依法行政基础知识

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2、适用处罚简易程序违法案件的主要执法步骤




第一步：亮证。向当事人表明身份，出示执法证件； 第二步：调查。当场查清违法事实，收集和保存必要的证 据（现场笔录、视听资料等）； 第三步：告知。口头告知当事人违法事实、处罚理由和依 据，并听取当事人陈述和申辩； 第四步：决定。填写《当场处罚决定书》，当场交付当事 人，并应当告知当事人，如不服行政处罚决定，可以依法 申请行政复议或者提起行政诉讼。 第五步：执行。可以当场收缴罚款的情形：20元以下、不 当场收缴事后难以执行；当事人自行申请当场缴纳。当场 收缴后2日内交行政机关。 第六步：备案。执法人员二日内将《当场处罚决定书》报 所属行政处罚机关备案。
3．告知当事人。行政机关在作出行政处罚决 定之前，应当告知当事人行政处罚决定的 事实、理由及依据，并告知当事人依法享 有的权利。行政机关在作出责令停产停业、 吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行 政处罚决定之前，还应当告知当事人有要 求举行听证的权利。履行告知程序，是依 据一般程序作出的行政处罚决定成立的必 要条件。
第二板块 依法行政基础知识
第一篇 行政执法基础知识
一、行政执法行为的概述
（一）行政执法行为的概念和特征 行政执法行为，是指行政机关依据法律、 法规和规章，作出的影响公民、法人或者其他 组织权利和义务的具体行政行为。如县林业局 依据《中华人民共和国森林法》第三十九条之 规定，对某镇某村民盗伐林木的行为进行处罚。 这种行为就是行政执法行为。
3、行政执法行为是对外实施行政管理的行为。行政 行为包括外部行政行为（如县劳动和社会保障局 对某个劳动者进行工伤认定等）和内部行政行为 （如县人民政府对某位政府办公务员进行行政处 分等），行政执法行为一般仅指外部行政行为； 4、行政执法行为的种类包括行政许可（如县工商局 对企业核发营业执照）、行政处罚（如县公安局 对影响社会治安秩序的公民实施行政拘留）、行 政强制（如县人民政府强制拆除严重污染环境的 造纸厂）、行政征收（如县人口和计划生育局对 违法多生育的夫妇征收社会抚养费）、行政确认 （如县民政局对男女青年进行婚姻登记）等。

（二）行政执法的主体。
行政执法的主体，是指能以自己的名义行 使行政执法职权，作出影响行政相对人权 利义务的具体行政行为，并独立对外承担 法律责任的行政机关或法律、法规授权的 组织。



1、行政机关。行政机关是指依照《宪法》或《地方组织 法》的规定，成立的行使国家行政职能的国家机关。如县 人民政府、镇人民政府、县民政局、县国土资源局等。 2、法律、法规授权的组织。根据《行政处罚法》第17条 规定：“法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织 可以在法定授权范围内实施行政处罚”。如某个乡镇的公 安派出所（《治安管理处罚法》第91条规定：治安管理处 罚中的警告、五百元以下的罚款可以由决定。）就是法律 法规授权的组织。 3、受委托的组织。受委托的组织是指，受国家行政机关 委托，行使国家行政机关享有的行政执法权的组织。受委 托的组织不是严格意义上的行政执法主体，它只是行政执 法中的一些特别表现形式。（案例：律师起诉交警队）
1、告知制度
1、作出决定前的告知：即行政机关 作出对相对方、利害关系人不利的行政 决定时，应当事先告知相对方、利害关 系人，告知的内容包括作出行政决定的 主体、依据、事实、理由、时间等； 2、作出决定后的告知：即行政决定 作出后，行政机关应当告知相对方有权 申请行政复议或提起诉讼。
2、听证制度

4、案卷评查制度

行政机关对其行政执法步骤、环节 所作的记录，通常包含行政执法 的所有 证据资料、行政执法的过程和处理结果。 它是行政执法评议考核和责任追究的重 要依据，也是行政复议和行政诉讼的主 要证据来源。建立对行政案卷的评查和 监督制度，有利于监督行政机关更好地 依法行政，保障法律的正确实施。
6、执法监督制度

对行政行为的监督是一个多层次、 多方面、多样化的系统工程。既有内 部行政监督也有外部行政监督。
五、行政执法程序
行政执法程序的概念和特征
（一）概念：
行政执法程序是指行政执法行为实现的方式、步骤、顺 序和时限。方式、步骤（不能少）、顺序（有的不能倒）、
时限（不能超）构成行政执法程序的四个要素。
（二）特点： （1）普遍性。
（2）法定性。 （3）辅助性。
行政执法程序的原则和制度
（一）原则：
（1）公开原则 （2）公正原则 （3）参与原则 （4）顺序原则 （5）效率原则
程序正当原则：指行政主体作出影响当事人权益的行 政行为时，必须遵循正当法律程序。包括事前的告知程序、 事中听取当事人陈述、申辩的程序和事后提供法律救济的 程序等 （二）制度：


2．调查取证。行政机关发现公民、法人或者其他组织有 依法应当给予行政处罚的违法行为的，必须进行全面、客 观和公正的调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法 规的规定，可以进行检查。调查或检查时的执法人员不得 少于两人，并应向当事人和有关人员出示证件表明身份； 执法人员有要求当事人如实回答询问并协助调查或检查的 权力；行政机关在收集证据时，可以抽样取证；实行先行 登记保存制度，在登记保存证据期间，当事人或有关人员 负有不得销毁或者转移证据的义务。 调查终结后，行政执法人员（案件承办人）应及时制作相 关的审批表，连同本案所有材料、证据，经案件承办人审 查后，提交本行政执法主体的法制机构审核。法制机构对 事实清楚，证据确凿，定性准确，适用法律正确，程序合 法的，提出审核意见；对适用法定依据错误或行政执法行 为不当的，提出变更意见；对事实不清、证据不足的，提 出补充调查意见；对程序不合法的，提出纠正意见。并报 行政执法主体法定代表人或分管负责人作出处理意见。
5、执法责任制度

依法行政必须推行行政执法责任制度。 依法界定执法职责，科学设定执法岗位， 规范执法程序。要建立公开、公平、公正 的评议考核制和执法过错或者错案责任追 究制，评议考核应当听取公众的意见。行 政执法责任制度的核心是通过明确政府机 关法定行政执法职责，健全行政执法评议 考核体系，落实行政责任追究机制，实现 规范行政执法行为的目的。
4．听取当事人的陈述和申辩或举行听证。 行政机关及其执法人员在作出行政处罚决 定之前，应当听取当事人的陈述和申辩， 除非当事人放弃陈述或者申辩的权利。如 果行政机关拒绝听取当事人的陈述和申辩， 则行政处罚决定不能成立。
如果当事人要求听证，且符合听证条件的，还应举 行听证会。 听证程序是《行政处罚法》确立的一个程序，是 行政机关为了查明案件事实、公正合理地实施行 政处罚，在作出行政处罚决定之前听取当事人意 见的一项制度。它在防止执法人员独断专行，加 强行政机关内部制约方面有着积极作用。根据 《行政处罚法》的规定，听证程序主要适用于对 公民、法人或者其他组织给予责令停产停业、吊 销许可证或执照、较大数额罚款等行政处罚（对 公民1000元以上的罚款，对法人或者其他组织处 以20000元以上的罚款）。听证程序并非必经程序， 在做出处罚决定之前，行政机关应当告知当事人 有权要求听证，但是否真正进入听证程序，还要 取决于当事人是否在法定的权利期间内向行政机 关提出申请，只有当事人要求举行听证时，听证 程序才必须适用。
行政执法行为具有以下特征：

1、行政执法的主体是行政机关和法律法规 授权组织，如县人民政府、县安监局等； 2、行政执法行为是影响公民、法人或者其 他组织权利和义务的具体行政行为。众所 周知，行政行为包括抽象行政行为和具体 行政行为，抽象行政行为一般是指行政决 策、行政立法及制定规范性文件，除此之 外都是具体行政行为；
行政主体作出责令停产停业、吊销 有关证照、较大数额罚款等行政处罚决 定之前，应当告知当事人有要求举行听 证的权利；当事人要求听证的，行政机 关应当组织听证，不得向当事人收取听 证费用。
3、说明理由制度

指行政机关作出任何行政行为时，应向 当事人说明其行为的事实证据与所依据的规 范，其目的是保障公民知情权。这一制度有 利于促使行政机关作出决定时有充分的证据 与理由，减少行政决定的错误，并可以使当 事人了解行政机关作出决定的动机，满足当 事人的正义要求，自觉履行行政决定，减少 不必要的争议。


2、一般程序的基本操作步骤 行政处罚的一般程序又称普通程序，是行政机 关进行行政处罚所遵循的最基本的程序。与一般 程序相比较，简易程序和听证程序均属于作出行 政处罚决定的特殊程序。一般程序适用的具体过 程应包括以下几个阶段： 1．立案。立案是行政处罚一般程序的开始。行政 执法主体在日常工作（行政检查、接受举报、控 告等）中，发现有符合法定启动条件的，启动行 政执法程序的一种情形。




4.高效便民

行政机关实施行政管理，应当遵 守法定时限，积极履行法定职责， 提高办事效率，提供优质服务，方 便公民、法人和其他组织。 （一个窗口对外）


5.诚实守信
行政机关公布的信息应当全面、准确、真实。 非因法定事由并经法定程序，行政机关不得撤销、 变更已经生效的行政决定； 因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要 撤回或者变更行政决定的，应当依照法定权限和 程序进行，并对行政管理相对人因此而受到的财 产损失依法予以补偿。 案例：临时建筑？永久性建筑？违章建筑？



（二）、一般程序 1、一般程序的适用范围 第一，对公民处以50元以上，对法人或其他组织 处以1000元以上的罚款； 第二，对公民处以50元以下，对法人或其他组织 处以1000元以下的罚款，但案情比较复杂或行政 处罚机关认为应当适用一般程序的； 第三，责令停产停业； 第四，暂扣或者吊销许可证、执照； 第五，没收违法所得、没收非法财物、行政拘留 等。

2.合理行政
行政机关实施行政管理，应当遵循公平、公正 的原则。 要平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视。 行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相 关因素的干扰； 所采取的措施和手段应当必要、适当；行政机 关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的 的，应当避免采用损害当事人权益的方式。 （案例：违章建筑强拆）