风险识别及应对表(可编辑修改word版)
危险源识别和风险评估表
危险源识别和风险评估表
引言
危险源识别和风险评估是指通过对工作场所中可能存在的危险源进行识别，并评估这些危险源对员工和工作环境的风险程度。
本文档旨在提供一个标准的危险源识别和风险评估表，以帮助组织进行风险管理和提供安全工作环境。
1. 安全管理
请对以下危险源进行识别和风险评估，并在相应栏目勾选适用选项。
对于存在风险的危险源，请在评估栏中进行详细描述，并提供可能的控制措施。
2. 风险评估
请根据上述危险源的评估结果，在以下表格中进行相应的风险评估，并标注风险等级。
3. 风险控制
请根据风险评估结果，在以下表格中提供相应的风险控制措施，并标注优先级。
结论
通过危险源识别和风险评估，我们能够识别工作环境中的潜在危险，并为其提供相应的风险控制措施。
请确保所有风险评估和风险控制措施得到全面实施，以确保工作场所的安全和员工的健康。
过程风险识别及应对清单
23
管理评审报告（包括改进 没有按策划的时间进行评审； 按策划的时间间隔 管理层/ 的机会，体系所需的变 没有覆盖所有过程或绩效；针 进行评审 各部门 更，资源需求） 对不符合项没有有效的改善
参考管理评审程序
管理评审程序
24
不符合改善报告
组织应确定和选择 改进机会，并采取 管理层/ 针对不合格没有采取必要的措 参考纠正和预防措施控制 纠正和预防措施控制 必要措施，以满足 各部门 施或措施有效性不充分 程序 程序 顾客要求和增强顾 客满意
质量目标管理程序， 参考质量目标管理程序， 内审报告，管理评审报 纠正和预防措施管理 评价体系的绩效和 管理层/ 纠正和预防措施管理程 没有覆盖所有绩效或相关措施的有效性 告，客户满意度调查，供 程序，内部质量体系 有效性 各部门 序，内部质量体系审核控 应商定期评估表 审核控制程序和管理 制程序和管理评审程序 评审程序
质量管理体系过程风险及应对清单
NO:ZM-FM-K-291 Rev:A/0
序号
过程
ISO条款要求
过程输入
过程输出
过程绩效指标 或要求
负责 部门
过程风险
应对措施
对应的程序文件
已量产的订单要求销售核 错误理解客户要求，导致无法 对交货日期，数量和其它 按时、按量或按要求出货 要求等信息；新订单要求 销售主管审核签名 1 顾客要求 8.2产品和服务的 客户图纸，客户品质手册， 评审 要求 客户邮件等 订单，邮件等，外来文 件，工程变更申请，工程 变更通知 交付及时率 客户满意度 销售部 交付无法满足客户要求或需要 交付无法满足客户要求 变更时，没有及时与客户沟通 时，需要提前与客户沟通 并获得同意 并获得同意 客户要求更改的相关信息没有 更改后须通知相关人员, 形成记录；或没有传递给相关 修改相关文件，并做好记 人员 录 在程序中定义“客户文件 错误理解或没有完全理解客户 获取”“客户要求识别和 要求，导致样品不合格或图纸 转换”，“样品验证和承 不符合 设计和开发管理程序 认”等要求 技术部 设计开发的时间节点不能满足 在程序中定义时间的安排 客户要求 与确认 产品或制程设计不合理，不适 合正常生产 公司发展规划、精益生产要 求、公司生产流程、产品特 性要求产品质量、生产效率 对设备的要求（性能、能力 、操作）、设备维护保养需 求、新产品开发工装要求、 使用/维护要求 设备维修记录表，设备日 常保养表，设备验收表， 设备或能力不充足，影响生产 设备台账明细，设备报废 申请单，维修履历记录 设备充分，能力充 生产部 产能；设备不稳定，影响产品 足稳定 质量或产能；设备故障影响产 表，设备保养卡，工装模 能 具验收表，关键设备备用 配件清单，设备年度保养 计划表 试产 新产品导入及试产评 估规范 合同评审管理程序， 客户管理程序
风险识别、评估及应对
通 常 先 选 定 一 个 基 准 再 乘 以 某 一 百 分 比
财 务 报 表 整 体 重 要 性 水 平
确 定 重 要 性 水 平
PART ONE
04 识 别 重 大 账 户
ห้องสมุดไป่ตู้
识别重大账户
重大账户、不重大账户、非重大账 户
PART ONE
05 执行财务报表趋势分析
执行财务报表趋势分析
分析程序
PART ONE
02 了 解 被 审 计 单 位 内 部 控 制
了解被审计单位内 部控制
控制环境
了解被审计单位内 部控制
风险评估过程
了解被审计单位内 部控制
与财务报告相关的信息系统与沟 通
控制活动
授权 一般授权，管理层制定的要求组织内部遵守的普遍适用于某
类交易或活动的政策 特别授权，管理层针对特定类别的交易或活动逐一设置的授权。 业绩评价
分 支 主 题
提 高 计 划 重 要 性 水 平 可 能 会 增 加 审 计 风 险
准 之 间 有 一 定 的 联 系
说 什 么 可 能 是 重 要 的 。 百 分 比 和 选 定 的 基
时 ， 应 考 虑 对 于 预 期 的 会 计 报 表 使 用 者 来
作 为 财 务 报 表 整 体 的 重 要 性 。 在 选 择 基 准
风险识别、评估及应 对
演讲人
2025-11-11
PART ONE
01 了 解 被 审 计 单 位 及 其 环 境
了解被审计单位及 其环境
了解被审计单位行业状况、法律环境、监管环 境和其他外部因素 了解被审计单位的性质 了解被审计单位对会计政策的选择和运用 了解被审计单位的目标、战略以及可能导致重 大错报风险的相关经营风险 了解被审计单位财务业绩的衡量和评价
风险识别及应对措施管理程序(含措施表) 2020年RBA 6.0 责任商业联盟行为准则
风险识别及应对措施管理程序1目的建立、实施、保持以及持续改进RBA6.0 责任商业联盟行为准则之风险识别及应对措施管理程序，对公司以及公司利益相关方的行为存在或潜在的风险进行识别并对风险可能产生的影响进行评估，根据风险影响制定相对应的预防措施，达到预防并降低或消除风险对公司行为准则管理体系的影响，确保体系具有适宜性、充分性以及适用性。
2 适用范围适用于本公司对劳工、道德、职业健康安全、环境、管理体系风险管理,也适用于对供应商分包商的社会责任风险评估管理。
3 定义3.1风险：不确定性对预期结果的影响。
3.2 RPN（风险优先系数）：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、发生的可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，计算方法为RPN＝S×O×D，数值越大，风险越高，越需要优化。
3.3 严重度S：用来评价体系存在的问题后果的严重性，一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高影响后果越严重。
3.4频率O：用来评价体系问题或失效发生的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高发生的可能性越大。
3.5探测度（可能性）D：用来评价体系问题原因、问题或问题造成的后果产生后被发现的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越大其被发现和被测量验证到风险及风险可能造成的后果则越多。
4 职责和权限4.1总经理4.1.1负责批准发布风险管理相关文件。
4.2管理者代表4.2.1负责组织风险识别和评价，组织编制并审核风险管理相关制度。
4.3各部门4.3.1负责按照职责分工对本部门管理的业务风险实施控制。
5 程序流程5.1风险识别5.1.1各部门负责人组织相关人员对与本部门工作活动相关的风险以及类别进行识别，并登记在《风险识别表》；5.1.2识别部门在风险识别过程中应考虑风险发生的后的可探测性、发生频率、产生危害后果的严重性，对风险的影响做出等级评价，确定出低、中、高度风险，并制定相对应的风险应对措施，以便对其进行有效控制；5.1.3主管部门制定与风险管理有关的管理制度，对相关人员进行教育培训，并检查风险管理相关制度的执行情况；5.1.4一般情况下，风险识别、评价工作应每半年进行一次，管。
脚手架作业危险源辨识、评价与分级管控措施表
风险点 编号 类别 项目
具体作业内 容
危险点
危险源
L
1
作业人员未配备工具袋，手持工具随意放置
3
2
防止物品高 处坠落措施
不到位，
作业面存在钢管、扣件、螺丝、竹杆件、竹片、工具、消 防器材等物体未采取可靠措施
3
3
施工过程中产生的各种零散废料未及时处理
3
LEC法取值范围
E
C
D
评价 风险等 级别 级范围
1
2
15
180
Ⅱ 较大风险
坍塌
6
7
126
Ⅲ 一般风险 物体打击
6
7
126
Ⅲ 一般风险
坍塌
6
7
126
Ⅲ 一般风险
坍塌
6
7
42
Ⅳ 低风险
坍塌
6
7
126
Ⅲ 一般风险
坍塌
6
3
18
Ⅲ 一般风险 高处坠落
6
7
126
Ⅲ 一般风险 高处坠落
6
3
18
Ⅳ
低风险
高处坠落
6
7
42
Ⅳ
低风险
高处坠落
程）
施工 作业
类
脚手架工 程
事故类型
3
7
63
Ⅳ
低风险
物体打击
3
7
63
Ⅳ
低风险
物体打击
3
7
63
Ⅳ
低风险
物体打击
4
有六级强风及以上风、大雨、雷暴等恶劣天气搭设脚手架
6
5
作业环境不 脚手架搭设过程中，未设置安全警戒区，与其他作业班组 良 未采取隔离或交叉安全防护措施
风险识别及应对措施方案表
后果C
风险值R 风险等级
应对措施
责任人
11
食堂油烟排放不达标，产生环 环境运行过程 食堂油烟管理不到位 境污染。
1
15
15
5
1、安装油烟过滤机，食堂油烟经过滤后排放。 2、油烟过滤机每周1次点检确认运转是否正常。 后勤部课长 3、每半年1次对油烟过滤机的过滤网进行清洁。 品质部经理 4、请第三方检测机构每年进行检测。 1、每周1次对食材的有效期/生产商进行抽查确 认。 后勤部课长 2、厨房内每日清洗，食堂内地面每月2次清洗。 3、员工自带餐具就餐。
ROHS有害物质管理不 ROHS有害物质混入，危害人体 到位 健康。
1
15
15
5
1、对来料进行环境物质管控，要求供应商每年 至少提供一次第三方检测报告。 2、定期监控高风险的生产工序，定期提交高风 事业部经理 险工序生产的产品给实验室检测，防止有害物流 入客户手中。
序号
管理过程
风险名称
带来的影响
概率L
事业部经理风险识别及应对措施方案表环境序号管理过程风险名称带来的影响概率l后果cr风险值r风险等级应对措施责任人11环境运行过程食堂油烟管理不到位食堂油烟排放不达标产生环境污染
风险识别及应对措施方案表(环境)
序号 管理过程 风险名称 带来的影响 危废识别不清、回收意识差， 随意丢弃，产生环境污染。 概率L 后果C 风险值R 风险等级 应对措施 1、新员工岗前ISO14001知识培训及考核。 2、要求员工严格按〈废弃物管理控制程序〉进 行废弃物处理，并每年2次进行内部审核确认。 责任人 行政人事部 课长
1
人力资源管理 员工培训不到位 过程
3
15
45
4
2 3
廉政风险识别防控表精编WORD版
廉政风险识别防控表精
编W O R D版
IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
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（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局。
(完整版)风险识别及应对表
风险和机遇评估分析表COP05 产品交付1.不能按时交付。
2. 交付的产品不符合客户的要求。
COP06 顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
MP01 MP02 MP03 经营计划管理内部审核持续改进过程1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2. 审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
204212咼风险咼风险一般风险30 高风险20 高风险1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
岀货前的品质检验。
关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3.《不合格品控制程序》1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以8□报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。
2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
相关文件：无4.相1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开岀的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件： 1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：1.《不合格及纠正措施控制程序》生产部供销部管理者代表总经理供销部各部门各部门2016.3.152016.3.152016.3.152016.3.152016.3.15有效有效有效有效有效。
(完整word版)6) 风险评估与应对措施表
7。2因保密培训不到位，泄露顾客产品型号,给公司带来声誉风险
可能发生
严重
A
规避风险
1、对员工进行保密制度宣贯；
2、对顾客提供的型号产品进行防密处理。
综合部
质管部
生产部
已制订保密管理制度
编制/日期：审批/日期：唐朝阳/2018-10-20
保持部门：质管部保存期限：1年
可能发生
一般风险
B
规避风险
加强人员的培训，尤其对新员工的培训;
加强对操作人员的技能培训,降低风险
综合部
生产部
已制定培训计划。
7
产品机密泄露风险
机密泄露风险
7。1因管理不善，造成公司机密外泄，给公司带来经济或声誉损害
可能发生
一般风险
B
减少风险
1、加强公司内部管理.
2、建立公司“保密管理制度”
综合部
与员工都签有保密协议。
外部供方经营风险
4。5技术改进能力不能满足我公司产品要求
可能发生
一般
B
减少风险
1、启用备选外部供方,加严检验；
2、核查外部供方质量保证能力,建立“合格供方名录”
3、与外部供方深度沟通，提高其技术改进能力；
经营部
积极与供方沟通交流,促进其技改能力。
5
产品风险
产品改进风险
5。1技术改进能力和技术保障能力不能满足市场对产品的改进需求
完成时间2019年12月20日
管理层
已按时完成，可防范风险。
战略错误风险
1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困境
可能发生
严重
A
规避风险
建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；
境外安全风险识别及应对
13
诚信 关爱 创新 卓越
诚包关创卓 信容爱新越
2015年11月1日赤几当地时间晚上6点30分左右，6 名抢劫者（一人持枪，5人持刀）从基地大门闯入，持枪 挟持值班人员进入办公室，将办公桌上3台电脑抢走，搜 身抢走手机两部、现金63万非郎。办公室抢完后，抢劫 者对生活区的工人进行了抢劫，在抢劫过程中一名持刀 者对工人进行殴打，一工人被砍中3刀。持枪者开枪进行 恐吓，开三枪，其中一枪击中工人脚部。在生活区共抢 走手机6部，电脑两台。抢劫持续10分钟左右，随后逃窜。
威海国际内训课程
诚包关创卓 信容爱新越
境外安全风险及应对
版本号：
单位名称：
课课程程开开发发者者：：倪守建 日日期期：：22001147年年11月月11日日 诚信 关爱 创新 卓越
境外安全风险识别 境外安全风险应对
诚包关创卓 信容爱新越
2
诚信 关爱 创新 卓越
境外风险识别
第一部分 社会风险 第二部分 自然风险 第三部分 疾病风险 第四部分 出行风险 第五部分 生产风险 第六部分 其他风险
爆炸发生时，北京建工集团约140名工人正在附近工 地施工。中国驻刚果（布）大使馆政务参赞段金柱证实， 已有6名中国工人在爆炸中遇难，数十名中国工人受伤。 受伤工人已被分散送往各个医院，中国医疗队也在积极 参与救治。
18
诚信 关爱 创新 卓越
诚包关创卓 信容爱新越
刚果（布）总统府负责国防事务部长夏尔·扎沙 里耶·博瓦奥在爆炸发生后发表电视讲话，呼吁人们 保持冷静。他说，爆炸由弹药库着火导致。
15
诚信 关爱 创新 卓越
诚包关创卓 信容爱新越
绑架
绑架一般分为两种，一种以勒索赎金为目的的绑 架，一种是以达到政治为目的的绑架。前者又分为职 业绑架和非职业绑架，非职业绑架因经验不足，赎金 有很大的波动，而职业绑架赎金回旋空间小，只要沉 着应对，往往能善终。政治目的绑架往往是项目组和 属地公司无法处理，需要大使馆等机构的斡旋。有些 可以视严重程度找当地有权势的帮忙协调。
ISO50001-2018能源管理体系能源因素风险识别评价及应对措施表
评价日期：2020.04.07
序号
工序/设备名称
过程/
产品名称
能源因素
严重度
频率
风险系数
风险级别
应对措施
有效评价
备注
1
二氧化碳焊机
焊机的使用
因气体控制档位调在“检气”档，结果气体不受控制而造成浪费
4
3
12
一般风险
查找气管漏气点和对焊工加强焊机原理培训
高能耗建议淘汰型设备
5
4
20
中等风险
第二批淘汰设备清单
有效
列入（2020-2021补充淘汰技措计划）
20
经济运行
指标考核
气体没纳入能源考核导致失控浪费
4
3
12
一般风险
增加能源考核指标
有效
2020年试运行
21
生产计划调度
制定计划
生产计划调度偶有不当浪费能源
4
3
12
一般风险
细致安排计划并加强调度
有效
生产调度会议制度
3
4
12
一般风险
采用新型节能的恒温恒湿设备
有效
技20-119
18
能源计量仪表
表具检测
能源计量仪表没有检测导致能源计量不准
4
3
12
一般风险
提出逐步受检计划,重点能耗设备受检率达100%
有效
附计划表(完成95%)
19
A571单梁起重机、C630、C616车床等、可控硅整流手工焊机
吊运、产品加工、焊接试样
3
2
6
低风险
个人风险防控自查表岗位风险及防范措施
个人风险防控自查表岗位风险及防范措施下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor.I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!个人风险防控自查表：岗位风险识别与防范策略在我们的日常生活和工作中，无论是职业选择、财务规划还是健康保障，我们都需要面对各种潜在的风险。
质量风险识别及应对措施方案
事业部 生产负责人 设备课课长
4
1、每种材料制定来料检验规范，员工按要求 进行检验。 2、制定来料漏检目标进行管理。
事业部 品质担当
4
制定适合的过程控制报表，检验员严格按过 事业部
程控制报表进行检验。
品质担当
5
1、现场放置的材料、半成品、成品100%标识 区分管理。 2、品质PQC过程巡检确认现场标识情况。
6 产品设计开发 样品一次性通过率低 增加开费用、客户丢失。
7 产品设计开发 设计缺陷
生产不良多发、客户投诉不断发 生。
8 原材料采购 供应商交期不及时 延误生产，影响客户交期。
9 原材料采购 供应商突然终止供货 生产停产，无法完成客户交期。
10
原材料采购
对供应商的质量评审 不到位
来料不良多发，影响产品质量。
客户满意度下降，造成客户流失 。
25 人力资源管理 重要人才流失
影响公司发展，市场竞争力下降 。
26 人力资源管理 员工培训不到位 27 文件记录控制 文件未及时更新
员工作业技能不足，工作效率低 。
批量生产错误
注：风险值R=概率L×后果严重性C，风险等级划分见《风险控制程序》。
概率L 3 1 3 3 1 3 6 1 3 1 1
15 生产制造 设备故障
批量不良发生或安全事故发生。
16 产品检验 来料漏检 17 产品检验 过程检验不到位 18 标识管理 标识不明确
制造不良产生及流出，造成客户 投诉及增加质量成本。
批量品质问题产生及流出，造成 客户投诉及增加质量成本。
用错物料，引发批量不良发生。
19 产品防护 材料生锈
影响生产。
事业部 经理
5
温湿度敏感材料由专用防潮室进行管理。
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风险和机遇评估分析表
5
COP05
产品交付
1.不能按时交付。2.
交付的产品不符合客户的要求。
5
2
2
20
高风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。4.
出货前的品质检验。相关文件：
1.《生产过程管理控制程序》
2.《产品监视和测量控制程序》
3.《不合格品控制程序》
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：1.《
管理评审控制程序》
总经理各部门
2016.3.15
有效
14
MP08
数据分析
1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。2.公
司责成品技部负责对数据的真实性实施监督和验证。
相关文件：1.《
数据分析与评价控制程序》
各部门
2016.3.15
有效
1.《顾客满意控制程序》
供销部
2016.3.15
有效
7
MP01
经营计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
4
1
3
12
一般风险
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。
2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：
无
管理者代表总经理供销部
2016.3.15
有效
8
MP02
手册》
总经理
2016.3.15
有效
13
MP07
管理评审
1.输入项目不全。2.
输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
高风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.
输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
4
3
3
36
高风险
1.制订风险对策
相关文件：1.《
风险和机遇控制程序》
各部门
2016.3.15
有效
12
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：1.《管理
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5
2
3
30
高风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件：1.《
生产部
2016.3.15
有效
6
COP06
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。73242
高风险
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户
。客诉处理一律以8D报告格式存档
。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：
各部门
2016.3.15
有效
10
MP04
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
5
2
3
30
高风险
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。相关文件：
无
管理者代表总经理
2016.3.15
有效
11
MP05
应对风险和机遇过程
1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
内部审核控制程序》
2.《不合格及纠正措施控制程序》
各部门
2016.3.15
有效
9
MP03
持续改进过程
1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
5
2
2
20
高风险
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：
1.《不合格及纠正措施控制程序》