风险承受能力问卷(样表)
风险评估问卷
附件1 客户风险承受能力评估问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节，旨在了解您的风险程度能力等情况，以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司履行客户适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。
本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬3分B.生产经营所得2分C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入1分D.出租、出售房地产等非金融性资产收入1分E.无固定收入0分2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A.70%以上1分B.50%-70% 3分C.30%－50% 4分D.10%－30% 5分E.10%以下6分3、您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）：A.没有3分B.有，住房抵押贷款等长期定额债务2分C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务1分D.有，亲朋之间借款0分4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币0分B. 50万-300万元（不含）人民币1分C. 300万-1000万元（不含）人民币2分D. 1000万元人民币以上3分二、投资知识5、以下描述中何种情况符合您的实际：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年5分B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位5分C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上5分D. 我不符合以上任何一项描述0分三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验1分B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导2分C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策3分D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易5分7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了1分B. 偏高2分C. 正常3分D. 偏低4分8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下1分B.6至10个3分C.11至15个4分D.16个以上6分9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有（本题可多选）：A.银行存款0分B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品1分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种2分D.期货、融资融券4分E.复杂金融产品或其他产品6分10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 10万元以内1分B. 10万元-30万元2分C. 30万元-100万元3分D. 100万元以上4分E. 从未投资过金融产品0分四、投资目标11、您用于证券投资的资金预计投资期限为：A．短期——0到1年1分B．中期——1到5年3分C．长期——5年以上5分12、您拟重点投资的品种（本题可多选）？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种2分B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种4分C.期货、融资融券5分D. 复杂或高风险金融产品6分E. 其他产品6分13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
投资人风险承受能力调查问卷个人版
投资人风险承受能力调查问卷（个人版）一、基本情况调查：二、资金来源调查：投资基金/资产管理计划的资金主要来源：___________A. 薪酬所得B. 受赠或继承C. 投资分红D. 其他投资所得E. 别人委托投资三、风险承受能力调查：说明：本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。
请您根据您的实际情况，如实填写。
将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。
并提醒您在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。
风险偏好类型与基金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示：1．您投资基金/资产管理计划主要用于什么目的：________A.应付通货膨胀的压力B.养老C.子女教育D.资产增值E.资本增值和未来收入的增加2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________A.有较大数额未到期债务B.收入和支出基本相抵C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划E.家产富足，且有周详的理财计划3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________A.全部是固定薪水B.主要是固定薪水C.固定薪水和佣金提成各占一半D.主要是佣金提成E.全部是佣金提成4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下5．您是否有过股票、基金及/资产管理计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：________A.没有任何股票、基金/资产管理计划投资经历B.少于1年C.1-5年之间D.5-10年之间E.超过10年6．您计划中的基金/资产管理计划投资期限是多长：________A.没有期限，想短炒一把B.少于2年C.2-5年D.5-10年E.10年以上7．您希望获得的年收益率是多少：________A.获取相当于银行定期存款利率的回报B.保障资本增值及抵御通货膨胀C.高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可D.每年获取10%-20%的回报率E.每年获取超过20%的回报率8．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：________A.收益只有5%，但不亏损B.收益15%，但可能亏损5%C.收益30%，但可能亏损15%D.收益50%，但可能亏损30%E.收益100%，但可能亏损60%9．如果投资出现损失，您会如何选择：________A.预设止损点，到止损点即全部抛出B.部分止损，如抛出一半C.什么也不做，继续观望一段时间D.择机补仓，以摊薄成本E.立即全仓买入，并等待反弹机会10．您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________A.对金融投资一点也不懂B.略知一二，可能处于平均水平C.超过平均水平，基本达到专业水平D.专业出身，具备专业投资知识E.超过专业投资者的水平评估结论：根据“投资人风险承受能力调查问卷（个人版）”评估的结果，本人的风险偏好类型是型，适合投资风险等级的基金/资产管理计划产品。
风险承受能力评估问卷(适用于个人客户)
（1） 姓名、住址、职业、年龄、联系方式；
（2） （3）
收入来源和数额、资产、债务等财务状况； 投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4） 投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5） 风险偏好及可承受的损失；
（6） 诚信记录；
（7） 其他必要信息。
5. 投资产品需承担各类风险，您既可能按持有份额分享投资所产生的收益，也可能承担投资所带来的损失，在极端最不利情况下,可 能导致本金亏损或全部本金损失。同时，您还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险，您在产品购买过
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风险评估结果分析
投资者类型 风险承受能力 注释
客户签署
投资经验
评估日期 评估状态
客户签章：
谨请签署本问卷并交还本行，以示客户确认同意上文所载内容
日期：
年
月
日
经办人 审核人
银行专用 日期
日期
免责条款
1. 此文件提供的信息是基于投资者从东亚银行（中国）有限公司预设的投资风险评估中所得的结果，该结果仅作参考用途。分析报告 的结果因定下某些假设而产生。预测的回报并不必然可以达到，回报可因既定的假设有所改变而受影响。
8．您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
□ 没有经验
□ 少于 2 年（含）
□ 2 年至 5 年（含）
□ 5 年至 10 年（含）
□ 10 年以上
四、投资品种
9．您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、期权等金融衍生品
3. 请确认所提供的信息真实、准确、完整，如您未按照问卷要求提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不完整的，本行有权拒
投资者风险承受能力测评表
风险测试问卷能够帮助投资者准确的对自我风险承受能力，投资理念，投资性格等进行专业的认知测试，综合评估您的风险承受能力高低，是投资者朋友进行投资理财之前重要的准备工作。知己知彼，方能百战不殆，从而控制风险，安全投资，构建适合自己的投资组合！因此，请认真回答以下问题。
风险承受能力测评
本测评表涉及内容仅供我公司评估投资者风险承受能力，为客户提供适当的产品和服务时使用，我公司将履行保密义务。
□A. 希望赚取最高回报潜力，能接受3年以上的负面波动，包括损失本金
□B. 希望赚取较高回报潜力，能接受3年以上的负面波动
□C. 寻求资金较高收益，可接受3年内负面波动，使回报显著高于定期存款
□D. 保守投资，但愿意在2年内接受少许负面波动，使回报高于定期存款
□E. 不希望投资本金承担风险。我愿意接受的回报大约与定期存款一样
□B. 有投资股票、股票型基金的经验
□C. 有购买过银行的理财产品、债券基金、分红型、投连险
□D. 有购买过保本基金、货币基金（如余额宝）、信托等低风险产品
□E. 从未有过投资经历，只存银行的定期或活期
4.您的家庭目前全年收入状况如何？
□A.50万元以上
□B.30-50万元
□C.15-30万元
□D.5-15万元
6.当您进行投资时（例如基金、股票），您能接受一年内损失多少？
□A. 我能承受25％以上亏损
□B.我能承受10-20％的亏损
□C.我最多只能承受5-10%的亏损
□D.我最多只能承受5%以下的亏损
□E.我几乎不能承受任何亏损
7.目前您的投资主要是哪一品种？
□A. 外汇、期货、现货贵金属 等超高风险资产
给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分
【调研问卷模板】风险承受能力测评
【调研问卷模板】风险承受能力测评温馨提醒：风险测试问卷能够帮助投资者准确的对自我风险承受能力，投资理念，投资性格等进行专业的认知测试，综合评估您的风险承受能力高低，是投资者进行投资理财之前重要的准备工作。
投资者可结合自身的风险承受程度等情况，构建适合自己的投资组合，从而控制风险，做到科学、理性投资。
本测评表涉及内容仅供我平台评估投资者风险承受能力，国民丰泰将履行保密义务。
1. 您的年龄在以下哪个范围内？A.29岁以下B.30-39岁C.40-49岁D.50-59岁E.60岁以上2. 您有过几年的投资经验？A.10年以上B.6-10年C.3-5年D.1-2年E.1年以下3. 您是否有过以下投资经验？A.有投资贵金属、外汇、期货、期权等高风险衍生品经验B.有投资股票、股票型基金的经验C.有购买过银行的理财产品、P2P理财产品D.有购买过保本基金、货币基金（如余额宝）E.从未有过投资经历，只存银行的定期或活期4. 您的家庭目前全年收入状况如何？A.50万元以上B.30-50万元C.15-30万元D.5-15万元E.5万元以下5. 您投资的主要目的是什么？选择最符合您的一个描述.A.关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动B.倾向长期的成长，较少关心短期的回报以及波动C.希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报D.只想确保资产的安全性，同时希望能够得到固定的收益E.希望利用投资以及投资所获得的收益在短期内用于大额的购买计划6. 当您进行投资时（例如基金、股票），您能接受一年内损失多少？A.我能承受25％以上亏损B.我能承受10-20％的亏损C.我最多只能承受5-10%的亏损D.我最多只能承受5%以下的亏损E.我几乎不能承受任何亏损7. 目前您的投资主要是哪一品种？A.外汇、期货、现货贵金属等超高风险资产B.股票、股票基金、私募股权基金等高风险资产C.固定收益类债权基金、P2PD.银行理财产品、信托、货币基金(如余额宝）E.活期、定期存款、国债、保险8. 如果您拥有50万用来建立资产组合，您会选择下面哪一个比重组合？A.低风险投资（5%）、一般风险投资（15%）、高风险投资（80%）B.低风险投资（10%）、一般风险投资（30%）、高风险投资（60%）C.低风险投资（30%）、一般风险投资（40%）、高风险投资（30%）D.低风险投资（60%）、一般风险投资（30%）、高风险投资（10%）E.低风险投资（80%）、一般风险投资（15%）、高风险投资（5%）9. 您的投资经验可描述为A.异常丰富. 我除证券类高风险投资外，还参与贵金属、艺术品投资等极端风险投资B.非常丰富. 我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货等高风险产品的交易C.丰富. 我是一位有经验的投资者，参与过股票、期货、基金等产品的交易D.一般. 除银行活期账户和定期存款外，我购买过P2P、保险、信托等理财产品E.有限. 除银行活期账户和定期存款、余额宝等货币基金外，我基本没有其他投资经验10. 假设现有以下几个投资品种，那您会选择哪一个？A.收益率在30%以上，同时本金也有可能亏损20%以上B.本金不保证，收益率在20%以内，同时本金也有可能亏损10%以内C.本息保证，收益率在10%左右D.本息保证，收益率在4-6%之间E.银行定期存款，收益率在3%。
投资人风险承受能力调查问卷(个人版)
投资人风险承受能力调查问卷（个人版）投资者姓名：________________________ 填写日期：_____________一、风险承受能力调查：1、基本信息（1）您的年龄在以下哪个范围内? ： _________A. 满18周岁且30岁以下（5分）B. 30岁至40岁（4分）C. 40岁至50岁（3分）D. 50岁至60岁（2分）E. 60岁以上（1分）（2）您的主要收入来源或财富来源是? ： _________A. 企业经营（5分）B. 个体经营或财产收入(股权、房租等) （4分）C. 工资收入（3分）D. 退休金（2分）E. 一次性收入(意外收入、继承收入等) （1分）（3）您的家庭可支配年收入大致范围在? ： _________A. 1000万元以上 (5分)B. 500—1000万元（4分）C. 100—500万元（3分）D. 50—100万元（2分）E. 50万元以下（1分）（4）您的净资产大致范围在? ： _________A. 500 万元以上（5分）B. 100 万元-500 万元（4分）C. 50 万元-100 万元（3分）D. 10 万元-50 万元（2分）E. 10 万元以下（1分）（5）在您的资产中，可用于金融产品投资的比例为? ： _________A. 50%以上（5分）B. 35%-50% （4分）C. 20%-35% （3分）D. 5%-20% （2分）E. 小于5% （1分）2、投资经验（6）您有多少年的证券投资经验? ： _________A. 10年以上（8分）B. 5到10年（7分）C. 3到5年（5分）D. 2到3年（3分）E. 小于2年（1分）特别提示：如您需要投资资产管理计划产品，根据相关法规要求，需具有2年以上的投资经验。
（7）您的投资经验或投资经历如何? ： _________A. 大部分投资于股票、外汇、期货等（10分）B. 大部分投资于股票型基金、混合型基金、股票、信托产品等（8分）C. 资产均衡的分布于存款、国债、银行理财产品、股票、基金等（6分）D. 大部分投资于国债、银行理财产品、债券型基金等（2分）E. 大部分投资于货币基金、存款等（0分）3、投资风险偏好（8）“若一项投资计划会带来较高的回报，即使其价值持续大幅下滑，我仍愿意接受该计划。
风险承受能力评分表
客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
风险承受能力调查问卷(自然人)
风险承受能力调查问卷（自然人）客户姓名：____________ 证件号码：_____________________________尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对资金管理及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更合适投资的产品。
衷心感谢您对冀商资本管理有限公司的支持与信任。
重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示，本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。
投资人得分越高，说明投资者的风险能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：□金融资产不低于300万元（金融资产包括银行贷款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）□最近三年个人年均收入不低于50万元□投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.你目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：（）A：有较大数额未到期负债（2份）B:收入和支出相抵（4分）C：有一定积蓄（6分）D：有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8分）E：比较富裕且有相当的投资（10分）2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）（）A：80—100%（2分）B：50—80% （4分）C：10—20% （8分）D：0—10% （10分）3.您的年收入是多少：（）A、20万元以下（2分）B、20万元至50万元（4分）C：20万元至150万元（6分）D：150万元至500万元（8分）E：500万元以上（10分）4.您计划中的投资期限是多长：（）A、少于1年（2分）B、1—2 年（4分）C、2—3年（6分）D、3—5年（8分）E、5年以上（10分）5.您是否有过基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：（）A、没有（2分）B、有，但是少于1年（4分）C、有，在1—3年之间（6分）D、有，在3—5年之间（8分）E、有，长于5年（10分）6.您投资基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：（）A、平时生活保障、赚点补贴家用（2分）B、养老（4分）C、子女教育（6分）D、资产增值（8分）E、家庭富裕（10分）7.您希望获得的年收益率是多少：（）A、相当于储蓄存款收益率（2分）B、相当于通货膨胀率（4分）C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8分）E、大大超过股票市场平均收益率（10分）8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：（）A、收益只有5%，但不亏损 (2分)B、收益15%，但可能亏损5%（4分）C、收益是30%，但可能亏损15% （6分）D、收益50%，但可能亏损30% （8分）E、收益100%，但可能亏损60% （10分）9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30%，你怎么办：（）A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2分）B、3个月到6个月之内如果还是亏损30%，就准备赎回或卖掉（4分）C、1年之内还是亏损30%，就准备赎回或卖掉（6分）D、2—3年之内都可以持有，等待机会（8分）E、没关系，可以长期持有，等待机会（10分）10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：（）A、无法承受风险（2分）B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4分）C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6分）D、敢冒风险，比较激进（8分）E、爱好风险，相当激进（10分）□本人接受调查问卷的结果：________________________。
投资者风险承受能力评估问卷(适用于自然人投资者)投资者
投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50万元以下B. 50—100万元C. 100—500万元D. 500—1000万元E. 1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可以被概括为：A.有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A. 没有经验B. 少于2年C. 2至5年D. 5至10年E. 10年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1年以下B. 1至3年C. 3至5年D. 5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、期权、融资融券等D. 高风险金融产品或服务E. 其他产品或服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A. 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B. 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C. 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D. 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
基金投资人风险承受能力测评问卷
基金投资人风险承受能力测评问卷温馨提示：正确评估您的风险承受能力水平是明确您投资目标和可投资资产的前提。
在您进行基金投资前，请如实填写此问卷。
根据测试结果，您可以比较客观地了解您的风险承受能力，从而协助您选择适合您的基金投资计划。
基本信息姓名：年龄______1．您目前的职业状况：A、无业或退休B、自由职业或佣金收入C、自营事业D、企业工薪E、公教人员2．您家庭的收入稳定状况：A、具有稳定收入，日常开支后有50%以上的结B、具有稳定收入，日常开支后有20%～50%的结余C、具有稳定收入，日常开支后有20%以内的结余D、具有稳定收入，刚好能够覆盖日常开支E、家庭收入不稳定，日常开支有赖于各项不稳定收入3．您的家庭负担状况：A、双薪无子女B、单薪无子女C、双薪有子女D、单薪有子女E、双薪养三代F、单薪养三代4．您的置产状况：A、投资不动产B、自宅无贷款C、房贷余额小于50%D、房贷余额大于50%E、无自宅5．您的投资经验：A、无B、1年以内C、2至5年D、6至10年E、10年以上6．您的投资资历：A、无，一片空白B、有限，懂一些C、一般，自修有心得D、较好，相关专业科班毕业E、丰富，有专业执照或以此为职业7．您的投资目的：A、保本保息B、抗通胀保值C、未来大额购买计划D、年金收益E、长期稳定增长F、分散其他投资风险G、短期获利H、长期高回报，能接受短期波动8．下列投资组合的表现，您倾向接受：A、保本，固定收益B、收益较低，波动较小C、收益中等，波动温和D、收益高，波动幅度大9．您能承担的投资损失上限为：A、40%以上B、40%-30%C、30%-20%D、20%-10%E、10%-0%F、不能承受损失10．您对亏损持续时间忍受的状况：A、任意一年内避免总资产有损失B、一到三年内避免总资产有损失C、三到五年内避免总资产有损失D、在五年以上的时期内保证不受通货膨胀的影响11．您投资发生损失后的心理：A、学习经验，照常生活B、对情绪有些影响C、对情绪影响大D、寝食难安12．若您有一定本金准备投资，判断现存在一个投资机会损失20%与获益20%的可能比为1：3，并可以无息贷款连同本金一起投资，要求投资损失或获益后归还贷款，投入资金多少不会影响投资机会的获益能力与获利可能性，您倾向贷款额为：A、不会贷款B、与本金相当C、3倍于本金D、4倍于本金E、更多13．你看重的投资组合特性：A、差价获利性B、收益兼成长C、收益性D、流动性E、安全性14．您曾经购买过哪种或哪几种类型投资理财产品（可以多选）：A、偏股型基金、浮动收益人民币理财产品、投连险B、债券型基金、打新人民币理财产品C、保本型基金、固定收益人民币理财产品D、货币型基金E、没有购买过F、购买过但不清楚购买的种类15.其他备注信息：评估结果：经过我们测试，您共得分，您属于（□高风险□中高风□中风险□中低风险□低风险）投资者。
投资者风险承受能力调查评估问卷
投资者风险承受能力调查评估问卷投资者风险承受能力调查评估问卷尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品，我们承诺对您的个人资料保密。
衷心感谢您对东方证券的支持和信任！重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力级别，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。
本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
3、本问卷共设计了25道问题，每题4个备选答案，得分依次4分，2.5分、1.5分和0.5分。
投资者得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。
一、个人情况：1、您的年龄？A、30-50岁B、25-30岁或50-60岁C、25岁以下D、60以上2、您的健康状况？A、健康B、较健康C、一般D、不够健康3、您平均（和其他家庭成员共同承担）需供养的人数（不含本人）A、1人或以下B、2人C、3人D、4人或以上4、您的学历？A、硕士、博士或以上B、本科或大专C、中专或高中D初中及以下二、财务状况：（资金实力雄厚，则风险承受能力高；反之则低。
第6道题只要回答70%以上，则不管总分如何，都将建议不合适直接投资股票等风险较高的证券品种）5、您的家庭年收入状况？（单位：元）A、50元以上B、30-50万C、10-30万D、10万以下6、您的家庭年支出占家庭年收入的比例？A、30%以下B、30%至50%C、50%-70%D、70%以上7、您的家庭净资产？A、200万以上B、100-200万C、50-100万D、50万以下8、您准备投资的资金占到您个人或者家庭资产（包括固定和流动资产）的比例范围。
私募投资基金投资者风险承受能力评估问卷(适用于自然人投资者)模版
投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本公司履行投资者适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等) 【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：得分【】A.工资、劳务报酬 5分B.生产经营所得 4分C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入 3分D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 2分E.无固定收入 0分2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：得分【】A.70%以上 3分B.50%-70% 4分C.30%－50% 5分D.10%－30% 6分E.10%以下 7分3、您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）：得分【】A.没有 6分B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 3分C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 2分D.有，亲朋之间借款 1分4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：得分【】A. 不超过50万元人民币 0分B. 50万-300万元（不含）人民币 2分C. 300万-1000万元（不含）人民币 3分D. 1000万元人民币以上 4分二、投资知识5、以下描述中何种情况符合您的实际：得分【】A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年6分B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 6分C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 6分D. 我不符合以上任何一项描述 0分三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：得分【】A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验 1分B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 3分C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策 5分D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 6分7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：得分【】A. 太高了 2分B. 偏高 3分C. 正常 4分D. 偏低5分8、过去两年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：得分【】A.5个以下 2分B.6至10个 4分C.11至15个 5分D.16个以上 6分9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有（本题可多选）：得分【】A.银行存款 0分B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品 2分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 3分D.期货、融资融券 5分E.复杂金融产品或其他产品 6分10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：得分【】A. 10万元以内 2分B. 10万元-30万元 3分C. 30万元-100万元 4分D. 100万元以上 5分E. 从未投资过金融产品0分四、投资目标11、您用于证券投资的资金预计投资期限为：得分【】A．短期——0到1年 1分 B．中期——1到5年 3分 C．长期——5年以上 5分12、您拟重点投资的品种（本题可多选）为：得分【】A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 2分B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 4分C.期货、融资融券 5分D.复杂或高风险金融产品 6分E.其他产品 6分13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
投资者风险承受能力评估问卷模版
证券投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、期权、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
风险承受能力测试表
风险承受能力测试表1.以下哪项是适合您的投资风格？A 进取：希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失B 稳健：希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性C 保守：希望保守投资，回报高于定期存款D 无风险：不希望本金承担风险2.以下哪项最能说明您的投资经验？A 经验丰富：我是活跃且有经验的投资者，希望自行进行投资决策。
B 经验适度：我有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助。
C 经验有限：除存款、国债，我几乎没有其他投资经验。
3.您希望您的投资目标在多长时间内实现？A 5 年以上B 3-5 年C 1－2 年D 1 年以下4.如果您要参与投资理财，您打算购买理财产品（含基金，下同）的资金占个人总资产的百分之几？A 75％以上B 50％－75％C 25％－50％D 25％以下5.您在产品持有期内是否有赎回产品的需求？A 没有B 不确定C 有6.未来五年，您预计自己每月可拿出多少资金用于投资理财？A 预计未来每月可投资金额比现在高B 预计未来每月可投资金额跟现在大体相同C 预计未来每月可投资金额会减少（比如：退休）7.投资于代客境外理财产品，从您签署认购协议起至产品到期，您可能会面临汇率风险，您的投资本金会因此面临损失的可能。
对于上述风险，您是否已经清楚地了解并且能够接受？A 否B 是8.您的年龄是？A 高于61 岁B 51-60C 41-50D 31-40E 18-309.对于不保本型理财产品，银行不承诺保证本金安全，您可能在产品到期收回本金并拿到较高收益，也可能无法获得任何收益且无法收回全部本金。
对上述情况您是否了解并接受？A 否B 是10.您期望的投资理财回报是？（附注：高回报附带高风险）A 远超过定期存款利率B 比定期存款利率稍高C 跟银行存款利率大体相同11.您是否已充分了解拟购买的投资理财产品的类型、风险、期限、收益计算方式以及提前终止的约定？A 否B 是12.您的投资目的是？A 让财富保值增值B 个人目标（如置业、购车）C 子女教育费，退休计划。
风险承受能力测评问卷
1.风险承受能力测评问卷温馨提示：正确评估您的风险承受能力水平是明确您投资目标和可投资资产的前提。
在为您进行保险规划前，请如实填写此问卷。
根据测试结果，理财师可以比较客观地了解您的风险承受能力，从而协助您选择适合您的保险计划。
所在城市：请注意：其中1－13题均为单选题，14题可单选，也可多选。
1．您目前的职业状况：A.☐无业或退休B.☐自由职业或佣金收入C.☐自营事业D.☐企业工薪E.☐公教人员2．您家庭的收入稳定状况：A.☐具有稳定收入，日常开支后有50%以上的结余B.☐具有稳定收入，日常开支后有20%～50%的结余C.☐具有稳定收入，日常开支后有20%以内的结余D.☐具有稳定收入，刚好能够覆盖日常开支E.☐家庭收入不稳定，日常开支有赖于各项不稳定收入3．您的家庭负担状况：A.☐双薪无子女B.☐单薪无子女C.☐双薪有子女D.☐单薪有子女E.☐双薪养三代F.☐单薪养三代4．您的置产状况：A.☐投资不动产B.☐自宅无贷款C.☐房贷余额小于50%D.☐房贷余额大于50%E.☐无自宅5．您的投资经验：A.☐无B.☐1年以内C.☐2至5年D.☐6至10年E.☐10年以上6．您的投资资历：A.☐无，一片空白B.☐有限，懂一些C.☐一般，自修有心得D.☐较好，相关专业科班毕业E.☐丰富，有专业执照或以此为职业7．您的投资目的：A.☐保本保息B.☐抗通胀保值C.☐未来大额购买计划D.☐年金收益E.☐长期稳定增长F.☐分散其他投资风险G.☐短期获利H.☐长期高回报，能接受短期波动8．下列投资组合的表现，您倾向接受：A.☐保本，固定收益B.☐收益较低，波动较小C.☐收益中等，波动温和D.☐收益高，波动幅度大9．您能承担的投资损失上限为：A.☐40%以上B.☐40%-30%C.☐30%-20%D.☐20%-10%E.☐10%-0%F.☐不能承受损失10．您对亏损持续时间忍受的状况：A.☐任意一年内避免总资产有损失B.☐一到三年内避免总资产有损失C.☐三到五年内避免总资产有损失D.☐在五年以上的时期内保证不受通货膨胀的影响11．您投资发生损失后的心理：A.☐学习经验，照常生活B.☐对情绪有些影响C.☐对情绪影响大D.☐寝食难安12．若您有一定本金准备投资，判断现存在一个投资机会损失20%与获益20%的可能比为1：3，并可以无息贷款连同本金一起投资，要求投资损失或获益后归还贷款，投入资金多少不会影响投资机会的获益能力与获利可能性，您倾向贷款额为：A.☐不会贷款B.☐与本金相当C.☐3倍于本金D.☐4倍于本金E.☐更多13．你看重的投资组合特性：A.☐差价获利性B.☐收益兼成长C.☐收益性D.☐流动性E.☐安全性14．您曾经购买过哪种或哪几种类型投资理财产品（可以多选）：A.☐偏股型基金、浮动收益人民币理财产品、投连险B.☐债券型基金、打新人民币理财产品C.☐保本型基金、固定收益人民币理财产品D.☐货币型基金E.☐没有购买过F.☐购买过但不清楚购买的种类2.保险信息收集表a)基本信息b)家庭风险评估c)可支配收入d)家庭支出一览表e)资产、负债分析表f)计划大宗支出g)风险关注度h)方案要求3、个性化方案要求一、对于寿险的理解和接受度：a)别人都叫我保险专家；b)我对保险有一些自己独到的见解；c)我接触过一些保险但不多；d)我仅仅是听说过但愿意了解。
风险承受能力评分表
风险承受能力评分表客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
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您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
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您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D.期货、融资融券E.复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 10万元以内B. 10万元-30万元C. 30万元-100万元D. 100万元以上E. 从未投资过金融产品四、投资目标11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品.（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
您将您的投资资产分配为：A．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B五、风险偏好14、当您进行投资时，您的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%16、您打算将自己的投资回报主要用于：A.改善生活B.个体生产经营或证券投资以外的投资行为C.履行扶养、抚养或赡养义务D.本人养老或医疗E.偿付债务六、其他信息17、您的年龄是：A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：A.1-2人B.3-4人C.5人以上19、您的最高学历是：A.高中或以下B.大学专科C.大学本科D.硕士及以上20、您家庭的就业状况是：A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
客户（签名）：签署日期：客户风险承受能力问卷（适用于机构客户）客户名称：资金账号：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有。
因为要保证操作的灵活性B.已建立。
包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。
包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 100万元以内B. 100万元-300万元C. 300万元-1000万元D. 1000万元以上E. 从未投资过金融产品14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上15、贵单位进行投资时的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险16、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D.复杂金融产品E.其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。