外审的一般注意事项
质量管理体系认证外审工作准备和注意事项
质量管理体系认证外审工作准备和注意事项一、管理体系外审准备工作⑴ 公司简介及各部门职责准备。
⑵ 环境的整理，5s的加强，死角的清理。
⑶ 工作服、安全帽的着装要求，体现公司的精神面貌。
⑷ 审核工作的配合:1.审核期间，被审核部门负责人及工作人员务必在场，直至审核结束。
2.各级人员应认真回答审核人员提出的问题，切忌与审核员冲突，避免强辩,明显的错误应谦虚接受。
3.外部审核的每一位审核员，需安排一位主陪审员。
4.对审核中的每一业务领域，需安排一个人主答。
5.现场操作人员的筛选，要安排班、组长在场。
不熟练之人员可安排调班。
⑸ 审核时尽可能提供之前一个月的记,录并准备三个月内的记录,以便追踪时审核。
1.对文件和记录进行归档以便于调取确保各部门的文件和资料可随时找到。
2.检查文件的修订与记录之间的符合性、合性、修订之日起记录的相应改变。
3任何修改或涂改要有签名或盖章。
4.各种记录均应加以签名确认，尤其是质量记录。
5电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章。
6.表单记录内容的空白处要划记“/”。
7.不能剪贴，最好不要用涂改液涂改。
8.确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录。
⑹ 各级人员应熟悉质量方针、质量目标、各级人员岗位职责。
⑺ 做好自查自纠工作，特别对以前发现的不符合项应举一反三，保证各项工作按GB/T19001-2016要求实施。
⑻ 对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。
⑼ 对自己本职工作的要求应熟悉并描述重要的参数、数据。
二、管理体系外审注意事项⑴ 受审核时，每一位员工必须要做到的1.知道应做什么事；2.知道如何做事；3.知道做事的依据；4.用记录证实所做的事；5.任何事都应形成循环(即PDCA模式)。
⑵ 受审核时,应保持正常的心态1.不怕出现不合格，发挥出最佳水平；2尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；3尽快纠正不合格。
(3)先确定了解问题后再回答1.认真听，听不懂必然会回答不准确；2不懂就问，审核员会换一个角度询问；3一定搞清楚所问问题。
ISO9001外审流程和注意事项
2014/8/11
ISO9001外审流程和注意事项
——QAIC监审
【审核频次：证书3年有效，每1年监审，每3年复审一次。】
一、外审流程
（一）首次会议
首次会议由审核组长主持，我司的管理代表和各个部门的主管全部参加。
会议内容包括：
（1）介绍审核员和资格；
（2）审核范围和目的；
（3）确定审核组的工作场所（1F会议室）；
（4）审核方法和程式；
3
生产
1.生产部门的生产日报表;
2.生管的生产排程表等
OK
4
仓库
查看了仓库的盘点表，入库单和出货单
OK
5
文管
1.一阶品质手册，二.三.四阶文件。2.查看2013年的管审资料，2014年的内审资料和2013年外审的缺失资料
OK
审核员对我司展开的管审和内审
的会议资料的完整性和针对性加
以赞许。
品管
1.品管的仪器校验证明，并列印和记录，2.客诉品质异常，品管的周/月报，IQC检验记录表，目标达成统计等
OK
（三）末次会议
1.通报审核结果:本公司质量体系整体运行状况较好,但也存在着不足,业务部客户满意度调查结果有效性分析有待改进,但不影响质量体系运行.满足目前公司生产品质运营要求,质量体系完整有效.
2.针对缺失项及时回覆,并附上佐证资料，确认OK继续保留在凯瑞克注册ISO9001:2008证书,30个工作日更新现有证书。
二、注意事项
1.审核到的部门要提前做好准备，未被审核到的部门可继续自己工作。当审核员提到问题时，应礼貌而又切合实际地回答，只回答问题及工作范围相关事情，如有疑问请陪同人员帮忙解决。
2.个别部门在审核过程中出现不符合项,要勇敢的直视问题,不可回避,积极的解决,下次会做得更好。
gjb9001c-2017质量体系外审要求及注意事项有哪些
GJB9001C-2017质量体系外审要求及注意事项一、质量管理体系文件审核1. 审核质量管理体系文件的完整性、规范性和符合性。
2. 审核文件的内容是否与GJB9001C-2017标准要求相符。
3. 确保文件中的职责、权限、流程等清晰、明确，可操作性强。
二、质量管理体系运行情况审核1. 审核质量管理体系的运行是否规范、有效。
2. 评估质量管理体系的符合性和执行情况，包括关键过程控制、检验检测、质量记录等。
3. 审核质量管理体系的持续改进机制是否有效运行。
三、组织结构和职责分配审核1. 审核组织结构的合理性，职责分配是否清晰明确。
2. 确保各部门、岗位的职责、权限与质量管理体系的要求相一致。
3. 审核组织内部沟通机制是否有效，能否及时解决问题。
四、资源配置和使用情况审核1. 审核资源配备是否合理，包括人力资源、设备资源、技术资源等。
2. 审核资源的使用情况是否符合GJB9001C-2017标准要求。
3. 评估资源对质量管理体系运行的影响，是否存在瓶颈或浪费现象。
五、产品实现过程质量控制情况审核1. 审核产品实现过程中质量控制活动的有效性。
2. 评估产品质量控制指标的合理性和可操作性。
3. 确保产品检验、检测方法及设备符合相关规定。
六、管理过程和顾客满意度评价审核1. 审核管理过程的有效性，包括决策、协调、沟通等。
2. 审核顾客满意度评价的合理性和有效性。
3. 评估组织对顾客反馈的处理及改进措施是否得当。
七、质量管理体系改进和自我完善机制审核1. 审核质量管理体系改进活动的及时性和有效性。
2. 评估质量管理体系自我完善机制的运行情况，包括问题反馈、纠正措施、持续改进等。
3. 审核改进活动的跟踪和监督措施是否得当，确保改进达到预期效果。
外审注意事项：1. 提前准备，熟悉标准要求和被审核方的基本情况：在开始审核前，应对被审核方的情况进行了解，包括组织结构、质量管理体系运行状况、产品特点等。
同时，应熟悉GJB9001C-2017标准的要求，确保审核的针对性和有效性。
外审注意事项
一、各部门1. 文件符合性、有效性检查，文件规定与实际操作需一致；企业标准均在“生产管理系统”查看，无打印的不受控文件；3月29日发给各部门的《企业标准文件适宜性评估清单》，大多数部门未反馈评估结果，作为执行主体的各车间也未仔细核对，反馈操作与文件不一致处，已发现并告之现场有多处不符合《产品标识和可追溯性管理办法》的规定；2. 使用的记录表式需与文件规定的格式一致；记录单签字需完整，记录中数据更改需由更改人签字；特别是流转单（机械表、模块、单相电子表）、电子表维修信息卡、电子表履历卡（三相）、部件含标牌完工卡（机械表）；记录表式和使用要求可以查看和核对《产品标识和可追溯性管理办法》、《质量信息管理办法》、《过程管理办法》等文件；3. 文件、记录表式不出现“华意”“浙江电子”等公司名称字样；二、综合办1．化学品仓库管理及负责采购的辅料、工具的管理；如机械表车间使用的汽油、松香水、指甲油、酒精、油墨（628-201）、清洗溶剂（628-202）等化学品的MSDS表需增加，采购的防静电器具的防静电合格证明等；2. 三楼办公区域及公共区域（含机械表）布告栏整理，去除过期的目标、指标公示，去除严重问题的处罚通知等；3. 绝缘垫、绝缘鞋采购时绝缘合格的证明，使用后是周期检定还是6个月后更换需明确；三、品质科1. 出口表用户信息处理；与海外销售公司对应，选取1至2例海外订单用户反馈，完整信息内容（反馈问题、原因分析、纠正、纠正措施、跟踪闭环）后，由OA主管协助后台处理挂上OA系统用户信息处理流程中；2. 进货检验处使用的纸质图纸、BOM清单、工艺文件不允许出现手工更改情况，审批签字需完整，需有以下5个标识：受控章、、版本号、生产章、使用部门章、日期章；3. 周期检定的计量器具（器具上粘有绿色标签纸）必须在检定有效期内；4. 所有检验项目与文件对照，无缺漏；特别注意特规出口物料需有进货检验文件和对应的记录5. 让步接收单整理，挑选，对应检验记录；6. 顾客财产和客户卡、内部使用卡的控制参照《过程管理办法》；7. 文件有效版本控制清单：企业标准、技术资料、外来文件；记录管理责任表；8. 单相国网表《关键工序控制点》工艺文件中关键工序有FCT测试、误差调整（一检）、二检、客户化与《过程管理办法》中确定的关键工序不一致；四、设备科1. 2000元以下的工装台帐，验收、保养和维修记录；2. 测量设备维修后的计量确认；3. 噪音、移动式电动工具的定期检测；4. 防静电设施检测（地坪、台、椅、手腕、脚腕等）；5. 设备大修计划、保养计划及完成情况，有时间上的变更需审批；6. 特种工资质，如电工；五、信息工程科1. 机械表用误差校验软件，“耐压”与“直观检查”一样，更改为保存误差时自动生成合格记录；信息工程科回复更改困难，按Q/HLYG208.09、Q/HLYG208.09感应式电能表校表软件规范要求由车间检验工设置。
外审注意事项和应对技巧
Prepared by : Nancy
Topics
ISO9001质量管理体系审核简介 外审的准备及各级人员的基本要求 外审时的注意事项及应对技巧
STRICTLY CONFIDENTIAL Page 2 | External audit tips | QMC, Nancy I Feb 24th, 2016
接受审核时回答问题的基本原则是什么？
1）依据文件回答问题； 2）依据实际情况回答问题； 3）紧紧围绕提问，不要扯得太远； 4）语言简单明了； 5）不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系
回答审核员时的基本点是什么？
1)以本公司制定的质量体系文件为基础； 2)以质量记录为依据； 3)以实际情况为证明
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外审的准备及各级人员的基本要求
一、 外审准备工作 人员安排：
审核当天，各部门安排一位熟悉本部门业务的人员主答/陪审
现场核心作业流程，安排熟练的操作人员在场 提前协调好员工休假，积极配合审核工作 制造一种欢迎审核、欢迎提出不合格、快速有效纠正不合格的工作气氛和良好形象
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ISO9001质量管理体系外审简介
3. 正式审核时审核员经常询问哪类问题？（部门经理） 质量方针在本部门如何贯彻？质量目标在本部门如何体现---方针目标的概念及达成 情况 本部门涉及哪些质量要求和职责---QMS职责和责任是否明确 完成每项活动、过程所依据的文件有哪些？执行情况如何？---职责执行与履行情况 完成每项活动、过程的效果如何？资料数据、证据、记录是否能够证明 ---过程的有 效性和适宜性
外审前准备工作及各公司需注意事项
外审前准备工作及各公司需注意事项一、审核过程：1.整个审核过程中切忌与老师顶撞，可以沟通和讨论，但要适可而止，关键是要注意方法和方式；2.提供资料时不允许提供整套的记录或文件，要那个给那个，而且在递给老师之前一定先审核，必要时可更换；3.陪同的人员要把路线安排好，既要符合流程规定，也要规避一些我们已知的风险；4.提前把审核计划发给各相关部门，让他们做好充分准备；5.陪同人员要做好时刻与老师沟通，以便及时解决问题。
二、共性问题注意事项：1、文件管理：是否受控、是否有发放回收记录（如工艺标准是否回收），外来文件是否齐全（2760、食品安全法是否增加），一、二、三级各类文件目录是否齐全，有无编制审核；2、质量目标、质量方针各部门人员是否清楚？各部门每月达成情况是否填写实施实绩表？未达成部分是否进行分析改善（即填写C/A单）？3、各部门是否有相应的数据分析？改善？（可用每月的述职报告中的数据，如人员流失等，但提供述职报告时，尤其是生产与品保应规避部分严重问题点）；4、各类记录填写要规范，如更改、签名等；5、记录保存时间要求：质量记录至少保存2年，进出口记录至少保存3年。
6、各工厂准备好充足的口罩、鞋套、干净的工作服、帽，另要保证审核当天员工工作服的清洁。
三、品保应注意事项：1、合格供方名录、原物料清单（供应提供，有供应与总经理人员签字）、供方考核等；2、每个验收标准中提到的相关的验证，如厂商的每批出厂报告（项目要提供全，频率要对）、定期的第三方验证、厂商的三证、照片等；3、进货检验的原始记录、检验单（抽查数量、检验项目要全，要有据可依）、不合格评审单等；4、库中产品状态的标识要清楚，封解库单开具要及时等；5、不合格品处理，回馈单、异常改善追踪单等，应该有相应的改善措施（原物料部分由供应商提供，成品部分由生产商提供），务必要将流程走完整，如各相关领导签批意见等。
6、制程的设计标准、工艺标准执行要与张贴、现行的一致，且应受控（现场张贴可以直接盖厂办的章，但要是红色）；7、至少准备3－6份客诉处理的单子，要体现整个流程包括后继的改善的确认，客诉最好不要是同一类的；8、HACCP计划中确定的关键控制点的监控记录、频率要与规定相符；9、外部水质检验报告每半年检一次（项目尽量要体现安全指标）；10、SSOP文件中规定的有毒有害物品（含清洗剂、消毒剂、润化剂）的双人双锁管理、领退登记要体现；11、SSOP中规定的自行对各出水口进行检测的，要有计划、有检测；12、添加剂的备案与管理；13、药品废液的处理。
关于外审准备及注意事项
关于外审准备及注意事项外审是指对一个组织或企业的财务状况、财务报表以及企业管理等进行审核和评估的一种行为。
外审在企业运营中扮演着重要的角色，通过对企业进行外审可以对企业的财务问题进行评估和解决，提高企业的财务健康水平。
外审准备是外审的关键步骤之一，在进行外审之前，组织或企业需要进行一系列的准备工作以确保外审能够顺利进行。
以下是外审准备的一些重要事项和注意事项：1.确认外审的目的和范围：在进行外审之前，组织或企业需要明确外审的目的和范围。
外审可以有不同的目的，比如评估企业的财务状况、发现潜在的风险等。
同时，外审的范围也需要明确，包括审核的时间段、事务范围等。
2.确保财务记录的准确性：在外审之前，组织或企业需要确保财务记录的准确性。
这包括检查财务报表、确认财务记录的完整性和一致性等。
同时，还需要确保财务记录的相关文件和凭证的保存完好，以便外审人员进行审核和评估。
3.提供足够的信息和文件：组织或企业在进行外审时需要向外审人员提供足够的信息和文件。
这些文件可能包括财务报表、财务记录、税务文件、合同和协议等。
提供足够的信息和文件可以帮助外审人员更好地了解企业的财务状况和经营情况。
4.配合外审人员的工作：在进行外审期间，组织或企业需要配合外审人员的工作。
这包括提供所需的文件和信息、回答外审人员的问题等。
同时，还需要为外审人员提供一个合适的工作环境，以便他们能够顺利进行外审工作。
5.检查内部控制系统的有效性：在外审准备期间，组织或企业还需要对其内部控制系统进行评估。
内部控制是指企业为了确保其财务报表的准确性和合规性而采取的控制措施。
通过对内部控制系统的评估，可以发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施来改进和完善内部控制系统。
6.预防和解决潜在的问题：在外审准备期间，组织或企业还需要预防和解决潜在的问题。
这些问题可能包括财务记录的错误或疏漏、内部控制系统的问题等。
通过及时发现和解决这些问题，可以确保外审的顺利进行，并提高企业的财务健康水平。
期刊发表外审流程
期刊发表外审流程期刊发表外审是指在投稿期刊后，编辑部会将稿件送交给外部专家进行审稿。
外审流程是期刊发表的重要环节，对稿件的质量和学术水平有着至关重要的影响。
下面将详细介绍期刊发表外审的流程及注意事项。
首先，作者在投稿后，编辑部会对稿件进行初审。
初审主要是检查稿件的格式是否符合期刊要求、内容是否与期刊主题相关、是否存在严重的语言问题等。
如果初审通过，编辑部会将稿件送交给外部专家进行审稿。
外审流程一般包括以下几个步骤，编辑部选择外部专家、外部专家审稿、编辑部决定是否录用。
编辑部会根据稿件的主题和内容选择相关领域的外部专家进行审稿。
外部专家会对稿件的学术水平、创新性、论证逻辑、数据分析等方面进行评审，并提出修改意见或建议。
编辑部会根据外部专家的评审意见，决定是否录用稿件，并通知作者。
在进行期刊发表外审时，作者需要注意以下几点，首先，要认真准备投稿材料，包括清晰的研究问题、充分的文献综述、严谨的研究方法和可靠的数据分析等。
其次，要选择合适的期刊投稿，根据期刊的主题和要求进行投稿。
再者，要关注期刊的审稿要求，包括格式要求、文献引用格式、稿件长度等。
最后，要认真对待外审意见，对于外部专家提出的修改意见，要及时进行修改并做出合理解释。
在进行期刊发表外审时，编辑部和外部专家也需要注意以下几点，首先，要保持审稿的客观性和公正性，不受作者身份、地域、学术地位等因素的影响。
其次，要尊重作者的劳动成果，对稿件提出合理和建设性的修改意见。
再者，要严格保护稿件的知识产权，不得泄露稿件内容和作者身份。
最后，要及时准确地完成审稿工作，确保稿件能够及时得到处理。
总之，期刊发表外审是保证学术期刊质量的重要环节，需要作者、编辑部和外部专家共同努力，确保稿件的学术水平和质量。
希望以上内容能够对您有所帮助，谢谢阅读。
外审注意事项
外审时的注意事项一、接受认证审核时，每一位员工必须要做到：1. 知道应做什么事；2. 知道如何做事；3. 知道做事的依据；4. 用记录证实所做的事；5. 任何事都应形成循环（即PDCA模式：计划、实施、检查、改进）。
二. 接受审核时应有的正常心态：1. 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；2. 尽可能减少不合格；3. 尽快纠正不合格，审核老师提出不合格应当即纠正，在审核老师离开之前完成纠正和改进措施。
4. 一定不能和审核老师发生冲突。
三. 受审核人员在审核中的角色：1. 20%听问题，听懂了才能回答对，没听懂就问审核老师，审核老师一般会换一个角度询问，一定搞清楚所问的问题；2. 80%回答问题，回答时要谨慎。
四. 接受审核时回答问题的基本原则是：1. 以公司质量体系文件为基础回答问题；2.以工作的实际情况回答问题，以质量记录为依据来证明；3. 紧紧围绕提问的问题，不要扯太远，语言简单明了；4. 不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个质量管理体系。
五. 回答问题时注意技巧：1. 只说自己的事，不说别人的事；2. 只说该说的事；3. 用证据说明问题；4. 自信而又不失谦虚，多解释，不争论；5. 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
六. 回答问题时应避免出现：1. 不懂装懂；2. 说别人的事；3. 所说的不符合事实，拿不出证据证明事实；七. 对文件进行清理和准备：1. 各部门管理和使用的文件应该整理，收起全部作废、不使用或与质量体系无关的文件或记录；2. 使所有文件和保存的记录按程序文件要求放到应到的位置；八. 在审核进行过程中如何做：1. 力争在审核组离开前纠正不合格；2. 当天提出，尽可能当天纠正；3. 自己提方案，自己纠正；4. 经审核员确认可以接受。
九. 在审核前对部门领导的要求：1. 了解质量方针、质量目标；2. 熟悉本部门的质量职责和相关的质量文件；3. 熟悉本部门与相关部门的工作接口；4. 熟悉对下属的工作要求和安排；5. 熟悉本部门的质量工作情况。
外审注意事项
设计与开发
各业务部门负责软件的设计和开发，系统集成部负责系统集成的设计和开发。
设计与开发对于软件是指需求分析、设计、编码等工作。
设计与开发对于系统集成是指方案设计、施工图设计等。
7.4
采购
没有
7.5
生产和服务提供
7.5.1
生产和服务提供的控制
由各业务部门负责。
对于软件，是指软件的复制、实施和安装、试运行、验收。
各部门对项目组工作质量的检查。
8.2.4
产品的监视和测量
测试部为此程序的归口部门，负责公司软件项目各阶段的测试工作。
8.3
不合格品控制
各业务部门负责各自范围内软件不合格品的控制。
8.4
数据分析
各部门都有数据分析，各部门进行的质量目标统计即是进行数据分析，还包括BUG分析统计等。均在质量目标统计报告中体现。（项目管理部负责）
5.5.2
管理者代表
公司任命副总经理魏宏武为管理者代表。
5.5.3
内部沟通
公司以部门工作计划、总经理办公会，下发相关文件（包括制度、会议记要、通报、通知），内部满意度调查等方式进行沟通。由综合管理部负责。
项目组内部沟通主要体现在项目组例会等，以及公司级的月度项目评估会，证据是项目组例会纪要等。由项目管理部负责。
4
质量管理体系
4.2.3
文件控制
主要指质量体系文件、管理标准和红头文件、外来文件的管理。
管理体系文件由综合管理部负责；
外来文件：
客户往来记录：项目管理部客服中心、各业务部门部门助理
ISO9000系列外来标准：项目管理部
其它：综合管理部
查看《文件控制程序》
4.2.4
质量记录
被外审应审经验输出简短总结
被外审应审经验输出简短总结
被外审应审经验输出简短总结：
1. 了解外审要求：在接受外审之前，了解相关要求和标准，确保准备工作充分。
2. 准备相关资料：整理公司资料，提供完整的业务报告、财务数据等，确保信息真实准确。
3. 配合外审人员：与外审人员保持良好沟通，及时解答其问题，提供必要协助。
4. 应对询问技巧：在外审过程中，注意言辞表达，避免使用模糊语言，确保信息传递清晰。
5. 关注细节：对外审中提到的细节问题给予关注，及时反馈并改进。
6. 总结经验教训：外审结束后，总结经验教训，针对不足之处进行改进，提高公司管理水平。
通过以上几点，可以有效地应对外审，提高公司形象和信誉度。
关于外审准备及注意事项
关于外审准备及注意事项外审是指对一个企业或组织的财务状况、运营情况和管理情况进行独立、公正的审核和评价的过程。
外审的目的是为了评估企业的财务状况和运营情况，确保财务报告和信息的真实性和准确性。
为了有效进行外审，企业需要做好准备工作，并且在执行过程中注意一些重要的事项。
准备工作：1.编制相关财务报告：企业需要按照财务会计准则编制财务报告，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
这些报告应当真实、准确地反映企业的财务状况和运营情况。
2.确保内部控制的有效性：企业应当建立和维护有效的内部控制制度，并对其进行评估和审查。
内部控制的有效性对于一个企业的财务报告的真实性和准确性至关重要。
3.提供必要的文件和记录：企业需要向外审人员提供与外审相关的文件和记录，包括财务会计凭证、账簿、会计报表和其他支持文件等。
这些文件和记录应当得到正确保存，并能够方便地查阅。
注意事项：1.选择合适的外审机构：企业应当选择有经验和信誉的外审机构进行外审。
外审机构应当具备独立性和专业素质，并对企业的财务报告和信息进行独立的、公正的评估和审查。
2.与外审人员建立良好的合作关系：企业管理层应当与外审人员建立良好的合作关系，并提供必要的支持和协助。
这有助于外审人员更好地了解企业的财务状况和运营情况，并能够进行准确的评估和审查。
3.加强内部控制制度：企业应当加强内部控制制度的建立和维护，确保其有效性。
内部控制的有效性对于外审的顺利进行和结果的可靠性具有重要意义。
4.保持良好的记录和档案管理：企业应当保持良好的记录和档案管理，确保外审人员能够方便地查阅和审查相关文件和记录。
这有助于提高外审的效率和准确性。
5.外审报告的正确理解和处理：企业应当正确理解和处理外审报告的内容和结论。
外审报告应当被视为一个重要的参考和指导，企业应当根据外审报告的意见和建议，及时进行改进和调整。
总之，进行外审是一个相对复杂和重要的过程。
企业需要做好准备工作，并在执行过程中注意一些重要的事项，以确保外审的顺利进行和结果的准确性。
ISO外审注意事项
ISO外审注意事项⽣产部1、提供各类出⼊库报表、⽣产报表、不合格品处理记录（异常单、返⼯单等）、设备⽇常保养卡等相关质量记录。
2、现场能有效获取作业指导书，产品参数、图纸、配⽅、⾸件、样品、标准等指导类相关资料；3、现场产品状态得到有效识别，不合格品与良品严格区分，有设置不合格品区域；4、产品、⼯装、治具标识得到有效标识，切忌同类产品混装、产品⽆标识等现象。
5、现场5S搞好，切忌现场有漏油、漏⽔、脏乱差等现象。
6、垃圾分类严格按《废弃物清单⼀览表》投放。
7、现场化学品存放处有张贴MSDS。
8、易溢漏化学品有采取⼆次防泄漏措施。
9、所有化学品有中⽂标识。
10、杜绝现场跑冒滴漏现象。
（如：停产后机器忘关，⽔龙头忘关、漏⽓等）11、需戴劳保⽤品的地⽅，必须戴上。
（如移印车间要戴⼝罩、机房要戴⽿塞、修模要戴⼿套等）12、现场产品得到有效防护，如：有采取防尘措施、防压措施、防潮措施（印刷车间要有温湿度点检）。
13、熟悉本部门环境因素及公司重⼤环境因素，确保本部门的垃圾分类投放正确，员⼯知晓质量和环境⽅针及⽬标；计划部1、对于客供物品要有登记；2、订单有评审并提供相关记录；3、有对顾客的满意度进⾏调查，提供相关记灵；4、熟悉本部门环境因素及公司重⼤环境因素，确保本部门的垃圾分类投放正确，员⼯知晓质量和环境⽅针及⽬标；品管部1、提供各类品质报表（品质异单、QC报表、返⼯记录、特采申请等）、包括每⽉的⽬标量化统计；2、提供客诉处理记录、品质异常追踪、纠正预防措施；3、提供测量仪器校验清单、测量仪器履历表、测试仪器保养记录、内校记录、内校员资格证书；4、内校员熟悉校验作业，熟悉校验作业指导⽂件。
5、确保现场使⽤的测量仪器的有效性及准确性；6、品管员熟悉检验规范及标准、按标准抽样、现场能获取⾸件、样板、标准、规范等指导性资料。
7、提供质量控制计划。
8、QC标签信息完整，便于追溯。
9、熟悉本部门环境因素及公司重⼤环境因素，确保本部门的垃圾分类投放正确，员⼯知晓质量和环境⽅针及⽬标；财务部1、提供⽤于环境治理、改造、能源消耗⽅⾯的相关费⽤清单。
TS16949质量体系外部审核前注意事项(精)
TS16949质量体系外部审核前注意事项TS16949质量体系是汽车行业的一种标准，旨在通过规范和优化汽车企业的管理体系和流程，提高汽车产品和服务的质量，达到客户满意度的最大化，并确保企业符合相关法律法规和行业标准。
为了评估汽车企业是否达到TS16949质量体系标准，汽车行业内定期进行审核。
为了确保通过审核，必须按照以下注意事项进行准备。
审核标准在审核前，必须全面了解TS16949质量体系的标准和要求。
TS16949质量体系要求企业实行全面、系统的质量管理，包括质量保证、质量计划、产品设计开发、采购、生产、设备管理、岗位培训、内部审核、持续改进、客户投诉处理等所有方面，确保高品质产品完美交付给客户。
了解这些标准和要求有助于企业明确审核范围和重点，避免遗漏和虚假宣传。
内部审核在进行外部审核前，建议企业自己进行一次内部审核。
这有助于企业更好地了解自己的问题和短板，及时进行纠正和改进。
企业的内部审核应对标准进行全面评估，并发现所有存在的问题。
这些问题应该记录下来并及时进行整改。
审核团队准备外部审核时，确保原有审核团队资质及时更新，审核师要具有丰富的经验和学历。
此外，在筛选审核团队时，必须考虑其专业技能和行业知识，比如质量管理、汽车制造、人力资源等。
风险管理在外部审核之前，企业应该对所有可能存在的风险进行评估，并计划好应对措施和预案。
风险评估应当包括内部风险和外部风险。
内部风险通常涉及人员素质、流程和系统控制等方面；外部风险则涉及市场环境、法律法规和政策变化等方面。
现场准备外部审核前，企业应该针对所有可能被审核的领域进行准备，并准备充足的相关文件。
这些文件应包括流程图、工艺流程、控制计划、标准操作程序和检测记录等。
所有文件必须真实，精确，完整无缺。
准备的现场资料应达到良好的布置和标识要求。
文件将按照相关标准进行分类整理，并设置手写记录的展示区域。
环境准备审核场地必须符合要求，以确保审核团队成员的安全和舒适。
外审前准备工作及各公司需注意事项
外审前准备工作及各公司需注意事项外部审计是指由独立的会计师事务所或审计机构对公司的财务报表、内部控制以及其他财务信息进行审查和验证的过程。
外部审计的目的是确认公司的财务报表是否真实可靠，是否符合相关法律法规的要求。
以下是外审前准备工作及各公司需注意事项的一些建议。
1.审计文件准备：公司应准备好相关的财务资料，包括银行对账单、发票、凭证等。
此外，还需要准备一份详细的会计政策手册，以解释公司财务报表编制的相关原则和方法。
2.内部控制评估：公司应对内部控制进行评估，确认所有财务交易都有合适的授权和审批，并确保安全可靠的账务记录。
如果发现内部控制存在不足，应及时进行改进和修正。
3.财务报表编制准备：公司应按照相关会计准则准备财务报表，并确保报表真实可靠、无误差。
同时，应根据审计准则提供足够的披露和注释，以方便审计师理解和验证财务报表。
4.与审计师的沟通：公司应与审计师进行充分的沟通，明确双方的职责和期望。
审计师需要了解公司的业务模式和流程，以便更好地进行审计工作。
公司也要与审计师分享公司的风险和关键问题。
各公司需注意事项：1.合规性：公司应确保财务报表的编制符合相关法律法规的要求，并及时更新会计政策以适应法律法规的变化。
此外，公司还应确保报表披露的准确性和充分性，以避免被指控虚假陈述。
2.内部控制：公司应建立完善的内部控制制度和制度流程，确保公司的财务交易合法合规，并降低潜在的风险。
审计师在审计过程中会对公司的内部控制制度进行评估，如果发现不足，可能会对公司的财务报表表达保留意见。
3.审计准备：公司应及时准备好相关资料，提供给外部审计师进行审计工作。
如果公司在审计准备方面存在滞后或不积极配合，可能会延长审计周期，增加审计费用。
4.企业文化：公司应营造出积极向上的企业文化，提高员工对财务合规性的认识和重视程度。
员工应遵守公司内部规章制度，确保其工作行为符合公司的内部控制要求和审计师的审计要求。
总的来说，外部审计对公司来说是一个重要的过程，对公司的财务报表和内部控制等方面进行审查和验证。
质量管理体系认证外审工作准备和注意事项
质量管理体系认证外审工作准备和注意事项一、管理体系外审准备工作⑴公司简介及各部门职责准备。
⑵环境的整理，5S的加强，死角的清理。
⑶工作服、安全帽的着装要求，体现公司的精神面貌。
⑷审核工作的配合:⒈审核期间，被审核部门负责人及工作人员务必在场，直至审核结束。
⒉各级人员应认真回答审核人员提出的问题,切忌与审核员冲突,避免强辩,明显的错误应谦虚接受。
⒊外部审核的每一位审核员，需安排一位主陪审员。
⒋对审核中的每一业务领域，需安排一个人主答。
⒌现场操作人员的筛选，要安排班、组长在场。
不熟练之人员可安排调班。
⑸审核时尽可能提供之前一个月的记录,并准备三个月内的记录,以便追踪时审核。
⒈对文件和记录进行归档，以便于调取。
确保各部门的文件和资料可随时找到。
⒉检查文件的修订与记录之间的符合性、配合性、修订之日起记录的相应改变。
⒊任何修改或涂改要有签名或盖章。
⒋各种记录均应加以签名确认，尤其是质量记录。
⒌电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章。
⒍表单记录内容的空白处要划记“/”。
⒎不能剪贴，最好不要用涂改液涂改。
⒏确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录。
⑹各级人员应熟悉质量方针、质量目标、各级人员岗位职责。
⑺做好自查自纠工作，特别对以前发现的不符合项应举一反三，保证各项工作按GB/T19001-2016要求实施。
⑻对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。
⑼对自己本职工作的要求应熟悉并描述重要的参数、数据。
二、管理体系外审注意事项⑴受审核时，每一位员工必须要做到的⒈知道应做什么事；⒉知道如何做事；⒊知道做事的依据；⒋用记录证实所做的事；⒌任何事都应形成循环（即PDCA模式）。
⑵受审核时,应保持正常的心态⒈不怕出现不合格，发挥出最佳水平；⒉尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；⒊尽快纠正不合格。
(3) 先确定了解问题后再回答⒈认真听，听不懂必然会回答不准确；⒉不懂就问，审核员会换一个角度询问；⒊一定搞清楚所问问题。
外审注意事项范文
外审注意事项范文外审（External Audit）是指一个公司或组织聘请独立第三方机构对其财务状况和业务运营进行审计。
外审的目的是确保公司财务报告的准确性和可靠性，以提供投资者、债权人和其他关键利益相关方对财务状况的信心和保障。
在进行外审时，需要注意以下几个方面：1.独立性和客观性：外审机构应保持独立性和客观性，以免受到任何利益冲突的影响。
他们应该按照国际标准审计规则（ISA）进行审计，并且不受任何法律或经济上的限制。
2.冲突利益的解决：外审机构应在任何潜在的利益冲突中保持透明，并采取适当的措施来解决冲突。
例如，如果外审机构与被审计公司或其管理层存在家族关系或经济利益，他们应立即通知公司并采取相应措施，例如更换审计师。
3.审计计划的制定：外审机构应在审计开始前制定详细的审计计划。
审计计划应涵盖审计的范围、目标、策略、资源分配等方面。
审计计划是确保审计工作高效进行的重要工具。
4.适当的抽样：在审计过程中，外审机构通常会采取抽样方法，对公司的账簿和记录进行验证。
抽样的选择和范围应该是合理的、科学的，并与被审计公司进行充分的讨论和沟通。
5.内部控制的评估：外审机构需要评估被审计公司的内部控制系统，以确定其可行性和有效性。
他们需要识别系统中存在的潜在风险，并提供改进建议以增强公司的内部控制。
6.工作底稿的保存和归档：外审机构应保存审计工作底稿和所有相关资料，并按照法律和道德准则的要求进行归档。
这样可以确保审计工作的可审查性，同时也为可能出现的后续审计提供准备。
7.适当的沟通和报告：外审机构应及时向被审计公司的管理层和董事会报告审计结果。
审计报告应准确、清晰地表达审计师的观点，并根据需要提供相关建议和推荐。
8.资产和保密性的保护：外审机构需要确保被审计公司的资产和机密信息的保护。
他们应采取适当的保密措施，如加密文件、控制文件访问权限等，以防止信息泄露和滥用。
9.合作与协调：外审机构应与被审计公司的管理层和其他内部审计部门保持密切合作和沟通。
迎接外审注意事项
9、其它 其它 ① 工伤事故情况，如何有效控制。 事故、事件的原因调查分析，纠正预防措施及实施情 况，文件评审修改情况或新增控制手段。 ② 内审发现的最主要的问题？对于这些问题，如何实 施关闭 ③ 2003 年度管理评审是否提出议题，是否完成 。 ④ 了解本单位有哪些可能出现的潜在事故和紧急情 况。如何采取应急措施，制定的应急预案有哪些？ ⑤ 通过哪些渠道了解体系情况，收集相关信息（领导 管理层、工会） 。
湘潭钢铁集团有限公司双认证办处
现场审核
现场审核时， 受审方应按对外来人员管理的有关 规定，对审核员交代现场有关安全注意事项，应指 定陪同人员（负责联络、引导、见证工作） ，再前往 现场审核。对于现场审核路线，受审方不要主动征 求审核员意见，可按照工艺流程顺序事先安排好审 核路线， （除非审核员有不同意见） ；现场员工在审 核过程中不要紧张，切忌不要有意回避审核员。 要确保现场整洁（现场清洁，无油污， 要确保现场整洁（现场清洁，无油污，无跑冒 节能节水问题） 现场安全形象； ；现场安全形象 滴漏；节能节水问题） 现场安全形象；所有人员在 ； 严禁在非洗车场冲洗车辆； 岗；严禁在非洗车场冲洗车辆； 严禁现场焚烧垃圾；对进厂车辆做好宣传， 严禁现场焚烧垃圾；对进厂车辆做好宣传，严格检 查，确保装载合理，严禁撒落，无违规行为。 确保装载合理，严禁撒落，无违规行为。
湘潭钢铁集团有限公ห้องสมุดไป่ตู้双认证办处
一、 审核须知 1、 、 贯彻、 贯彻、执行环境和职业安全健康管理体系方针情况 公司员工必须了解双体系方针的内容内容与内涵： 遵守法律法规,坚持以人为本,突出预防为主,重在过程控制,不断持续改进， 努力降低和消除职业危害,努力控制和削减污染,创建安全、文明、绿色的湘钢。 方针的两（叁）个承诺，一个框架。承诺反映了集团公司最高管理者对待环 境和职业安全健康问题的态度，反映了组织对环境保护和安全健康的认识和责 任，同时为目标和指标的具体制定和评审提供一个框架。 本单位（ 2、本单位（部门）最主要的环境影响和重大风险有哪些？如何进行控制，效果 本单位 部门）最主要的环境影响和重大风险有哪些？如何进行控制， 怎样？是否发生过变化？ 怎样？是否发生过变化？ 发生过变化 ⑴ 熟悉本单位（本岗位）重要环境因素清单；3－4 级风险清单； ⑵ 熟悉环境和危害因素辨识、 评价的动态性 （掌握本单位本部门重要环境因 素、重大风险变更情况） ；
外审注意事项
外审注意事项
1、吃、住、行安排妥善，要有专人负责，主要是
短途接送的车辆，要准时、安全。
2、准备质量手册和程序文件，一名审核员一套；
笔、订书机。
3、各部门领导、经理在现场审核时，不准出门，
现场审核时，尽量避免外人打扰，要专心注意，
不必要的电话、手机要避免。
4、首次会议、末次会议所有参加人员关掉手机、
呼机，不准走动。
5、总经理或管理者代表要在审核期间多同审核老
师接触，也是增加沟通机会。
6、宾馆房间一人一间，并要在房间准备少许水果，
审核办公室也准备一些。
7、各部门经理、迎审人员要把资料准备好，以免
影响审核时间。
8、陪同人员一个审核员一名，另外指定一名联络
员。
陪同人员除审核管理层时不需陪同外，其余部门
审核时均需陪同，并且要作详细的记录，以便以
后工作的整改。
9、保密。
外审注意事项有哪些.
1．请安排车接送审核员,应提前3天与审核员沟通好接人的路线、时间等，最好由管理者代表亲自去接；2．请准备一间会议室给审核员开会、写工作报告，请在桌上摆一束花及水果等；3．请安排2个熟悉公司运作的的人员全程陪同审核员进行审核；4．当审核员认定有某项问题时，请及时通知顾问师；5．每个人都必须知道公司的质量方针是什么？公司的质量目标是什么？建议每人工作证后面打上方针和目标或每人将其写在纸条上放在口袋里6．在审核员问自己问题时不要紧张，要以平常心对待，回答问题时，要吐词清楚，如审核员问到的不是自己工作范围内的事，应礼貌地告诉审核员这不是自己所负责的，然后由陪同人员跟审核员解释或找能回答问题的人来回答，避免“言多必失”。
7．在找资料时，审核员要什么，就找什么给他，不要一下把一整本文件都给他，这样会让审核员发现多的问题,正确的方法应是要什么就拿什么，然后先递给本公司陪同人员看，陪同人员发现问题应要求找另外一份给审核员看8．总经理要讲：1.质量方针是自己亲自订的，目的就是要让顾客满意，并持续改进质量体系；2.要求各部门制定了质量目标并定期考核；3.指定了管理者代表；4.确定公司组织结构图，明确各人员的职责并协调他们之间的关系；5.为质量管理体系的顺利运行提供必要的人力、物力；6.向公司内传达满足客户要求及法律法规要求的必要性；7.主持召开了管理评审会议9．管理代表要回答进行了2次内部审核，质量目标都有每月进行统计，有进行顾客满意度的调查，针对目标不达标的及顾客投诉的都有采取纠正措施；10．每个管理人员要清楚自己的职责，尤其是针对提高质量，增加顾客满意度所起的作用，具体见《各部门需回答和掌握的问题》；11．职员要清楚自己所做事情的步骤，并且所讲要同相关文件上所写的不能矛盾，建议这2天各部门主管都要让职员对与自己相关的文件至少要看3遍；12．当时如找不到资料应把审核员的注意力引到其它有准备的方面，另一方面要积极寻找相关资料，在审核员结束当天审核之前应将资料交给审核员；13．全员参与，做一次大扫除，各部门要搞好各自责任区的整理、整顿及卫生等；14．各人员要熟悉跟自己相关的文件，以便回答审核员问题时不会张冠李戴；15．请在公司门口打一欢迎标语，“热烈欢迎--公司专家来本公司指导工作”；以上请管理者代表负责召集会议向相关人员传达。
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三合一体系外审注意事项
1.确定审核路线及陪同人员。
a)整机车间陪同人员：魏传奇、韩冷
b)叶片车间陪同人员：李正涛、安学亮
注意：给审核老师准备好安全帽、口罩、工作服并说明如何佩戴；尽量引导老师在车间整齐有序的地方观察，在车间停留时间不要太长；尽量避开垃圾场。
2.车间人员劳保佩戴齐全、正确。
如：车间人员的安全帽、口罩；打磨、喷漆、配胶室人员的防毒面具等；电焊人员的防护眼镜；树脂倾倒时人员需戴防护眼镜、橡胶手套；配电室人员的绝缘鞋等。
3.开行车、叉车等特种设备人员必须有上岗证，无证不允许操作。
4.车间点检表填写的及时性（消防实施点检，设备、工装点检）。
5.车间6S保持好，物品定位放置，车间不能有明显粉尘。
注意：切割打磨区、后处理打磨喷漆区（是否能暂停？）
6.审核期间无健康证人员不允许在食堂窗口负责打饭。
7.向全员宣贯公司无外包过程（尤其是向外包人员的宣贯）。
8.各部们请将电子版应审资料放到\\10.9.52.16上。
审核协调事项
1.整机车间安排人员处于生产状态。
2.审核期间叶片车间后处理外包人员中女性和没有劳保用品的人员
不要上班。
3.审核期间打磨工作先暂停。
4.会场安排。
5.应审期间所有人员不允许请假。
6.车辆安排。
7.安排审核老师在领导餐厅吃饭。
8.审核期间的水果及糕点。