(完整版)风险评估技术-检查表法
安全生产风险识别与评估的方法与技巧
04
监控与持续改进
定期对风险控制措施的实施效果 进行监控和评估，并根据实际情
况进行持续改进和优化。
04
故障树分析法在风险评估中应用
故障树分析法原理及特点
原理
故障树分析法是一种图形演绎法，以系统发生故障作为分析的目标，通过逻辑推理寻找系统故障的原 因及其组合方式，即故障发生的概率。
特点
故障树分析法具有直观性、灵活性、系统性、预测性和定量化等特点。它可以将系统故障的各种原因 形象地表示出来，便于分析人员全面了解和掌握系统状况。
事件树建立步骤和注意事项
确定初始事件
选择可能导致风险事件的起始点作为分析对 象。
绘制事件树
根据初始事件的发展逻辑，逐步绘制出事件 树，包括各分支事件的发生概率和后果。
事件树建立步骤和注意事项
• 评估风险：对事件树中各个分支事件的风 险进行评估，确定风险等级。
事件树建立步骤和注意事项
保持客观
在建立事件树时，要保持客观、中立的态度，避 免主观臆断。
03
缺点
对历史数据的依赖性强，对于缺乏历史数据或数据质量不高的情况，评
估结果的准确性可能受到影响。
模糊综合评估法（FCE）
原理
模糊综合评估法是一种基于模糊数学理论的风险评估方法，通过构建模糊评估模型，将 风险因素进行量化处理，综合考虑多种因素的影响，得出风险的综合评估结果。
优点
能够处理风险因素的不确定性和模糊性，对于难以量化的风险因素也能进行有效的评估 。
在分析过程中，应尽可能详细地列出所有可能的原因事件，以确保分 析的完整性。
在绘制故障树时，应注意逻辑关系的正确性，避免出现逻辑错误。
故障树分析法在风险评估中应用案例
案例一：某化工厂风险评估
风险识别、评价及应对措施检查表
符合措施要求
b.2
采购物资物流不畅
1.采购下订单时注意避开物流高峰期或节假日； 2.自己有车辆且能随时联系合适车辆自提物资
年/次
符合措施要求
b.3
供方材料出现质量问题
1.供方质量经过评审确认，满足公司需求； 2.订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范； 3.关键材料安排检验人员驻厂监造
符合措施要求
e.5
公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长。
1.简化公司组织架构图.
2.制定岗位职责;按照岗位职责要求招聘和安排岗位.
年/次
符合措施要求
年/次
符合措施要求
b.4
采购材料使用后发现质量问题
1.材料入厂前经过入厂检验，关键材料按规范要求进行复验； 2.材料用于产品前操作人员进行二次检查
年/次
符合措施要求
b.5
因偶发变更需增补材料
1.材料采购时充分考虑余量及库存需要； 2.有稳定合作供方可以紧急发料，满足生产需要； 3.储备安全库存
年/次
风险识别、评价及应对措施检查表
风险类别
序号
风险
预防措施
频次
检查时间
检查人
执行效果
备注
设施/设备的可用性和可维护性
a.1
加工设备损坏或出现故障
1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备； 2.设备定期维护保养及检修；
3.常用设备故障后有备用设备；
4.有稳定且合格的外协加工供方
年/次
符合措施要求
a.2
搬运设备（如吊车、叉车）损坏或出现故障
1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性；
2.有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充
2023年安全风险评估报告完整版
2023年安全风险评估报告完整版2023年安全风险评估报告完整版1依据《福建省重点目标反恐防范安全风险评估指导意见》，我校重点对学校校舍等安全隐患进行了全面排查，并对部分隐患进行了整改，达到了开学要求。
现在根据县教育局的要求，学校重点对校园保安、校舍设施、食品卫生、人身安全、交通安全等评估内容进行了自查，现在把自查情况作如下汇报:一、自查情况(一)校园安保:学校按标准配备安保器械;上级给学校配齐配足安保人员(1人)，学校在校园关键部位安装电子监控;认真落实外来人员进出校园盘查询问制度，并做好记录，禁止外来车辆入校;在学生上下学、上操、下课期间等重要时段，学校安排保安和值班人员维持秩序，保障学生安全。
(二)校舍设施安全:我校校舍是临时用房，(新教学楼正在投建中)确实存在一定安全隐患，但是学校做了大量的维修维护工作，并且平时加强对师生的安全教育和应急演练;教室、实验室、图书室等重点部位安全管理到位;消防设施器材按标准配备并定期进行检修维护和保养;消防通道、安全出口畅通;总务处加强用电、用火等的管理，每月进行两次检查。
(三)师生人身安全:学校建立了完善的安全管理制度;周周开展安全教育，次次有主题;学校制定了完善的校园安全应急预案并定期组织应急演练;学校重视学生教学活动、集体活动的安全管理;学校与村委治保人员配合定期对校园门口、校园周边进行排查，到现在为止没有发现高危人员和可能危及学生安全的各类隐患;学校能够及时对学生之间、师生之间矛盾纠纷进行排查化解;学校建立了特殊群体学生包靠制度，每学期进行管制刀具排查不少于三次;学校相当重视对学生进行防溺水安全教育，层层签订责任书，联系有关库区加强水域巡查监管，建立了教师包靠制度，落实了有关人员安全责任，预防学生溺水事故发生。
(四)食品卫生安全:学校建立了相关规章制度;严把小卖部从业人员营业资格、健康体检、与小卖部从业人员签订安全责任书，建立传染病防控工作预案，开展预防传染病教育并落实相应的防控措施。
安全风险评估方法及介绍
安全风险评估方法及介绍安全风险评估方法主要有安全检查表分析法（SCL）和作业危害分析法（JHA）法，风险等级判定选用MES评价法和预先危险性分析法（PHA）。
1安全检查表法分析法（SCL）安全检查表法是按照相关的法律法规、标准、规范等编制一套标准的安全检查表，对已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。
针对实际可能存在的危险、危害因素及发生事故的可能性，提出安全技术对策措施及建议。
选择安全检查表分析的原因：安全检查表方法能够直接将现场勘查结果直接对照相关法律、法规和规程规范标准的要求，就可以得出准确结论，评价方法直观、一目了然。
安全检查表法具有以下优点：（1）能够事先编制，故可有充分的时间组织有经验的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉能导致危险的关键因素；（2）可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价；（3）表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到安全教育的作用。
表内还可注明改进措施的要求，隔一段时间后重新检查改进情况；（4）简明易懂，容易掌握。
2工作危害分析法（JHA）JHA法的主要优点为：（1）较细致，将一项作业按步骤分解，识别每一个步骤中的危害和可能的事故，并设法消除；（2）简便易行、便于掌握，分析细致。
因此JHA主要用于日常作业活动的风险辨识，辨识每个作业的危害，其目的是根据风险辨识结果，制定控制措施，编制作业活动安全操作规程，控制风险。
其主要程序为：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤地潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施/具体步骤和说明见下图工作危害分析/JHA步骤3MES评价法MES法是2002年提出的，已经在冶金、机械、化工、电力、建筑、船舶、煤炭、交通运输行业的很多企业及从事科研、讲师、仓储、物业管理等很多单位得到成功的应用。
风险检测的风险评估方法
风险检测的风险评估方法（最新版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的安全管理制度，如通用安全、交通运输、矿山安全、石油化工、建筑安全、机械安全、电力安全、其他安全等等制度，想了解不同制度格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, this shop provides you with various types of safety management systems, such as general safety, transportation, mine safety, petrochemical, construction safety, machinery safety, electrical safety, other safety, etc. systems, I want to know the format and writing of different systems ,stay tuned!风险检测的风险评估方法摘要基于风险的检测（risk-based inspection, RBI）是基于风险管理思想的设备管理新技术。
风险安全检查表法
风险安全检查表法风险安全检查表法方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。
适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。
包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。
安全检查表编制依据编制依据包括：——有关法规、标准、规范及规定；——国内外事故案例和企业以往事故情况；——系统分析确定的危险部位及防范措施；——分析人员的经验和可靠的参考资料；——有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
编制安全检查表编制工作包括：——确定编制人员。
包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员；——熟悉系统。
包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
——收集资料。
收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；——编制表格。
确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素（参照附录A5中表5-1或表5-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。
安全检查表分析评价分析评价步骤如下：——列出《设备设施清单》（见附录A3）；——依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；——对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》（见附录A5）进行全过程的系统分析和记录。
检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。
识别顺序：a)厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；b)厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；c)具体的建构筑物等。
2024版QC七大手法(工具)完整版介绍
目录
• 七大手法概述 • 检查表法 • 排列图法 • 因果分析图法 • 分层法 • 直方图法 • 控制图法 • 散布图法
01
七大手法概述
定义与背景
定义
QC七大手法是指在质量管理中常用的七种统计工具和技术，用 于收集、整理、分析和解释数据，帮助解决质量问题并改进过 程。
背景
QC七大手法起源于日本，在制造业中得到广泛应用，并逐渐发 展成为质量管理领域的基础工具。这些手法具有简单易学、实 用有效的特点，适用于各种行业和领域的质量管理工作。
重要性及应用领域
重要性
QC七大手法对于提高产品质量、降低生产成本、提升客户满意度等方面具有 重要意义。它们能够帮助企业更好地理解和控制生产过程中的各种变异，及时 发现并解决问题，从而实现持续改进和提升竞争力。
绘制步骤与注意事项
3. 绘制控制图
在坐标纸上绘制控制图，将收集到的 数据点标在图上，并用直线连接各点 形成折线图。
4. 分析判断
观察控制图上的数据点和折线走势， 判断生产过程是否处于稳定状态，是 否存在异常因素。
绘制步骤与注意事项
1. 数据要真实可靠
收集的数据必须真实可靠，不能随意篡改或 捏造。
注意事项
绘制时应尽可能全面地考虑各种可能的原因， 避免遗漏；分类要清晰明确，避免交叉重叠；
标明重要因素有助于突出重点并制定针对性 措施。
实例分析与问题解决
要点一
实例分析
以某产品质量问题为例，通过因果分析图法找出导致产品质 量问题的主要原因，包括原材料不合格、工艺参数设置不当、 设备故障等。
要点二
问题解决
02 1. 分层标准的选择要合理，能够反映出问 题的本质。
安全检查表风险评价法
定时巡检
1
3
3
定时巡检
有防冻措施并经常冲洗检查
定时巡检
1
3
3
定时巡检
12
电气防爆
生产车间电气设备必须按规定配备防爆电气设备
可能导致火灾爆炸事故发生
定时巡检
2
4
8
定时巡检
防爆电气设备损坏或检修应及时更换，严禁选用不合格产品
定时巡检
2
4
8
定时巡检
13
车间通排风
按规定设置通排风设施
未达标准的主要后果
现有控制措施
风险评价
建议改正/控制措施
L
S
R
1
基础
平台底座表面无裂缝
设备损坏、泄漏
定时巡检
1
5
5
进行防腐处理
无倾斜、沉降
设备损坏、泄漏
定பைடு நூலகம்巡检
1
5
5
定期进行检测
2
高位槽
无腐蚀减薄
耐压不够、爆炸
外观防腐
2
4
8
定期进行年检
进、出口无堵塞
超压引起爆炸
监控好各操作指标
3
3
9
定期年检
无超温现象
定期抹油
3
2
6
加防护套
3
减速机与电机
用电负荷要求，静电接地合格
引起触电或着火、爆炸
随时检查
2
3
6
定期进行检查
油质符合要求
设备损坏
每小时进行一次巡检、定期对转动设备润滑油进行更换
1
3
3
采购符合要求的油脂
4
安全风险评估诊断检查表
爆炸危险区域未按国家标准安装和使用防爆电气设备 、仪表或防爆防护等级达不要求的，以及使用非防爆 工（器）具的，每一处扣1分。 涉及爆炸危险性化学品的生产装置控制室、交接班室 布置在装置区内的，涉及甲乙类火灾危险性的生产装 置控制室、交接班室布置在装置区内未实现抗爆设计 、建设和加固的，具有甲乙类火灾危险性、粉尘爆炸 危险性、中毒危险性的厂房（含装置或车间）和仓库 内的办公室、休息室、外操室、巡检室未拆除的，每 涉涉及及一可处燃扣液5体分、。液化烃及液化毒性气体汽车装卸设施 不符合《山东省可燃液体、液化烃及液化毒性气体汽 车泄装压卸排设放施、安阻全火改、造通指风南、（防试晒行、）调》温的、，防扣泄2漏分、。防潮 、防腐、防雷、防静电、消防灭火、防护围堤或者隔 离操作等安全设施、安全警示标志未设置、未投用、 失自效动或化者控不制完系善统的未，设每置一不处间扣断0电.5源分、。后备电池的供电 时间小于30分钟的，扣2分。 化工生产装置和储存设施全部采用自动控制，实现 生产现场无操作人员（巡检人员除外）的，加5分。 企业主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合 格的，每一人次扣2分。 企业专职安全生产管理人员不具备国民教育化工化学 类（或安全工程）中等职业教育以上学历或者化工化 学类中级以上专业技术职称的，每一人次扣2分。 （依据国家规定的危险化学品企业从业人员准入资格 进行诊断，下同） 涉及“两重点一重大”装置的生产、设备及工艺专业管 理人员不具有相应专业大专以上学历的，每一人次扣 2企分业。主要负责人、分管安全负责人、分管生产负责人 、分管技术负责人中无一人具有国民教育化学化工类 本科以上学历（储存企业为专科）、没有3年以上化 工自行20业20从年业5月经起历，的涉，及扣“两3分重。点一重大”生产装置和储 存设施的企业，新入职的主要负责人和主管生产、设 备、技术、安全的负责人及安全生产管理人员不具备 化学、化工、安全等相关专业大专及以上学历或化工 类中级及以上职称，新入职的涉及重大危险源、重点 监管化工工艺的生产装置、储存设施操作人员不具备 高中及以上学历或化工类中等及以上职业教育水平， 新入职的涉及爆炸危险性化学品的生产装置和储存设 企业未按有关要求配备注册安全工程师的，扣2分。 企业主要负责人、分管安全生产工作负责人、安全 管理部门主要负责人均为化学化工类专业毕业的， 加2分。 安全生产标准化为一级的，不扣分；为二级的，扣5 分；为三级的，扣15分；未建成和运行的，扣20分。 涉及一级、二级重大危险源的企业未建成和运行二级 以上安全生产标准化的，扣5分。
特种设备安全检查表法(SCL)、工作危害分析法、事件树分析法(ETA、FTA)、风险矩阵法(LS)
附录A安全检查表法（SCL）依据特种设备相关的法律、法规、安全技术规范和标准，可以通过编制安全检查表，对特种设备及其作业过程中的潜在危险和有害因素进行判别检查。
安全检查表应列举需查明的所有能导致事故的不安全状态或行为，通常依据据以下四个方面进行编制：a）特种设备有关法律、法规、安全技术规范、标准及规定；b）国内外事故案例和企业以往事故情况；c）系统分析确定的危险部位及防范措施；d）过往经验与研究成果。
安全检查表无统一格式，可以依据需求自行设计，但应条目清晰、内容全面、要求详细，如表B.1。
表B.1 安全检查表基本格式编制安全检查表的程序如下：a）系统功能的分解。
一般工程系统都比较复杂，难以直接编制总的安全检查表。
可按系统工程观点将系统进行功能分解，建立功能结构图。
这样既可以显示各构成要素、部件、组件、子系统与总系统之间的关系，又可以通过各构成要素的不安全状态的有机组合求得总系统的检查表。
b）人、机、物、管理和环境因素。
车间中的人、机、物、管理和环境都是生产系统的子系统。
从安全的观点出发，不只是考虑“人-机系统”，应该是“人-机-物-管理-环境系统”。
c）潜在危险因素的探求。
一个复杂的或新的系统，人们一时难以认识起潜在的危险因素和不安全状态，对于这类系统可以采用类似“黑箱法”原理探求，即首先设想系统可能存在哪些危险及其潜在因素，并推论其事故发生过程和概率，然后逐步将危险因素具体化，最后寻求处理危险的方法。
通过分析不仅可以发现其潜在的危险因素，而且可以掌握事故发生的机理和规律。
编制安全检查表应注意的问题如下：a）编制安全检查表的过程，应组织技术人员、管理人员、操作人员和安全人员深入现场共同编制。
b）按查隐患要求列出的检查项目应齐全、具体、明确，突出重点，抓住要害。
为了避免重复，尽可能将同类性质的问题列在一起，系统的列出问题或状态。
另外应规定检查方法，并有合格标准。
防止检查表笼统化，行政化。
c）各类检查表都有其适用对象，各有侧重，不宜通用。
常用风险评估方法表(企业单位安全隐患排查管理资料)
评估方法
评估目的
适用范围
定性/
定量
可提供的评估结果
事故
原因频率/概率Fra bibliotek事故后果
风险
分级
安全检查表法
危害分析、安全等级
设备设施管理活动
定性
不能
不能
不能
不能
头脑风暴法
危害分析、事故原因
设备设施管理活动
定性
提供
不能
提供
不能
因果分析图法
（鱼刺图法）
危害分析、事故原因
设备设施管理活动
定性
提供
不能
定性
提供
提供
提供
事故后果分级
危险与可操作性研究法
偏离原因、后果及其对系统的影响
复杂工艺系统
定性
提供
提供
提供
事故后果分级
风险矩阵法
风险等级
设备管理及人员管理
半定量
不能
提供
提供
提供
作业活动风险评估法
风险等级
作业活动
半定量
提供
提供
提供
提供
作业条件危险性分析法
风险等级
作业活动
半定量
不能
提供
提供
提供
人员可靠性分析方法
火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级
化工类工艺过程
定量
不能
不能
提供
提供
事故后果模拟分析方法
事故后果
区域及设施
定量
不能
提供
提供
提供
提供
不能
情景分析法
危害分析、事故原因
设备设施管理活动
定性
提供
风险评价检查表法131104
定性、定量分析安全评价1 .规范符合性检查评价表1-1 评价单元划分表序号单元名称序号单元名称1 总平面布置 6 电气仪表2 厂区内道路7 防雷防静电3 建构筑物8 其它安全设施4 消防设施9 安全管理5 工艺设备1.2 检查评价过程根据划分的评价单元，依据法规标准对9个评价单元进行安全检查，具体检查结果见表1-2-表1-10。
表1-2 总平面布置检查表序号检查标准内容检查依据检查方法及结果符合性评价1 工厂总平面应根据工厂的生产流程及各组成部分的生产特点和火灾危险性，结合地形、风向等条件，按功能分区集中布置。
GB50160-2008第4.2.1条查现场：厂区按照生产装置、罐区、办公区等进行分区布置符合规范2 公路和地区架空电力线路严禁穿越生产区。
GB50160-2008第4.1.6条查现场：架空电力线路未穿越生产区符合规范3 石油化工企业与相邻工厂或设施的防火间距应符合 4.1.9条内的规定。
GB50160-2008第4.1.9条查现场：厂区内液化烃罐组、工艺装置等与厂外的公路、工厂的防火间距满足规范要求符合规范4 液化烃罐组或可燃液体罐组不应毗邻布置在高于工艺装置、全厂性重要设施或人员集中场所的阶梯上。
但受条件限制或有工艺要求时，可燃液体原料储罐可毗邻布置GB50160-2008第4.2.3条查现场：罐区未布置在高于工艺装置、人员集中场所的阶梯上符合规范序号检查标准内容检查依据检查方法及结果性评价在高于工艺装置的阶梯上，但应采取防止泄漏的可燃液体流入工艺装置、全厂性重要设施或人员集中场所的措施。
5 汽车装卸设施、液化烃灌装站及各类物品仓库等机动车辆频繁进出的设施应布置在厂区边缘或厂区外。
GB50160-2008第4.2.7条查现场：汽车装卸设施位于厂区的边缘。
符合规范6 采用架空电力线路进出厂区的总变电所应布置在厂区边缘。
GB50160-2008第4.2.9条查现场：无架空电力线路。
符合规范7 厂区的绿化应符合下列规定：1.生产区不应种植含油脂较多的树木，宜选择含水分较多的树种；2.工艺装置或可燃气体、液化烃、可燃液体的罐组与周围消防车道之间不宜种植绿篱或茂密的灌木丛；3. 在可燃液体罐组防火堤内可种植生长高度不超过15cm、含水分多的四季常青的草皮；4. 液化烃罐组防火堤内严禁绿化；5. 厂区的绿化不应妨碍消防操作。
建筑工程风险分析和风险评估方法
一种模仿动物神经网络行为特征，进行分布式并行信息处理的算法数学模型。这种网络依靠系统的复杂程度，通过调整内部大量节点之间相互连接的关系，从而达到处理信息的目的。
适用于预测问题，原因和结果的关系模糊的场合或模式识别及包含模糊信息的场合。
不一定非要得到最优解，主要是快速求得与之相接近的次优解的场合；组合数量非常多，实际求解几乎不可能的场合；对非线性很高的系统进行控制的场合。
建筑工程风险分析和风险评估方法
表1 风险分析方法一览表
分类
名称
方法定义
适用范围
定性分析方法
安全检查表法
运用安全系统工程的方法，发现系统以及设施设备、操作管理、施工工艺、组织措施等中的各种风险因素，列成表格进行分析。
安全检查表法可适用于建筑工程的设计、验收、运行、管理阶段以及事故调查过程。
敏感性评估法
敏感性分析法是指从众多风险因素中找出对建筑工程安全指标有重要影响的敏感性因素，并分析、测算其对工程项目安全指标的影响程度和敏感性程度，进而判断项目承受风险能力的一种不确定性分析方法。
用以分析工程项目安全性指标对各不确定性因素的敏感程度，找出敏感性因素及其最大变动幅度，据此判断项目承担风险的能力。
这种分析尚不能确定各种不确定性因素发生一定幅度的概率，因而其分析结论的准确性就会受到一定的影响。
故障树法
采用逻辑的方法，形象地进行危险的分析工作，特点是直观、明了，思路清晰，逻辑性强，可以做定性分析，也可以做定量分析。
应用比较广，非常适用于重复性较大的系统。常用于直接经验较少的风险识别。
事件树法
一种按事故发展的时间顺序由初始事件开始推论可能的后果，从而进行危险源辨识的方法。
综合分析方法
项目分解结构-风险分解结构
安全检查表风险评价法
2
3
6
做好台账管理
9
应急防护设 施和器材
应急防护器材配备齐全，定点设 置，数量、位置符合标准要求
事故状态下人员无防护，不
利于事故的紧急处置和人 员逃生
定时巡检
2
3
6
定时巡检
使用过后及时更换并放回原指
［亠疋位置
定时巡检
2
3
6
定时巡检
应急防护器材定期检查和更换
做好台账管理
2
3
6
做好台账管理
10
外观防腐、每月进行罐 底定期放水
2
4
8
定期进行年检
进、出口无堵塞
超压引起爆炸
定时巡检检查
3
3
9
保温良好
无超压现象
导致爆炸事故
定期巡检压力压力
3
4
12
电接点压力调节阀控 制压力
法兰、螺栓无严重腐蚀
泄漏引起爆炸
定期抹油
3
2
6
加防护套
4
进出管道
无泄漏
引起燃爆、污染
每小时进行一次巡检
2
3
6
定期年检
无严重腐蚀、变形
2
3
6
采用集中自动控制
无超压现象
导致爆炸事故
控制反应速度
3
4
12
采用集中自动控制
法兰、螺栓无严重腐蚀
泄漏引起爆炸
定期抹油
3
2
6
加防护套
4
进出管道、循 环水
无泄漏
引起燃爆、污染
每小时进行一次巡检
2
3
6
定期年检
无严重腐蚀、变形
QC七大手法培训资料(完整版)
QC七大手法培训资料(完整版)目录•引言•QC七大手法概述•QC七大手法详解•QC七大手法在质量管理中作用•QC七大手法实施步骤及注意事项•案例分析与讨论•总结与展望PART01引言通过QC 七大手法的学习和应用，提高员工对产品质量的把控能力，减少不良品率，提升客户满意度。
提升产品质量强化质量意识应对市场竞争使员工深入理解质量的重要性，树立全员参与质量管理的观念，形成质量文化。
在激烈的市场竞争中，优质的产品质量是企业赢得市场份额和客户信任的关键。
030201目的和背景内容QC七大手法的基本概念、原理和应用场景。
各手法的具体操作步骤和实施要点。
•结合实际案例进行分析和讨论，加深理解。
目标掌握QC七大手法的基本知识和应用技能。
能够独立运用QC七大手法分析和解决质量问题。
提高员工的质量意识和质量管理能力。
01020304PART02QC七大手法概述手法一：检查表检查表的定义和作用通过事先设计的表格，记录和整理数据，以便分析和解决问题。
检查表的种类包括记录用检查表、点检用检查表等。
检查表的应用场景适用于收集、整理各种数据，进行初步的原因分析。
1 2 3将收集到的数据进行分层分类，以便更好地分析和找出问题的原因。
层别法的定义和作用包括按时间、地点、人员、设备、材料等进行的层别。
层别法的种类适用于需要找出不同因素对结果影响程度的情况。
层别法的应用场景手法二：层别法柏拉图的定义和作用根据数据大小顺序排列，以直观的图形展示各因素对结果的影响程度。
柏拉图的应用场景适用于需要找出主要影响因素，进行重点改善的情况。
03因果图的应用场景适用于需要深入分析原因，找出根本解决方案的情况。
01因果图的定义和作用通过图形化展示各种可能的原因和结果，以便找出问题的根本原因。
02因果图的种类包括鱼骨图、石川图等。
散布图的定义和作用通过图形化展示两个变量之间的关系，以便判断它们之间是否存在相关关系。
散布图的应用场景适用于需要了解两个变量之间关系，进行预测或控制的情况。
合规风险管理评估检查表
项分
客 服 通过客户投诉报告向合规风险管理部门提供信息。
10
值按
10/12 方面
计算。 IT 方面
为合规风险管理部门的合规风险监测等提供技术支持。
10
经营 业务
合规
1、为实现对风险的控 控而规定的相关职责与权限。
1
活动 风 险
中的 合规
控制
2、控制的策略、方法、资源需求和时限要求。
1
风险 方案 3、控制方案的落实执行
社时， 人 包括 力 所有 资 部门， 源 但总 方 分值 面 为 10
分，各
项分
值按 10/12 各 计算。 业
务
条
线
考核事项
分值
1、持续跟踪法律法规的发展，并解释它们对本社的影响。 1
2、与合规风险管理部门合作，向联社领导提供建议。
1
3、代表商业银行利益，处理相关法律事务和合规事件。 1
4、与合规风险管理部门合作，发展与监管机构的交流关系。 1
1
彻 风 险 2、合规风险报告客观、全面，没有明显错误。
1
执 报告 3、为兼职合规经理提交报告提供必要的工作条件。
1
行 合 规 1、接受合规风险检查。
1
风 险 2、按要求及时提供检查所需的材料。
1
检查 3、在工作场所、人员协助、技术手段等方面提供条件。
1
4、执行《合规风险检查意见书》的意见建议。
1
类别
1
风 培训 2、为员工接受合规培训提供必要的方便。
1
险 合 规 1、接受合规风险管理部门的合规风险识别和评估。
1
管 风 险 2、协助合规风险管理部门的合规风险识别和评估。
1
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检查表法
1 概述
检查表(Check-lists)是危险、风险或控制故障的清单，而这些清单通常是凭经验(要么是根据以前的风险评估结果，要么是因为过去的故障)进行编制的。
2 用途
检查表法可用来识别危险及风险或者评估控制效果。
它们可以用于产品、过程或系统的生命周期的任何阶段。
它们可以作为其他风险评估技术的组成部分进行使用，但最主要的用途是检查在运用了旨在识别新问题的更富想象力的技术之后，是否还有遗漏问题。
3 输入
有关某个问题的事先信息及专业知识，例如可以选择或编制一个相关的、最好是经过验证的检查表。
4 过程
具体步骤如下：
●确定活动范围；
●选择一个能充分涵盖整个范围的检查表。
为此，应仔细选择检查表。
例
如，不可使用标准控制的检查表来识别新的危险或风险。
●使用检查表的人员或团队应熟悉过程或系统的各个因素，同时审查检查
表上的项目是否有缺失。
5 输出
输出结果取决于应用该结果的风险管理过程的阶段。
例如，输出结构可以是不全面的控制清单或是风险清单。
6 优点及局限
检查表的优点包括：
●非专家人士可以使用；
●如果编制精良，它们将各种专业知识纳入到了便于使用的系统中；
●它们有助于确保常见问题不会遗忘。
局限包括：
●它们会限制风险识别过程中的想象力；
●它们论证了“已知的已知因素”，而不是“已知的未知因素”或是“未知的未知因素”；
●它们鼓励“在方框内画勾”的习惯；
●它们往往基于已观察到的情况，因此会错过还没有被观察到的问题。