BV社会责任验厂清单一览表

BVcostco质量审核清单-FA

BVcostco质量审核清单-FACapability & Capacity FA -Furniture ⼯⼚⽣产能⼒及⽣产规模审核- 家具Document List by Location⽂件清单Vesion 09 06OCT2014第9版 2014年10⽉6⽇Factory: ⼯⼚Completed by:填写⼈Date:⽇期Available 有/可提供Not Available 没Remarks 备注Clause #条款号Document⽂件名称2.1.1.1 & 2.1.1.2__1. Specifications for raw materials 原材料检验标准2.4.1.1__1. Heavy metal & lead test report for paints andmetal components used in client products (by 3rdparty lab)客户产品使⽤的油漆，喷粉和五⾦部件的第三⽅重⾦属3. 1. 1__1. Fumigation Certificates of wooden material 实⽊材料的熏蒸证书3. 1. 3__1. An inspection plan, defect classification, samplesize, and accept/reject criteria for incoming materialsand component原材料及零部件检验计划，缺陷分类，抽样计划，接受3. 1. 4__1. Procedure or W/I for identification and segregation of Fire Resistant material or foam fromnon Fire Resistant material or foam2. List of Fire Resistant Materials & Non-fire resistantmaterials.1.对于防⽕材料或泡沫及⾮防⽕材料或泡沫存放识别及隔离）的规定（程序或指导书）；2。

BV验厂要求提供资料清单

BV验厂要求提供资料的清单
营业执照副本原件（复印件）
工厂平面图
组织机构图
工艺流程图
ISO证书（ISO 9001、ISO 13485）
体系文件（一级质量手册、二级程序文件）
设备清单
设备清洁、维护保养计划、记录
设备维修记录
原、辅料受入检验规范、记录
生产过程检验规范、记录
最终检验规范、记录
工厂是否有运用SPC统计手段进行管理，有则提供相关报告组织机构图
产品引用的各类标准（企业标准）
质量人员的相关培训计划、记录
质量人员授权证明
供应商提供的原、辅料证明（如供应商外检、自检报告）原、辅料出入库单
计量器具的清单、校验合格证、内校员资质证书、校验报告不合格品改善记录
不合格品记录
产品规格书
原料的测试依据（作业指导书）、测试报告
客户投诉处理记录
首件确认记录
员工花名册、入职登记表、劳动合同、身份证登记
最近三个月的员工考勤、工资表。

社会责任验厂资料清单

社会责任验厂资料清单1、厂区平面图a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。

b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。

2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件3、员工花名册(全厂员工名册)a．提供组织架构图；b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4、最近12 个月工资记录a．提供12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。

工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；d．工资表应有员工签名。

e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。

f．计件工资不可低于当地最低工资标准。

工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍5、对应以上12 月工时记录a．提供对应的12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；b．提供12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；c．提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内6、综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432 小时（52 个双休日），保证每天不超过3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件7、最近12 个月社会保险之缴费收据a．提供12 个月的社会保险缴费凭证；b．购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤、养老等）8、有薪年假记录a．带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；b．提供员工带薪年休假记录；c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。

SGS审厂内容

人事行政部
ห้องสมุดไป่ตู้
人事管理制度车间管理制度
人事行政部车间
人事管理制度
人事行政部
禁止童工童工定义：16周岁以下。16-18周岁的未成年工。 1 未成年工定义：是指任何满16周岁单不满18周岁的工人。不能安排晚上加班，不能置于危险环境和从事有害工作，每年免费体检验。
禁止歧视 2 不能因为年龄、种族、残疾、性别而歧视；不能因为妇女结婚、怀孕等
四、CECED行为规范和相关法律--SEB的社会责任要求的追要依据
CECED行为规范：来自---欧盟家用电器制造商委员会（European Committee Domestic Equipment Manufacturers ）成立于1951年，SEB集团是16个直接成员之一。 1 全球契约: 1999年1月在达沃斯世界经济论坛年会上，联合国秘书长科菲•安南提出 "全球契约"计划，并于2000年7月在联合国总部正式启动。旨在推动国际普遍遵循的有关社会公益和环境保护的原则。赛博集团于2004年加入 “Global Compact”全球契约
五、强迫劳动
定义： 1 不允许有任何形式的强迫劳动，包括监狱劳工、契约劳工和其他类似劳
工。
强迫劳动的明显表现形式： 1.使用囚犯工或者监狱工。 2.工厂与员工有大额或长期借贷关系，即契约劳工。 2 3.保存了员工相关证件原件或押金，如身份证，培训费，工具费，工衣，工卡费等。 4.员工的行动自由被限制（如2007年的山西黑砖窑事件）或员工不能自由离开工厂，宿舍。
解除劳动合同。要同工同酬，机会均等。
禁止强迫劳动
不能扣押员工身份证、没收个人物品；不能雇佣服刑期犯人、服兵役人
员；不能收取任何形式的押金；工作班次结束时，员工可自由离厂。

BV 持证清单

9 救生艇/救助艇的搜索灯
X
10 救生筏
X
11 救生筏液压释放装置
X
12 救生筏救生衣
X
13 救生圈
X
14 防寒救生服

X
15 抛绳装置
X
16 降落伞照明弹
X
17 手把火焰信号
X
18 火箭降落伞[遇险]焰火信号
X
19 浮力烟雾灯信号
X
20 救生圈灯
X
21 海上撤离系统
X
22 防寒救生服/防爆服
X
外舾装部分
40 医务室呼叫系统
41 冷库报警
42 CO2 溢水报警
43 舵角指示器
44 转速指示器
45 转角指示器
46 船舶报警单元
47 航行灯
48 航行灯控制板
49 苏伊士信号灯
50 苏伊士信号灯控制板
51 白昼信号灯
52 苏伊士运河搜索灯
53 卤素灯
54 高压钠投光灯
55 荧光灯
56 白炽灯
57 水密插座
26 舷侧阀
X
27 PV 阀
X
28 气动/电动舱液位测量
29 溢流报警系统
30 吃水测量系统
31 洗舱机器
X
32 阀门遥控液压单元
X
33 液压驱动
X
34 加热盘管
X
35 多用套管
X
36 测深管，透气管的通风管头
X
37 蒸汽阀
X
X X X X X X X
X
X X X X
X X
X X
X X X
X X X
78 自动电话
79 声力电话
X X X

必维国际检验集团(BV)

必维国际检验集团（BV）一、公司简介必维国际检验集团Bureau Veritas（原名称法国国际检验局，简称BV）是目前全球业务范围最广、国际化程度最高的公证性机构，它创建于1828年，总部位于法国巴黎。

BV集团在全球140多个国家设有700个分支机构和实验室，被160多个国家、地区及国际组织认可。

BV集团设有工业与设施、消费品检验、政府采购与贸易、船舶检验（法国船级社）四大事业部，分别从事管理体系认证、产品认证、工业产品检验、集装箱检验、工程监理、船舶检验、进出口商品检验及航空航天检验等。

BV集团2006 年营业额18.46亿欧元（22.38亿美元），比2005年（16.47亿欧元）增长12%，员工总数达到26,207人，为全球超过28万客户提供服务。

BV集团在中国的业务始于1882年。

目前在中国设有20个办公室，4000名员工，其中有600名专家与工程师。

我们中国地区总部位于上海。

在质量、健康、安全，环境（QHSE）和社会责任（SA）领域，BV为各行各业的客户提供检验、认证、咨询、工程控制以及社会责任审核的专业服务，特别是在汽车、航空航天、清洁发展机制（CDM）、电子、食品等行业中拥有较大优势。

二、BV认证简介BUREAU VERITAS CERTIFICATION，1988年在英国伦敦成立，是BV提供管理体系认证的独立子公司。

BUREAU VERITAS CERTIFICATION在中国得到中国国家认证认可监督管理委员会颁发的认证机构批准书，批准号为CNCA-RF-2003-23，法立德国际质量认证（北京）有限公司是经中国国家认证认可监督管理委员会批准在中国注册的BUREAU VERITAS CERTIFICATION 子公司。

BUREAU VERITAS CERTIFICATION 在全球有超过5700名专业审核员，可以提供ISO 9001、ISO14001、ISO14064、OHSAS 18001、HSPM QC080000、CDM、SA8000、ASR、ISO/TS 16949、AS(EN)9100、ISO 20000、FSSC22000、ISO 13485、TL 9000、TAPA、FM/FSC/COC、IRIS、REACH、ESD等等国际标准的审核及培训服务。

社会责任验厂资料清单

社会责任验厂资料清单1、厂区平面图a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。

b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。

2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件3、员工花名册(全厂员工名册)a．提供组织架构图；b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4、最近12个月工资记录a．提供12个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。

工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；d．工资表应有员工签名。

e．提醒：年工作日：365天-104天（休息日）=261天；XXX：261天÷4=65.25天；月工作日：261天÷12=21.75天。

f．计件工资不可低于当地最低工资标准。

工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每一个产品的单价×每月加工计件数目÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：一般工资=每一个小时工资×一般上班时间；平时加班工资=每一个小时工资×加班时间×1.5倍；星期六/日加班工资=每一个小时工资×加班时间×2倍；法定节假日加班工资=每一个小时工资×加班时间×3倍5、对应以上12月工时记实a．提供对应的12个月的员工（计件与计时）考勤记录；b．供给12个月的员工考勤记实，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记实记实，应有详细上、上班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；c．提前半小时上班或延迟半小时上班的时间应计算在加班的时间内6、综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭据a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：XXX从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432小时（52个双休日），保证每天不超过3小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）b．供给政府部门出具确当地最低工资标准文件复印件7、最近12个月社会保险之缴费收据a．提供12个月的社会保险缴费凭证；b．购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤、养老等）8、有薪年假记录a．带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；b．供给员工带薪年休假记实；c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。

社会责任验厂记录清单

七急救医疗管理
55 急救箱分布及药品配置表 56 急救药品使用记录 57 急救箱检查记录每年每月每月 2年 2年 2年管理部使用部门管理部
八设备管理
58 生产设备管理台帐 59 特种设备清单 60 特种作业人员清单 61 设备检修计划 62 设备日常点检卡 63 设备维修记录 64 电动葫芦吊钩载荷检验记录 65 电器安全检查记录 66 洗眼器检查记录 67 饮水器检查记录 68 监控系统检查记录每年每年每年每年每月每月每月每月每月每月每月 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年制造部管理部管理部制造部制造部制造部制造部制造部制造部管理部管理部
应与考勤记录一致员工应清楚了解自己验厂上月的工资应与生产记录一致应与工资表一致应与工资表一致应与工资表一致
三社会保险
16 社保花名册 17 社保增减表 18 社保缴费收据 19 社保符合性证明每月每月每月每年 2年 2年 2年 2年管理部管理部管理部管理部
应与员工档案一致应与员工档案一致应与工资表一致应与社保花名册一致
十二会议记录
80 安全小组会议纪要 81 工会会议纪要季度半年 2年 2年管理部管理部
十三生产记录
82 生产计划 83 入库单 84 领料单 85 成品发货单 86 物料管理帐目 87 产品试验记录 88 进料检验记录 89 首检记录 90 巡检记录 91 成品检验记录 92 不合格品处理记录 93 物品标识每月每天每天每天每天每天每天每天每天每天每天每天生产供应部生产供应部、成品和不合格品生产供应部和不合格品生产供应部生产供应部试验室品管部品管部品管部品管部品管部

社会责任验厂基本项目及标准要求

附表1：P 3/4 NO 21 审核项目电开关箱 1、不可电线裸露且有闪电标志 2、不可在开关箱上放置杂物（尤其是易燃易爆品） 1、车间安全出口不少于2个（且宽度不少于2人） 22 安全出口 2、出口有应急灯（紧急照明灯）和安全出口指示灯（带灯光的） 3、安全出口需打开且门是朝外开的（若是卷闸门必须打开且只有放假方可使用关闭） 4、走道：必须是通常不可堵塞、有紧急照明灯、逃生箭头指示（带灯光的） 1、每一个车间或100人应配备一个急救箱 2、应备药品：如纱布、创口贴、医用剪刀、烫伤药品、眼药水、消毒水、医用手套、棉签棒等 23 急救药箱 3、急救药箱里不可有内服药品或过期的药品 4、急救箱理应有药品明细、急救员姓名、电话、当地最近医院联系电话 5、药箱不可上锁 1、化学品管理员：化学品操作及管理员证 2、化学品仓库应有排风扇、防毒口罩、橡胶手套、皮质围裙、防爆灯（所有仓库）、监控设施 3、配备洗眼设施 4、注意：机油、润滑油也是化学品，不可随意丢弃在垃圾桶 24 化学品 5、化学品的警示标志及紧急处理措施 6、化学品的二次容器 7、化学品的清单/进出管理账目 8、化学品的回收（有资质证明、签订回收合同） 9、单独化学品仓库/化学品的管理制度 10、使用化学品排放车间，最好验厂时间段停止生产 25 特种设备 1、电梯、叉车等需向设备安全监督管理部门登记、并检验合格 2、特种设备作业人员需持有操作证书 1、需张贴于显眼位置（一般在门入口与出口处） 26 逃生图 2、不可太小（最少A3纸）确保2米可以看清楚 3、逃生箭头指示灯一般每10米一个 4、逃生图项目：消防设施、安全出口、应急灯、火警铃、急救药箱、逃生线路、我所在的位置 1、员工有参加工会及其他组织的自由，以保护自己的权利 27 结社自由 2、工会组织名单（工会委员是如何产生的）、章程、会议记录 3、员工有投诉的权利（投诉箱）规定投诉箱需上锁、定期开箱了解员工诉求 4、公司应尊重员工结社自由和集体谈判权 1、营业执照 2、排污许可证 3、消防验收证 28 分包商要求 4、部分员工档案/合同/考勤/工资情况（管理实践） 5、工厂照片 6、分包商社会责任承若书 7、审核评价报告 8、外发单据记录 29 员工手册无罚款条列 1、男女分开、足够的浴室且有热水（18人一个淋浴） 30 宿舍 2、每人使用面积不少于3平方米 3、员工储物箱确保可以上锁 1、食堂卫生许可证 31 食堂 2、厨工健康证 3、消防设施 32 厂区平面图 1、消防通道通畅/消防设施配备（消防栓）技术课管理部管理部管理部生产主管采购部业务部管理部管理部技术课管理部技术课生产主管采购部生产主管技术课审核要求巡查责任单位技术课

验厂清单

A. Social Responsibility Audit1. Legal compliance ---- 合法的反馈问题2. Forced Labor ---- 是否有强制劳动3. Child Labor / Young Workers ---- 童工是否有4. Disciplinary Practice5. Wages and Benefits ---- 薪水福利6. Working Hours --- 工作时间7. Discrimination --- 不公正待遇8. Health and Safety (including bathroom, Fire and Safety Precautions, Chemicals and Hazardous Materials, Canteen Facilities, and Dormitory Facilities) ---- 员工安全健康，包括洗澡间，防火安全措施，化学品归类管理，宿舍设施，餐厅设施。

9. Worker Communication / Free Association ----员工自由联络的自由10. Environment--- 环境B. C-TPAT Audit -- 文件1. Business Partner Requirement ---- 供应商伙伴资料2. Personal Security --- 个人安全3. Physical Security --- 安全设备4. Physical Access Control --- 访问控制设备5. Procedural Security --- 安全规程6. Information Technology Security --- 信息技术安全规则--文件7. Security Training and Treat Awareness --- 保安，安全培训8. Container and Trailer Security ---- 集装箱拖车安全规则--文件。

BV品质验厂文件清单

AVON FA checklist序号文件内容负责部门负责人状况文件完成日期补充说明品质验厂文件清单1品质手册（包括质量方针、质量目标、组织架构图、工作职责描述及与品质管理体系相关的程序）2管理评审（程序、议题、报告）3内审文件（程序文件、计划、评审报告）4供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）COA/MSDS5文件控制程序（包括记录文件）6检验标注/指导书（包括来料检验，制程检验及终检）7作业指导：所有生产工序的指导8事故定义及报告程序9产品召回程序、召回演习报告10客户投诉处理程序及记录11改善措施报告（与事故，内审及投诉相关的）12追溯体系的测试记录13设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）14监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）15书面玻璃及利器管控程序和清理安排16废品控制/存储程序及记录17虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）18工艺流程文件19全部流程的风险评估计划及记录20产品设计及开发过程中的风险评估记录21不良品控制程序22产品数量检查指导23合格样品24不良仪器的管控程序及隔离程序25工厂内部的培训计划（计划，程序，记录）26最近三个月的生产日报表27最近三个月的出入库单28最近三个月的IQC检验记录29最近三个月的过程检验记录（组检、巡检）30出货检验记录31第三方测试报告32所有关于IQC,标准定义程序文件33各工序不合格品处理记录、不合格原因和纠正预防措施34玻璃及利器管控程序和清理安排35员工考评记录和程序36产前会议记录37试生产记录、打样38质量事故的定义及程序39客户抱怨、客户满意度调查40文件收发、销毁记录1.0工厂基础设施和生产环境1.0.1在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？1.0.2工厂是否保持清洁、在生产，加工和包装区域是否有秩序?1.0.3工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好？1.0.4工厂是否有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件、是否有经常巡查、公司内部或第三方检查？1.0.5在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染？1.0.6工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中？1.1机器设备校准和维护1.1.1工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修？1.1.2工厂的机器和设备是否清洁及运行良好？1.1.3机器、设备和工具是否有最近的维护、校准日期及计划日期的标识？1.1.4需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用？1.1.5工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具？（比如：注射模具有标识的架子上）1.1.6工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。

社会责任验厂检验清单

8.社会保险之缴费收据
9.当地社会保险局证明文件
10.消防演习记录
11.工伤记录
12.消防验收合格证
13.危险物料安全资料卡
14.特种作业之操作证：电工证、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接与气割作业、煤矿井下作业、机动车辆驾驶证等等
15.特种设备使用登记证、安全检测证明
16.饭堂卫生许可证
BV公司验厂（社会责任）清单
1.营业执照；
2.厂房平面图；
3.环保文件（厂房建设项目环境影响报告）
4.当地政府最低工资的最新通知
5.厂规或员工手册——包括工作时间、加班补贴、法定福利等制度
6.全体员工之入职记录（包括：身份证副本）、全体员工之劳动合同（个人）等
7.综合计时工作制之批准文件或延长加班申请
17.食堂员工之健康检查证明］
18.未成年工之健康检查证明（16-18）。化学品人员要有职业病体检。
19.急救员证书
20.请假条
21.最近连续12个月工作时间记录
22.与以上12个月工资相应月份之工资记录
23.计件记录（如适用）
24.生产资料（生产日报表、仓库收发报表、QC检查记录、断针记录）
25.工会相关资料
26.其它

验厂检查资料清单(验厂标准文件)

消防演习资料（消防演习计划、总结报告、逃生图片、应急救援队架构 18 图） 19 化学品泄漏演习资料（演习计划、演习过程图片、参加人员记录） 20 化学品清单/化学品培训人员名单/上岗证 21 电工证/叉车上岗证/电梯上岗证 22 特殊工种人员清单（手袋刷胶、油边/铁罐冲压、包装洗罐） 23 EHS检查清单(每月一次) 24 公司灭火设备分布图
负责部门
人力资源
手袋工厂
铁罐工厂铁罐仓储手袋仓储品管课
存放地点
人力资源
行政课行政课行政课行政课
Hale Waihona Puke 二.证书/测试报告记录资料/现场
1 组织架构图（工厂、COC、安全生产委员会）、工厂平面图 2 营业执照、机构代码、外商投资批准书 3 房屋安全鉴定报告/房屋租凭合同（楼面承载重量通知） 4 建设用地规划许可证/建筑工程消防验收意见书 5 最低工资标准/加班工时批准表（综合计时申请） 6 建设项目竣工环境保护验收的批复 7 工作场所空气、噪声检测报告/环境检测报告 8 末梢水检验报告/饮用水检测报告 9 叉车检验报告 10 ISO9001证书 11 保安外包合同书 12 电梯检验报告（电梯使用登记证副本）、电梯保养协议书 13 食堂卫生许可证、食堂承包协议书/厨工卫生许可证 14 垃圾处理协议、危废经营许可证，处理合同，危废转移联单 15 急救培训证明/工厂危害评估记录 16 员工表达意见系统/员工代表会议记录 17 职工健康检查评价报告
验厂检查资料清单（验厂标准文件）
序号
检查项目
一.验厂文件
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
员工手册雇用程序环境健康安全管理程序反歧视程序禁止强迫劳动程序投诉程序禁用童工程序未成年工保护程序自愿加班工作指引自由结社程序劳保用品使用指引利器管理规定玻璃管理规定危险化学品管理办法废物处理管理规定急救程序应急救援预案食堂管理规定断针换针管理规定工伤事故调查处理程序动火作业管理制度薪资管理制度

验厂标准清单

2 3 4 5 6 7 8
商业社会行为准则（欧洲商界）供应商道德数据交换（英国 /欧洲的零售商）全球责任服装生产准则（美国/服装与制鞋）国际玩具业协会商业行为守则电子产业行为准则（绿色、黄色和红色三种结果）英国道德贸易组织食品安全系统认证（欧盟食品饮料行业联盟）
9
食品技术标准（英国零售商协会）
验厂标准清单
序号 1 标准 SA8000 ---社会责任指南标准（ISO26000） BSCI SEDEX/SMETA WRAP ICTI EICC ETI FSSC 22000（包括：ISO 22000:2005、 BSI PAS220:2008、 ISO22000 与 ISO/TS22004 的应用指导纲要等） BRC（食品，包装，消费品，仓储与分销四个大项 30 个小类的跨行业标准） ISO22000/HACCP （ISO 22000--食品安全管理体系要求、 HACCP--- 危害分析与关键控制点） IFS ISO/TS 16949:2009 标准名称社会责任标准（美国保护人权）
10
国际标准化组织
11 12
13 14 15 16
QC080000 TAPA C-TPAT ROHS（欧盟指令）
17 18 19
Wal-mart DISNEY 耐克 C-பைடு நூலகம்PAT 检查清单
20 21 22
IKEA 供应商为行为准则 Carrefour FLA
国际食品标准（德法）质量管理体系——汽车生产件及相关维修零件组织应用 ISO9001:2008 的特殊要求。（国际汽车特别工作组（IATF））危害物质过程管理体系（电气产品中含有的铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴联苯醚。）科技资产保护协会（防止在货运和仓储过程中有重复的罪案发生）供应链安全管理（反恐认证）---海关-商贸反恐联盟电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令（铅 Pb，镉 Cd，汞 Hg，六价铬 Cr6+，多溴二苯醚 PBDE，多溴联苯 PBB。）沃尔玛社会责任验厂迪士尼公司制造商行为守则商业反恐联盟（C-TPAT），货柜保全运动（CSI），承运人行动（CSI），超级承运人行动（SCIP），反商业走私联盟（BASC），或者其他由美国海关协助之计划。宜家家居用品采购方式家乐福反恐公平劳工协会（Fair Labor Assosiation，简称 FLA），

BV 社会责任审核清单

25
Hygiene Certificate for the canteen in factory食堂卫生许可证/餐饮许可证
26
Health Certificate of food operators食堂工作人员健康证
27
Environmentaldocuments
环保文件(环评登记表或报告/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单)
安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案
16
First aidrespondercertificates急救员证书
17
Fire drill records消防演习记录（最近两个年度演习记录，照片）
18
Fire acceptance check report / filling record for production building and dormitory
28
Productionrecords生产记录（生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录等）
Health examination/ registrationof juvenile workers
未成年工体检证明/劳动部门登记表
14
Trade Union / Worker organization
工会委员名单，章程，会议记录(或其他员工组织，未建立工会则不需提供)
15
O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness
Inspection for Completed Building Construction Projects
厂房/宿舍等建筑物消防验收合格证/备案/建筑工程竣工验收报告/合格证明

社会责任验厂标准对照表

营业执照
税务登记证
税务登记证
税务登记证
体系认证相关证书
消防验收记证明
消防验收记证明
消防验收记证明
消防验收记证明
食堂卫生许可证
食堂卫生许可证
食堂卫生许可证
食堂卫生许可证
综合工时批文
综合工时批文
综合工时批文
综合工时批文
社保登记和缴费证明
社保登记和缴费证明
社保登记和缴费证明
社保登记和缴费证明
环保证明资料
环保证明资料
职业病评估证明离职记录体检记录(报告) 消防设备清单休假记录废弃物转移三联单工伤记录电费、水费单消防演习记录医疗用品发放记录培训记录代扣、代缴确认单
职业病评估证明离职记录体检记录(报告) 消防设备清单休假记录废弃物转移三联单工伤记录电费、水费单消防演习记录医疗用品发放记录培训记录代扣、代缴确认单
考勤资料（1年）薪资资料（1年）员工花名册员工档案厂区平面图员工手册工厂简介组织机构图生产记录生产排程机台保养卡
职业病评估证明
职业病评估证明
职业病评估证明
离职记录
Hale Waihona Puke 离职记录离职记录体检记录(报告)
体检记录(报告)
体检记录(报告)
消防设备清单
消防设备清单
消防设备清单
休假记录
休假记录
考勤资料（1年）薪资资料（1年）员工花名册员工档案厂区平面图员工手册工厂简介组织机构图生产记录生产排程机台保养卡
考勤资料（1年）薪资资料（1年）员工花名册员工档案厂区平面图员工手册工厂简介组织机构图生产记录生产排程机台保养卡

社会责任验厂清单+现场+访谈

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法）11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证(包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它(备注:工业安全证,检厂证,工程证....等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。

32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定；二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。

BV SMETA 社会责任审核文件清单

1 No. SA Audit Document List社会责任审核文件清单Yes No N/A 1Floor plan / Production Process Flow Chart厂区平面图 / 生产工艺流程图2Business license营业执照3Name list of workers工人花名册(全厂工人名册包括正式员工/非全日制工/派遣工/承包商工人/劳务工/外劳等，12个月内离职工人名册)4Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Recordfor Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers / Serviceworkers/ contract workers/Migrant workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(在册员工/离职员工/非全日制工/派遣工/劳务工/承包商工人（如保安，清洁工，厨工等）/外劳签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)5Attendance records related to above payroll and attendance record of recentunpaid month对应以上工资表的12月工时记录以及最近未发薪月的工时记录6Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records综合计时批文及相关工时记录(12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form最近12个月社会保险和个人所得税之缴费凭证，收据 / 人员申报单8Records of paid annual leave有薪年假记录9Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.)厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等）10Personnel files with ID Copy for all types of worker工人入职登记表附身份证复印件 (体检表-如有)11Labor contracts of employee (Dispatch agreements), labor service contracts雇员劳动合同(劳务派遣协议), 劳务协议12Leave applications员工请假表（最近12个月）13Law & regulation summary and update法律法规汇总与更新14Health examination / registration of juvenile workers未成年工体检证明/劳动部门登记表15Trade Union / Worker organization工会委员名单，章程，会议记录(或其他员工组织，未建立工会则不需提供)16Grievance procedure and record申诉投诉程序和记录17Disciplinary Procedure and record纪律处分程序和记录18Occupational disease hazard factors tests车间职业健康危害因素监测报告19Temperature monitoring & control record车间温度监控记录20O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案(灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)21Safety training record - Principal responsible person and safety productionmanagement personnel主要负责人和安全生产管理人员安全培训记录22First aid responder certificates急救员证书2 No. SA Audit Document List社会责任审核文件清单Yes No N/A 23Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录24Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record;Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit oftemporary construction; (4) Property ownership certificate or lease contract厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明(3) 临时建筑规划许可证 (4) 房产证或租赁合同25Injury records / Injury procedure工伤记录 / 工伤处理程序26SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals化学品危险品清单及物料安全资料卡27Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical)安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个体防护装备/化学品使用等)28Occupational health examination records职业病危害健康检查/体检报告29PPE instruction & qualification / Fire safety equipment type approval certificate个人防护装备的产品说明书和认证，消防设备型式认可证书等30Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate特种作业操作证 / 特种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等）31Registration / Safety Inspection documents for Special equipment特种设备档案(电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)32Machinery maintenance program and record机器设备维护保养程序/记录33Electric wiring maintenance record电气线路维护记录34Food catering license / Food operation license for the canteen in factory食堂餐饮服务许可证 / 食品经营许可证35Health Certificate of food handler/Radiation work permit食堂厨工健康证 / 放射工作人员证36Environmental documents环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等)37Subcontractor information外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序)38Production records生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）39Work permit, Work-type residence permits, Contract, Personnel file for Migrantworker / Employment agent license & contract外籍劳工的工作许可和工作居留，合同及人事档案，与中介公司的资质以及合同40Time recording system / CCTV system & record考勤系统/闭路电视监控系统41Policy and commitment on respecting Human Rights尊重人权的政策和承诺42Social compliance Procedures社会责任符合性程序文件（禁止使用童工，保护未成年工，反骚扰歧视，禁止强迫劳工，尊重自由结社和集体协商，健康安全环保等）43Designated personnel for Social Compliance人权/社会责任管理负责人任命书44Social compliance internal audit社会责任内审记录345International recognized system certifications社会责任管理体系相关证书（如有）46 Labour Agency’s certificate/contract劳务派遣机构的资质/工厂与派遣机构的协议（如适用）47 Subcontracting Management Procedure/records外发商管理程序及记录48 Land use license土地使用政策/土地使用相关法规收集。

社会责任验厂文件

项目与内容工厂概况1 公司概括简介人员/产量/产值（品牌）市场分布2 公司组织架构图3 厂区/厂房平面图4 营业执照人事行政管理手册5 员工手册/厂纪厂规及处罚记录6 宿舍规章制度7 招工指引/程序8 人事记录/员工入厂登记/花名册9 劳动合同10 未成年体检/职业健康体检11 未成年工名单/登记证/工作安排规定12 请假单13 离职记录14 奖惩记录/警告信15 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录工时工资福利部分16 工作时间记录（12个月）17 休假记录（有薪年假/女工产假/婚丧假）18 综合计时批文/加班批文19 当地政府最低工资文件20 工资表（12个月）含工人签名21 计件工生产（台班）记录/计件工资表22 工资扣除/罚款记录23 社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册健康安全卫生24 公司得见看安全政策/规章制度25 房屋建设竣工验收报告/备案表26 厂房消防验收合格证/报告27 安全主任资格证（任命书/培训结业证书）28 保安守则/保安上岗证29 消防应急预案/程序，消防演习记录（含照片）30 食堂卫生许可证/食堂员工健康证31 急救人员资格证32 医护人员资格证书33 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施34 电梯等起重设备：使用登记证/验收/年检合格证35 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证36 特种作业人员（叉车/电工/电焊工/司炉工）资格（操作）证书37 化学品清单/化学危险品仓许可证/（储存物控记录）38 安全防范应急措施/物料安全数据表39 危险废弃物处理合同/转移记录40 化学危险品仓管员上岗培训证书41 工作场所职业危害因素（空气质量/噪声等）42 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议43 对移民工人/人事代理机构用功的相关监控文件44 社会责任政策文件/管理程序/内审报告45 分包商清单/对分包商社会责任的监控记录46 家庭工名单/对家庭供社会责任的监控记录其他47 环境评估报告48 紧急预案复印备注 1.员工登记表：1页花名册：1页2.劳动合同：1份3.未成年工名单：1份4.工作时间记录：1人X审核时间范围5.综合计时批文/延时加班批文：1份6.工资表：1人X审核时间范围7.如是计件工资，复印与工时对应的的原始记录。

Big Lots SOCIAL AUDIT 社会责任验厂清单

Building Construction Certificate
Building Fire Inspection Certificate
Fire Device Maintenance Contract / Certificate
Inspection/Maintenance Records Of Fire Extinguishing Systems Fire Drills Records/Photos With Date
Big Lots has selected AsiaInspection as the preferred independent audit provider to visit the factory premises and carry out Social Audits. 为了促进这一需求, Big Lots 委托 Asiainspection 亚检作为独立的审计合作方对生产方进行社会责任审核.
Fire/Evacuation Procedures
Evacuation Plan
Special operation permit (elevator/boiler/pressure vessels, etc.) & specialized safety training certificate (electrician, etc.) Maintenance/Inspection Records For Special Appliances Security Instructions (For All Machines)
风险分析报告健康安全代表任命书或安全主任证书
健康安全培训记录（新员工/换岗）
工伤记录劳动保护用品使用指南/培训记录