有助于维护城市社会秩序，保护城市居民的合法权益，促进城市经济发展和社会进步。
城市政府规制的实施，需要城市政府和城市居民共同努力，城市政府要制定有效的法律法规，建立健全的行政管理制度，建立有效的社会治理制度，城市居民要遵守法律法规，积极参与社会治理，共同维护城市社会秩序，促进城市经济发展和社会进步。
政府规制（尤娟整理文档）
政府规制（尤娟整理文档）第一讲总论一、政府规制的概念及其客观基础（一）国家干预与政府规制的地位(1)主要以保持经济稳定增长、防止出现较大经济波动为目的宏观经济政策。
(2)主要以提供公共物品为目的(包括公共设施及公共服务)公共投资政策。
(3)主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。
(4)主要以处理自然垄断弊端为目的的政策(5)主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。
(6)主要以处理信息不对称为目的的政策。
(7)主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。
(8)主要以生产资源和要素的有效配臵、保证资源配臵效益为目的的政策（9)主要以调节社会收入的公平分配和实现社会保障为目的的政策。
(10)主要以保持最优增长和发展路径为目的的政策。
(11)保持与多样化经济和振兴经济发展相关的政策。
(12)保持本国在国际问的国家利益和维护全世界共同利益的国际经济政策公共供给政策；公共保障政策；公共引导政策；政府规制政策规制的构成要素①规制的主体(规制者)是政府行政机关(简称政府)，规制者通过立法或其他形式被授予规制权。
②规制的客体(被规制者)是各种经济主体(主要是企业)。
③规制的主要依据和手段是各种法规(或制度)，明确规定限制被规制者的什么决策，如何限制以及被规制者违反法规将受到的制裁。
（二）规制的概念与特点具有法律地位的、相对独立的规制者(机构)，依照一定的法规对被规制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为。
直接规制和间接规制直接规制指由政府行政部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和管制。
以法律手段直接介入经济主体决策，参与其定价、投资决策、产品销售、原材料选择等经济决策过程。
间接规制指在维护市场经济主体自由决策的前提下，对某些阻碍市场机制效能发挥加以管制，是以依照反垄断法、商法、民法等制约不公平竞争行为为目的的规制。
公共经济学习题及参考答案
《公共经济学》习题第一章公共经济学概念和职能一、名词解释1、公共产品：即每个人消费这种产品不会导致别人对该产品消费的减少。
与私人产品相比较，纯粹的公共产品具有以下两个基本特征：非竞争性和非排他性。
2、所谓外部效应，是指企业或个人的经济行为影响了他人或其他企业，却没有为此付出代价或没有获得应有的报酬。
二、填空1、市场失灵的主要表现为垄断、信息不充分和不对称、_外部效应与公共物品、收入分配不公、经济波动等。
2、政府干预失效的原因和表现主要是：政府决策失误、寻租行为、政府提供信息不及时甚至失真、政府职能的越位和缺位等。
3.政府干预手段包括：立法和行政手段、组织公共生产和提供公共物品及财政手段。
三、不定项选择1、市场经济条件下财政的基本职能是（ABD ）。
A、资源配置B、调节收入分配C、组织生产与销售D、经济稳定与发展2、市场失灵主要表现在：（ABCD ）A、垄断B、信息失灵C、收入分配不公D、经济波动3、财政实现收入分配职能的机制和手段有（ABCD ）A、划清市场与财政分配的界限和范围B、规范工资制度C、加强税收调节D、通过转移支出4、创立财政学的是（A ）A、亚当·斯密B、威廉·配第C、凯恩斯D、拉弗5、西方最早的财政学着作是（ B ）A、《国富论》B、《赋税论》C、《政治经济学原理》D、《就业、利息和货币通论》四、简答：1、何谓公共经济学其内容是什么答：公共经济学，是研究公共部门（指政府及所属部门）收支活动及其对资源配置与收入分配产生影响的经济学分支，其内容主要包括：市场缺陷分析；公共选择理论；财政支出理论；税收基本理论与税收制度；公债理论；多级财政等内容。
2、公共部门对外部性的矫正（1）课征税收（庇古税）。
对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。
环境污染税：如大气污染税、水污染税、噪音税、垃圾税等。
（2）发放补贴。
对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。
政府规制经济学
一．政府规制的理论依据？1.撇开关于政府规制利弊得失的理论纷争，政府规制实际上是对市场失灵的反应，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。
同时，也是整个经济系统的一个内生变量。
2.政府规制首先是对市场失灵的一种回应：（1）政府规制是解决垄断问题的需要（2）政府规制是使外部性内部化的需要（3）政府规制是解决信息偏在或者信息不对称问题的客观需要（4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势3.以上从克服市场失灵的角度分析了政府规制的必要性。
但实际上，政府规制不仅仅是解决市场配置资源缺陷的一种外在、强加的制度安排，而且是整个经济系统的一个内生变量。
这是因为：（1）政府对微观经济主体的规制，是有效进行宏观调控的需要；（2）政府规制是市场交易的一种制度安排（3）政府规制是市场供求机制作用的客观结果二政府规制的内容1.进入（退出）规制旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；其次，是控制金融某些行业，主要是自然垄断领域以及存在明显的信息不对称部门（如金融保险）的企业数量，以保证企业资质，同时防止过度竞争，降低不确定性和风险。
2.价格（收费）规制内容主要包括：（1）对垄断行业的价格规制（2）对保护行业的价格规制（3）对金融行业的价格规制（4）对通货膨胀时的价格规制（5）对不正当价格行为的规制（6）对事业单位收费的规制3.数量、质量规制数量规制主要是指政府对企业生产和供应的产品数量加以限制，以及对进口和出口的商品数量进行限制等。
质量规制是政府为保护消费者（生产消费和生活消费）利益而实行的规制4.资源环境的规制鉴于经济发展过程中存在着大量的资源浪费、环境污染、生态破坏等负的外部性，需要通过政府规制来解决这些负的外部性。
三．政府规制的方法1.在各种由政府实施的规制当中，最重要、基本的内容是价格规制和进入规制。
这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。
具体方法是：（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。
第五章__政府规制政策
2013-7-4
3
规制（regulation）与规制经济学
植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。” 作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
二、政府规制的类别、目标及执行机构 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制 四、案例分析
2013-7-4
14
1、政府规制的类型
不直接介入经济主体的 依据由政府机构认可 决策，仅制约阻碍市场 和许可的法律手段直 机制发挥职能的行为， 接介入经济主体决策。 以有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度 为目的
信息产业部扮演监督和裁决的“严父”角色。劝说一大 一小两家寡头立地成佛，安享垄断高价带来的丰厚利润。
2013-7-4 25
“行业自律价”（3）
2003年6月1日，北京“特许经营出国旅游旅行社联合 体”的11家旅游公司举行了它们的第11次常规会议， 却作出了一个非常规的决定：制定各涉外旅游线路的 最低保护价。目前，国外游的最低现价比限价前至少 提升了200-300元，有些线路则比市场价格提高了700800元。
11
2013-7-4
5、激励性规制理论
20世纪70年代末、80年代初以来，西方规制理论 的研究主题从“为什么要规制”和“规制代表谁 的利益”转变为“如何有效规制”问题，这一转 变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。 需要解决的关键问题是，如何设计出一种激励规 制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约 束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做 出有利于提高社会福利的行为。
政府规制经济学
1、政府规制理论依据：解决垄断问题的需要；使外部性内部化的需要；解决信息不对称或信息偏在的需要；解决市场失灵的需要；2、政府规制的内容：进入退出规制；价格收费规制；数量、质量规制；资源环境规制。
3、政府规制的方法：以公平报酬率确定产品或服务价格；发放许可证；制定产品质量标准。
4、自然垄断的经济特性：规模经济；成本弱增性(由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本要低)；自然垄断行业必备技术经济特征:网络性；规模经济和范围经济效应明显；关联经济效应显著；有大量沉没成本；普遍服务性；特定的垄断经营权；5、可竞争市场:指来自潜在进入者的竞争压力对市场供给者的行为产生很大约束的市场；可竞争市场假设条件：自由进入、退出；潜在进入者不受限制获得相同生产技术：潜在进入者可以采取打了就跑的策略；可竞争市场基本特征：不存在超额利润；不存在任何形式的生产低效率和管理上的X-非效率；批评：新入企业进入产业后所采取的行为及结果的一些假设不符合实际，特别是假设产业内现有企业做出降价反应前，新进入企业能够独立建立自己的业务，能够以更低价格与现有企业竞争，能够顺利夺取它所需的业务量；该理论关于沉没成本的假设不符合实际，新企业采取打了就跑的策略时总会有部分固定资产沉没下来不能全部撤走，影响市场的可竞争性。
可竞争市场的规制原则和方法：尽可能使市场的进入退出变得容易；利用有关规制政策消除沉没成本的不利影响；对原有企业的规制遵循非对称原则；保持定价政策和进入政策的协调。
6、价格水平规制的目标：优化资源配置；促进社会分配效率；激励企业生产；保障企业利益；7、价格水平规制模型：投资回报率价格规制模型；最高限价规制模型；8、差别定价：对购买同一产品或服务的不同购买者收取不同的价格。
实施差别定价的条件：企业必须具有一定的价格支配力即具有垄断性的定价权；企业能分辨市场的需求结构；企业能够降不同的购买者市场隔离；第一级差别定价：自然垄断企业完全了解每个消费者对任何数量产品愿意支付的最高价格，按消费者保留价格出售每一单位产品，垄断企业将所有的消费者剩余转化为生产者剩余即垄断利润。
第五章 政策规划及其合法化
2、政策规划的特征 （1）以解决政策问题为目的 （2）时间上针对未来 （3）技术性与政治性 政策规划就是塑造未来。所谓未来，可以有三 种基本涵义。一是理想的未来，即在主观发展目 标驱动作用下，人们心目中希望的最美好的未来 状况。二是自然发展的未来，即未来发展的实际 状态。这种自然发展的未来，既有客观因素的作 用，也有主观因素的作用。三是规划设计的未来， 即通过科学确定政策目标，加强政策规划的主观 因素作用力，使自然发展的状态趋近于理想状态 而又不能完全达到理想状态的一种未来。
三、政策规划情境 规划情境是指政策方案的规划设计者由于政策 问题的性质及其相关影响因素的不同，所面临的 不同处境和客观条件。规划情境不同，将对政策 规划产生不同的影响。 1、完全确定情境 2、风险情境
3、不确定情境。
第二节
政策规划过程
一、确定规划原则
第五章 政策规划及其合法化
第一节
政策规划的含义
一、概念释义与基本特征 1、概念释义 作为名词的政策规划是指为解决政策问题所设 计制定的行动目标、步骤和行动要求，即政策方 案的内容，这是一种静态的涵义；作为动词的政 策规划是指行动目标、步骤和行动要求的设计制 定过程，即政策方案的制定过程，这是一种动态 的含义。
三、确定政策目标
政策目标是指在解决政策问题的要求下，进一 步建立的通过政策规划和政策执行所要达到的具 体目的，以及衡量目的是否达到的各项指标。确 定政策目标的意义在于使政策问题的解决具体化。 “解决问题”往往是一个抽象的方向性目的，而 问题解决的具体程度，则需要具体目标和衡量指 标来规定。
政府规制
3、 A-J效应图解 假设等成本线MM和NN的斜率等于i/ω， PP的斜率等于（i-α）/ω，则有效率的均 衡点应为E，因为在该点，NN线的斜率正好 等于等产量曲线的斜率。 然而，企业会在F点生产，在这个位置 上，PP线的斜率等于等产量曲线的斜率。
L M N P L﹡ E
最大效率点
A-J效应
当K、L扩大a（a>1)倍时，F（aK， aL)>aF(K，L) ，即规模报酬递增。 AC2=(aP1K+aP2L)/F(aK，aL) < a(P1K+P2L)/aF(K，L)=AC1 因AC2<AC1，故规模报酬递增必有规模经济； 同理，规模报酬递减必有规模不经济。
但规模经济需满足AC=(aP1K+bP2L)/ F(aK， bL)<(P1K+P2L)/F(K，L)。 其中，a、b不必都大于1，而只需F(aK， bL)>F(K，L) 。 可见，规模报酬是在要素以同等比率发生 变化的条件下出现的问题； 规模经济无此要求，规模经济更能解释 LAC曲线的变化。
分别求上式对L和K的微分，并令其为零， 则有： （1-λ）· ∂R/∂L-（1-λ）· ω=0 （1-λ）· ∂R/∂K-（1-λ）· i-λ· （i-Ф）=0 由于∂R/∂L=RL，∂R/∂K=RK ，代入上面二 式并整理后便得： RL=ω RK=i+λ· （i-Ф）/（1-λ）
三、政府规制的 A-J效应是什么意思？ 1、A-J效应的含义 受政府规制的企业会在既定的公正报酬 率条件下，存在为增加企业利润过度使用资 本的倾向，从而会导致资源配置低效率。 公正报酬率：与投入资本的长期利率水 平相适应的收益率，它以完全竞争形成的均 衡价格中包含的正常利润为基础。 这一效应由美国经济学家H.Averch和 L.L.Johnson）所揭示，故名。
论我国的政府规制及其法治化
ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｓ
ｅｘｉｔ ａｔ ｔｈｅ ｓａｍｅ
ｔｉｍｅ．ｎｅ
ｃａｕｓｅｓ
ｉｍｐｅｒｆｅｃｔ ｉｎ
ｓｏｃｉａｌｉｓｔ ｍａｒｋｅｔ－－ｏｒｉｅｎｔｅｄ ｅｃｏｎｏｍｙ， ｓｙｓｔｅｍ．
ｔｈｅ ｄｉｆｆｉｃｕｌｔｙ ｉｎ ｒｅｓｔｒａｉｎｉｎｇ ｔｈｅ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔａｌ ａｃｔｉｖｉｔｙ ａｎｄ ｔｈｅ
过对政府规制进行了广泛丽深入的研究，形成了很多富有意义的成果，再把这些
成果应用到政府规制的实践当中，产生了非常重大的影响，为现代市场经济条件 下正确处理政府与市场的关系和政府舰制改革提供直接的理论依据，直接影响到 了现代市场经济的发展走向。相形之下，法学界对于这个问题还缺乏深入而细致 的研究，或者说还没有作出行政法学应有的知识贡献。因此，本文在借鉴经济学 和政治学对政府规制研究的基础上，将从法学的角度特别是行政法学的角度对政 府规制做一分析和研究。从行政法学的角度来研究这个问题，还具有方法与内容 上的创新意义。传统的行政法学在方法上满足于对法律的注释和对案例的总结，
传统上对政府规制的研究主要是由政治学界特别是经济学界的学者来完成的他们通过对政府规制进行了广泛丽深入的研究形成了很多富有意义的成果再把这些成果应用到政府规制的实践当中产生了非常重大的影响为现代市场经济条件下正确处理政府与市场的关系和政府舰制改革提供直接的理论依据直接影响到了现代市场经济的发展走向
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规制（regulation）与规制经济学
规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所 做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产 决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的 规制。 当经济运行中出现“市场失灵”时，政府有必要对私人经 济活动进行限制或制约，这就产生了政府规制 （Government Regulation）。
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“行业自律价”（1）
有关政府部门是最早的始作俑者。1998年8月18日印发 《关于部分工业产品实行行业自律价的意见》大力推 广行业自律价。该《意见》要求各行业组织在“认真 分析本行业具体情况的基础上，研究确定实行自律价 的产品……测定和发布行业平均价或最低出厂价，为 企业定价提供参考……” 国家有关部门之所以出台了行业自律价这一规定，是 因为近几年国内市场各行业普遍存在的竞相降价的价 格大战。 《意见》执行的结果是产生和强化了平板玻璃、农用 机械、轿车等产品的价格卡特尔。
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5、激励性规制理论
20世纪70年代末、80年代初以来，西方规制理论 的研究主题从“为什么要规制”和“规制代表谁 的利益”转变为“如何有效规制”问题，这一转 变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。 需要解决的关键问题是，如何设计出一种激励规 制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约 束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做 出有利于提高社会福利的行为。
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4、规制博弈理论
规制是多方多赢博弈的结果。
由于具有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和 税收手段，以较小的成本，监督交易的进行与合约的 履行。 在这个博弈过程中，消费者因价格降低获得了好处， 而垄断厂商避免了残酷的竞争，由国家保护了它的专 利不受竞争困扰。 该理论意味着，由政府来监督私营法人之间的合同的 执行能给它们节省更多的成本。
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规制（regulation）与规制经济学
植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。” 作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
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反垄断与反不正当 竞争
反垄断
我国曾于1993年颁布实施了《反不正当竞争法》，这 是国家第一部规范市场竞争行为的法律。另外，在我 国的《商标法》、《广告法》和《价格法》等法律中 也涉及了不正当竞争和限制竞争的内容。 我国在1994年开始了《反垄断法》的制定工作，由国 务院法制办、国家工商行政管理局和原国家经贸委联 合开始了反垄断法起草工作，并于2003年完成了初稿。 《中华人民共和国反垄断法》已由中华人民共和国第 十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议于 2007年8月30日通过，自2008年8月1日起施行。
进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息 经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一 种新的规制理论——激励性规制理论产生了，从而使西方 规制经济学达到一个新的发展巅峰。
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规制理论核心问题的演进
早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制 俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制 （Why）？规制代表谁的利益（Who）？ 而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制
二、政府规制的类别、目标及执行机构 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制 四、案例分析
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1、政府规制的类型
不直接介入经济主体的 依据由政府机构认可 决策，仅制约阻碍市场 和许可的法律手段直 机制发挥职能的行为， 接介入经济主体决策。 以有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度 为目的
（How）？
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1、公共利益理论和规制俘获理论
围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理 论。 自亚当〃斯密以来，规制公共利益理论就出现 了，成为规制理论的逻辑起点。 主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵， 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市 场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可 的收入分配状况。 缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自 然垄断的产业，也不具有外部性。
市场的这一次挑战换来的是2000年4月1日起执行的政府 强制下的“航线联营”政策。这一政策的执行将使在102 条主要航线上同时飞行的所有航空公司共享最低八折票 价所带来的垄断利润。
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机票禁折：政府与市月27日，从全国民航工作会议上传来消息，逐 渐放开价格管制将成为中国民航业未来的改革方向。 06年民航计划取消对运输价格下限的管制，实行航空 销售政府指导价。 目前，机票价格规定是在民航总局制定的基准基础上 浮25%，下浮45%。今后，在完善公平竞争，反倾销 规章的基础上，将取消对运输价格下限的管制，只实 行上限管制，并建立和完善价格听证制度。
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规制（regulation）——放松规制 （deregulation）——再规制 （reregulation）的动态演进过程
20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践 中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公 用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的 运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方 法。
机票禁折：政府与市 场的较量（1）
经济性规制
从1980-1996年，我国的民航运输业在政府的放松管制下得到了举世 瞩目的发展。
从1997年下半年开始，民航市场风云突变，客运量和运输周转量急转 直下，全行业面临亏损的严峻考验。
主管部门于1997年11月推出“一种票价，多种优惠”的票价体系，允 许各航空公司机票打折。 这一价格政策被各航空公司利用，演变成了低价倾销和恶性竞争的 工具，由此出现了严重的机票低价倾销、价格战、促销战，机票折 扣最低达到五折、四折，更有航空公司以赠送小家电、给代理人高 额回扣等隐蔽性促销手段恶性竞争。结果造成全行业在1998年遭遇了 1975年来的首次亏损。
信息产业部扮演监督和裁决的“严父”角色。劝说一大 一小两家寡头立地成佛，安享垄断高价带来的丰厚利润。
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“行业自律价”（3）
2003年6月1日，北京“特许经营出国旅游旅行社联合 体”的11家旅游公司举行了它们的第11次常规会议， 却作出了一个非常规的决定：制定各涉外旅游线路的 最低保护价。目前，国外游的最低现价比限价前至少 提升了200-300元，有些线路则比市场价格提高了700800元。
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“行业自律价”（2）
2003年4月底，在信息产业部的直接干预下，刚刚挂牌 的中国移动和它的多年“宿敌”中国联通并不情愿地坐 在谈判桌前，就共同规范移动通信市场行为、严格执行 国家资费标准的有关问题达成了协议。这一协议的核心 内容是要求双方认真执行国家规定的移动电话业务资费 标准和收费规定，不得擅自改变移动电话的收费办法和 标准。
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谁来保卫我们的安全？
遗憾的是，我们的政府 机构及其官员这种主动 执法的观念还很淡漠。 某些政府有关执法机构 的行政不作为，已经成 为我国安全生产事故居 高不下的一个长期以来 被忽视的重要原因。
吃荤菜怕激素， 吃素菜怕毒素， 喝饮料怕色素， 能吃什么， 心里没数
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激励性规制理论的贡献
激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱”， 将其分为规制机构（监督者）和国会（委托人） 两层。其中，国会追求社会福利最大化，而规 制机构则以自身利益最大化为目标，它可能被 规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。
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目录
一、政府规制理论的发展
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规制俘获理论
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一 特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成 是为被规制的产业服务，规制者被被规制者 所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。 本质上属于一种极端的论断。 增强了反政府规制的倾向。
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2、规制需求理论
1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中，利用经济学的分析方 法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准 经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观 点认为他开创了规制经济理论。
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“安全生产”怎么了？
（1 ）
社会性规制
矿难！无劳动保护的工人患病！医患纠纷！奶粉事件和 苏丹红事件！…… 据官方统计资料，我国各类劳动事故和职业危害每年吞 噬着10多万人的生命，损害者几十万人的健康，给国家 和企业带来数百亿元的经济损失。面对一幕幕人间悲剧， 人们不禁要问，安全生产究竟怎么了？ 人们普遍认为，违章指挥、违章作业以及违反劳动纪律 是造成事故的最主要原因。但在某些事故中，国家行政 司法机关及其公务员对安全生产事故的发生也有着不可 推卸的法律责任。
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“安全生产”怎么了？（2）
政府之所以要对劳动场地的安全与卫生条件进 行管制，经济学家认为，在企业雇佣者和被雇 佣者之间存在严重的信息不对称。雇佣者通常 比被雇佣者更了解职业安全和卫生隐患及其可 能导致的事故和伤害。