2021基金从业-多项选择题_1(精选试题)

基金从业-多项选择题

1、下列说法正确的是（）。

A.基金信息披露可分为募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三类。

B.基金运作信息的披露时间具有可预见性，而基金临时信息的披露一般无法事先预见。

C.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

D.基金合同生效公告属于基金募集信息的披露。

2、基金托管人的资金清算包括（）。

A.全国债券市场清算

B.交易所交易资金清算

C.全国银行间市场交易资金清算

D.场外资金清算

3、下列内容属于中国证监会行政执法权的有（）

A.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户

B.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户

C.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户

D.有权限制被调查事件当事人的证券买卖

4、基金投资咨询机构可以向投资者提供下列哪几方面的咨询服务（）。

A.基金投资价值分析

B.基金资料与数据服务

C.基金投资建议

D.基金买卖的时机选择

5、《证券投资基金法》规定了基金托管人的（）

A.准入标准

B.设立程序

C.禁止行为

D.基金托管人独立于基金管理人原则

6、基金与券商集合计划的主要区别是（）。

A.风险收益特征不同

B.集合计划的流动性比基金差

C.收费模式有所差别

D.券商集合计划一般投资门槛相对较高

7、《证券投资基金法》规定的违法行为包括（）

A.违反规定动用募集资金

B.擅自募集资金

C.擅自设立基金管理公司

D.违反信息披露规定的行为

8、下列属于营销组合四大要素的是（）。

A.产品

B.费率

C.渠道

D.促销

9、基金托管人在基金托管业务中应（）

A.守法经营

B.诚实信用

C.恪尽职守

D.勤勉尽责

10、现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险

等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

11、我国证券市场监管的意义是（）。

A.切实保障广大投资者利益的需要

B.是维护市场良好秩序的需要

C.是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

12、对于销售业务规范，《证券投资基金销售管理办法》中对下列哪几类人员或机构的业务规范做出了规定？（）

A.基金管理人

B.基金代销机构

C.基金销售人员

D.基金宣传人员

13、基金管理人的信息披露义务主要包括（）等环节

A.基金募集

B.上市交易

C.投资运作

D.净值披露

14、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金销售业务规则的规定

D.基金宣传推介材料

15、货币市场基金投资组合报告的内容有（）。

A.基金资产组合

B.债券回购融资情况

C.债券投资组合

D.摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度

E.投资组合报告附注

16、基金管理公司内部控制的基本要素包括（）。

A.控制环境

B.信息沟通

C.风险评估

D.人员变动

17、基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则，具体是指（）。

A.优先保障基金投资人的合法利益

B.将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节

C.基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新

D.基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新

18、指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有（）。

A.费用低廉

B.风险较小

C.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

D.指数基金可以作为避险套利的工具

19、证券市场的基本功能有（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资产增值功能

D.投机功能

20、下面哪些投资品种不能作为货币市场基金投资的对象（）

A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天的债券

D.剩余期限在397天以内（包括397天）的债券

21、个人投资基金的税收包括（）。

A.营业税

B.印花税

C.增值税

D.所得税

22、基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.承诺收益

23、基金管理公司应按规定向中国证监会报送（）