第二章交易费用理论与制度

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第二章交易费用理论与制度
（二）制度费用和制度既定条件下的交易费用
n 1.制度费用或总量的交易费用
n 制度费用包括建立市场制度的费用、建立适当政治框 架的费用，或者建立个人人际关系、树立个人声誉或培养 交易技巧的费用等。
n 经济中总量的交易费用有多大？ n 在美国，1970年交易部门构成美国国民生产总值的45％。
香港大学的张五常教授估计交易费用占香港国民生产总值 的80％，这似乎包括了全部第三产业以及第一、二产业的 量度和监管费用。如诺思所说，这些交易费用是决定一种 政治或经济体制结构的制度基础。
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第二章交易费用理论与制度
n 2.既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成 本
在制度既定下（或制度不变的条件下）我们可 以测量完成交易所需要的成本，它包括对所交易 的商品或劳务的性质的考察、收集相关信息的成 本、订立、履行契约的成本等。
n
（2）研究存在交易成本的社会；
n
（3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以
及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制
度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；
n （4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的 微观分析研究。
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第二章交易费用理论与制度
n 2、阿罗和威廉姆森的对交易费用的认识
行为包括：(1)寻找有关价格的确切信息。(2)在价格是内生的时
候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。(3)订立
合约。(4)对于合约对方的监督以确定对方是否违约。(5)当对方
违约之后强制执行合同和寻求赔偿。(6)保护产权以防第三者侵
权—例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。（（冰）
思拉恩.埃格特森《新制度经济学》 商务印书馆 1996年 17页）
n T·爱格斯顿观察到“在通常的术语中，交易成本 就是那些发生在个体之间交换经济资产所有权的权利、 并且执行这些排他性权利过程中的费用。关于交易成 本的确切定义并不存在，但是在新古典模型中的生产 费用同样也没有被确切定义过”。
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第二章交易费用理论与制度
二、交易费用存在的原因
n （一）人的本性决定交费用的存在 n （二）人们行为的不确定性决定交易费用的存
n 第三，它们会影响合约安排的选择。在不同的 交易费用下，合约安排的选择是不一样的。
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第二章交易费用理论与制度
第二节 交易费用的测量
n 一、交易费用测量的两个层次及其变化趋势 n 二、不同制度交易费用的比较 n 三、技术进步后交易费用的变化趋势
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第二章交易费用理论与制度
n
E．菲吕伯顿和R．瑞切特是这样认识交易成本的：
交易成本包括那些用于制度和组织创造、维持、利用、改
变等所需资源的费用。可以认为：
n
（1）“市场交易成本”即利用市场的费用；
n
（2）“管理性交易成本”——在企业内部行使命令
这种权利的费用；
n
（3）“政治性交易成本”，一组与某一政治实体的
制度结构的运作和调整相关的费用。
举例说明交易费用对经济增长的影响：制度结 构(和产权)的特征严重影响交易成本的大小，资产 所有权的有效转让对于现代市场经济非常重要。 据统计，目前我国国内购车所收的各项附加费相 当于车价的25%--30%；收取的执照费等四项费用 为2500—5000元；汽车投入正常使用后收取的两 税七费为2500—5000元，而上述三项费用在美国 分别仅为4%、12美元、30—50美元。
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第二章交易费用理论与制度
n 3、迈克尔.迪屈奇和张五常对交易费用认识
n
迈克尔.迪屈奇把交易费用定义为三个因素：调查和信
息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本
（（美）迈克尔.迪屈奇著《交易成本经济学》 经济科学
出版社 1999年第44页）。
n
张五常认为，交易成本是衡量和明确交易单位特征和
n 第五，一价定律(the law of one price)在此并不适用。
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第二章交易费用理论与制度
一、交易费用测量的两个层次及其变化趋势
n （一）交易费用测量的两个层次 n （二）制度费用和制度既定条件下的交易费用 n （三）总量交易费用与每笔交易的交易费用的
变化趋势
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n
阿罗（1969）是第一个使用“交易成本”这个术语的
人，他声称，“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一个
更广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍—
—在特殊情况下则阻止了市场的形成”；这种成本就是
“利用经济制度的成本”。它包括
n （a）信息费用和排他性费用，
n （b）设计公共政策并执行的费用。
n
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三、交易成本的影响
n 张五常认为交易费用的存在至少有三个可预知 的效应：
n 第一，它们会减少交易量，因而会损害资产的 经济专门化和资源的利用。过高的交易费用使许 多潜在的交易难以转化为现实的交易，这会导致 社会财富的净损失。
n 第二，它们可能会影响资源使用的边际等式和 使用的密集度。
实施契约的成本。张五常还将交易费用的概念扩展为“制
度费用”----交易费用“是一系列制度费用，其中包括信息
费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产
权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用”。也
就是说，“交易费用包括一切不直接发生在物质生产过程
中的费用”，或者“一切不存在于鲁宾逊一人世界中的费
n 交易费用测量的争议来自以下几个方面：
n 第一，交易费用概念定义的差异是引起测量争议的 一个原因。
n 第二，量的目标不一样。有些交易的费用是容易测 量的，有些测量比较困难。
n 第三，由于生产和交易成本是被联合决定，这导致 对交易成本的单独估计变得相当困难。
n 第四，果交易成本非常高，许多种交易可能根本就 不会发生。
不可能为零，但也不能把全部的资源用于交换领域。根据
诺思等人的计算，美国及发达国家现在的K值在50%左右，
有的高于50%。
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第二章交易费用理论与制度
n 2、每笔交易的成本呈下降趋势
n 我们希望能够以较低的成本实现每一笔交易。通过它我们 可以区分高收入国家和低收入国家：每一笔交易需要较少 成本的国家是高收入国家，而每一笔交易需要非常高成本 的国家是低收入国家。
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第二章交易费用理论与制度
n 三）与个体间产权交易有关的各种行为导致了交 易费用的产生
n
（冰）思拉恩.埃格特森认为，一个生活在荒岛上的个人在
进行他的“家庭生产”的时候，要遇到信息费用问题，但他并
不进行交易因而不会有交易费用。当信息是有成本的时候，与
个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生，这些
n （1）买卖的交易，即平等人之间的交换关系；
n （2）管理的交易，即上下之间的交换关系；
n （3）限额的交易，主要指政府对个人的关系。
n
伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事情，通过“交易”这个
一般化的概念联系和归纳在一起。不同的经济制度不过是这三种交易类型的
不同比例的组合。把制度运作与交易联系在一起是康芒斯对经济学发展的一
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第二章交易费用理论与制度
n 5、马修斯和T·爱格斯顿的观点
n 马修斯（1986）提供了这样一个定义：交易费用 包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用， 与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。交易费 用与经济理论中的其他费用一样是一种机会成本，它 也可分为可变成本与不变成本两部分。
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第二章交易费用理论与制度
（三）总量交易费用与每笔交易的交易费用的变化 趋势
n 1、总量交易费用呈上升趋势
n
在某种意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工
体系不得不付出的成本。这种总量交易费用的比例我们用
K来表示，用G表示经济总量，用C表示总量的交易费用，
则 C=K.Gn来自K在大于0小于1的范围内变动。一个社会的交易费用
n 总量交易费用提高的国家（即发达国家）的分工越来 越细，并形成了一个“市场极”（即交易量最大的地方）。 转过来，为交易服务部门的增加（整个社会用于交易的资 源增加，即总量交易成本的增加）不仅降低了每笔交易的 成本，而且为社会分工的深化，市场范围的扩大（亚当. 斯密：分工受市场范围的限制）创造了条件。
水平意味着双边垄断的存在。
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第二章交易费用理论与制度
n （二）人们行为的不确定性决定交易费用的存 在
n 加林.库普曼斯把不确定性区分为原发的和继发的两类， 并认为，社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对、 如何解决不确定性的问题。原发的不确定性就是那些随机 发生的问题，而继发的不确定性则产生于缺乏信息沟通， 也就是说，一个人在作出决策时，无从了解其他人同时也 在作的那些决策和计划。
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第二章交易费用理论与制度
二、不同制度交易费用的比较
n （一）制度影响交易成本，交易成本影响经济 绩效
用”。
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第二章交易费用理论与制度
n 4、巴泽尔、E．菲吕伯顿和R．瑞切特对交易成本 的认识
n
巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有
关的成本（巴泽尔《产权的经济分析》上海三联书店 1997
年第3页）。一般地说，交易费用是个人交换他们对于经
济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。
个重大贡献。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是经济学的方法，而主
要是哲学、法学、社会学和心理学的方法。