内审九栏工作表
内审核九栏表
备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；内 部 质 量 审 核 检 查 表顾客导向过程(COP)1)：C1：顾客要求备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；内 部 质 量 审 核 检 查 表顾客导向过程(COP)1)：C2：设计开发备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；内 部 质 量 审 核 检 查 表顾客导向过程(COP)1)：C3：制造过程备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；内 部 质 量 审 核 检 查 表顾客导向过程(COP)1)：C4：产品交付/顾客反馈备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；。
内审参考表格【模板】
内审参考表格(此表格为讲课时的举例,仅供使用参考,管理部门有规定时、以规定为准)内审方案的编写要素分解(依据单位职责分工)内审文件例:1、内部审核程序（各自程序文件）2、年度内审方案例:（1）xxxx检测公司201x年度内审方案（按部门）编制：日期: 批准: 日期: （2）XXXXX2015年内部审核方案表（按要素）计划审核新准则时:（3）XXXXX2016年内部审核方案（按要素）编制：日期: 批准: 日期: 已实施审核3、内审计划(1)201x内部审核计划目的：检查中心管理体系是否按《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》要求制定，运行，是否具备申请认定条件；范围：中心管理体系涉及的所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：（见内审日程安排）内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表内审组长：日期：质量主管：日期(2) 201X内部审核计划目的：评价资质认定管理体系运行的符合性和有效性;范围：涉及最高管理者、技术/质量负责人、所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表编制：批准：4内审检查表例编写依据：1、评审准则，体系文件（部门、人员职责）等，2、通常根据内审员分工的要素（部门）编制例1：内审检查表（部门审核表）陪同人员：内审员：审核日期：例2：内审检查表（要素审核表）文件编号内审不符合报告内审不符合项及纠正措施表检定/校准证书确认表内部管理体系审核报告。
内审九栏工作表
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
（2）顾客相关的管理过程和支持性过程
（3）输入
（4）输出
（5）绩效指标
（6）相关的质量体系文件
（7）相关的IATF16949: 2016条款
（8）审核记录
（9）需进一步调查（NR）
不符合项整改关闭及时率98%实际
持续改进控制过程M6
质量方针/质量目标
审核结果
纠正预防措施
数据分析
管理评审报告
持续改进方案表
年度持续改进计划
提案改进成果报告
持续改进项目按计划完成率
持续改进控制程序
8.5
输入：
输出：
绩效指标：持续改进项目按计划完成率目标：90%实际
审核员
被审核部门代表
内审组长
夏邑县淮海铸造有限公司
（9）需进一步调查（NR）
改进的机会（OI）
不符合(NC)
过程设计开发过程C2
产品设计输出数据
生产率、过程能力、成本的目标
顾客要求（若存在）
以往的开发经验
转化后的产品图纸
确定的技术要求和材料规范
过程流程图
平面布置图
作业卡等
顾客工程规范及时评审时间
初始过程能力指数PPK
是
否
是否已确定过程的所有人？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
内部审计工作计划表格
内部审计工作计划表格内部审计工作计划表格坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《__市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法（试行）》，深入开展预算执行审计.今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合.积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现.二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识.加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用.根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计.三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益.四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为.五、加强审计结果利用和审计整改按照市教委《关于进一步加强教育系统内部审计结果利用工作的意见》的要求，切实抓好审计结果的利用和审计整改工作.制定审计结果利用工作制度，明确各部门的职责，建立部门联动机制，对内部审计发现的各类财务违规问题要认真进行整改，对严重违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、检查部门汇报，并建议进行责任追究，同时把内部审计结果作为内部相关考核评价的重要依据，以加强审计整改，遏制“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部门加强和改进内部管理中的作用.。
审核(内部)督办表工作表
罚(元) 完成情况
200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200
组织成品、编织袋盘存并编制进销存报表；准确维修费报表中的生产领用，外 祝勇、罗洪峰 协加工费用数据；准确还原期间费用；审核当月费用原因（六份报表） 1、及时准确提供产品销售月报表2、及时准确提供副产品销售月报表（二份报表） 张杰 未办公司内刊，集团下发新闻片未播放 外来加工产品与公司同类产品计量未完全分开，贸易产值、利润、和兑现 政策报集团经营服务部审批 谢跃龙 刘英勇
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32
类别
综合行政 销售 综合行政 贸易管理
内
容
责任人
时间节点 奖(元)
11月30日 11月30日 11月30日 11月30日 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100
万山银河集团审计不合格项整改（内部）督办清单
类别 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
人力资源 人力资源
内
容
责任人
谢跃龙 谢跃龙
时间节点 奖(元)
11月30日 11月30日 100 100
罚(元) 完成情况
200 200
对外招聘正式工13人未报集团审批（2012-2013.8） 年薪人员1-8月工资调整未按制度上报董办与董事长审批（6名人员） 劳务费管理混乱：1、无请示支付不明劳务费13.33万；2、特殊劳务费 12.5万未报批；3、2012.8-2013.6无考勤发放临时工劳务费30.8万，也未 进入人力成本；4、装卸工12人以工资、劳务费8.98万元未进人工成本 内部二级留存开支违规：2013年7月留存10.88万，支出9.98万元，业务费 、招待费用支出8.26万，福利奖励支出1.72万 食堂费用违规从公司列支；员工上下班车辆违规使用 董事长奖励管理不规范：2013年1-7月发放董事长奖励3.8万，其中2万无 明细，未进入人力资源成本报表 4-8月份专职贸易人员工资仍从公司列支4.2万元 1-8月份总经理奖励基金16.6万元无发放明细、杂工费9.8万都未计入人工 成本 考勤机未与集团联网 行政专员、人力专员、文化专员、招标专员、等在上岗前到优秀公司学习 培训或参加集团统一培训，加强与集团制度程序对接 每月坚持与财务核对人工成本数据，确保工资口径、数据统一 考勤机迅速与集团联网，前方管理人员严格电子考勤，劳务考勤记录规 范，无考勤不发工资 印章使用未在网上登记，没有相对应公司印章登记账号
2022年内部审计工作计划表格
2022内部审计工作计划表格1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部掌握审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是：以内掌握度审计为根底,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善治理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监视同时，提高审计效劳职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作打算如下：1、完善审计内掌握度,促进集团内控治理健全与完善⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，依据审计业务类型，预备建立《集团公司内部掌握制度审计方法》、《集团公司预算执行状况审计方法》、《集团公司合同治理审计方法》三项内审制度。
⑵内掌握度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动安康有序进展而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的掌握系统，20xx年内审工作应当建立在公司内部掌握的根底上，对其执行状况进展检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依靠程度如何;评价在其内掌握度健全、有效、可依靠的前提下，在运行中是否得到仔细的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的进展等，以便准时发觉治理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内掌握度，保证其经营活动正常运行。
⑶通过预算审计促进预算治理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，局部单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丢失了打算性，局部工程突破预算范围。
审计将协作财务等相关部门，建立与健全各项费用治理方法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、标准性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计必需以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，准时发觉问题并予以订正，逐步实现由发觉型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析缘由，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营治理，提高经济效益。
内审检查表9
被审核部门领导层审核员陈盛喜职能管理审核时间2010.8.5标准条款审核内容审核情况审核情况记录符合不符合4.1 1.公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持？请总经理谈谈，为使公司质量管理体系有效运作，公司确定了什么准则和方法？符合1．公司已建立了ISO9001：2008质量管理体系并制定实施了质量手册，程序文件等体系文件。
2．公司采用了过程方法和持续改进的准则，使质量管理体系有效运作。
管理层对质量管理体系过程的识别，方法的制定，资源的获得以及持续改进的要求均能很好理解。
4.2.1 1．查管理层是否了解公司建立文件化的质量管理体系包括哪些文件？2．查公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2008标准要求必须编制的？符合1．公司文件化的质量管理体系包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2．公司编制了解17个程序文件，其中文件控制，记录控制和内审控制、不合格控制、纠正和预防措施控制为必编程序文件。
4.2.2 1．查公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？2．查公司《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？符合1．管理层都参与了《质量手册》的编写过程，并组织了学习。
《质量手册》主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
2．符合公司产品特点。
被审核部门陈盛喜职能管理审核时间2010.8.5标准条款审核内容审核情况审核情况记录符合不符合被审核部门领导层审核员职能管理审核时间2010.8.5标准条款审核情况审核情况记录符合不符合被审核部门办公室审核员陈盛喜职能质量控制审核时间2010.8.5标准条款审核内容审核情况审核情况记录符合不符合5.3，5.5.1 请技术人员谈谈公司的质量方针是什么？职责权限是否得到有效沟通？符合技术人员对公司的质量方针较了解。
5.4.1 查分解的质量目标是否与公司质量方针保持一致？符合分解的质量目标与公司质量方针保持一致。
内审计划表格
编制：日期：审核：日期：批准：日期：
审核实施计划
编号：XY/JL-32
首次会议：月日时分
日期
时间
部门
审核涉及的质量管理体系标准要求
月
日
办公室
生产部
供应部销售部审核组会议：源自月日技术部
质检部
水利工程部
末次会议：
备注
2．按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
年度审核实施计划
编号：2006-1
审核目的：
被审核部门：
审核内容：
审核依据：□GB/T9001-2000idt ISO9001:2000□适用的法律法规
□公司质量管理体系文件。 □顾客投诉 □其他要求
审核方法：□集中全面审核；□局部部门审核
□区域性系统审核； □其他形式审核
审核实施计划
编号：XY/JL-32
审核目的：
审核覆盖产品：
审核依据：□GB/T9001-2000idt ISO9001:2000□适用的法律法规
□公司质量手册第一版级质量管理体系的其他文件。 □顾客投诉
主要审核内容：
被审核部门：
审核时间：年月日—月日
审核组长：
小组成员：
现场审核对被审核方人员要求：
1．首、末次会议：公司总经理或其代表即与审核有关的管理人员参加。
IATF16949内审九栏工作表(需完善,供参考)(1)
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
输入：
顾客要求
1、 公司董事会对本公司的要求见公司董事会议记录。 2、 公司的内外部环境的分析。
公司内部要求
经营计划 市场数据分析和 SWOT 长期经营计划 控制过程 分析
M1
年度经营计划
各部门数据分析以及
实际状况
质量方针和质量目标
过程绩 效 指 标 经营计划 达成率 控制程序
（4）输出
（5）绩
（6）相关的 （7）相关的 质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
是
否
√ √ √ √
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
产品和过 程确认过
程 C3
PPAP 一
次通过
转化后的产品图纸 确定的技术要求和材 料规范
率（顾客 有 PPAP 要求时）
(包括附加运费情况)
序
关于质量或交付问题 的顾客通知 制造过程的业绩
顾客满意度评价 报告
顾客抱 怨
顾客抱怨 控制程序
顾客满意度调查表
顾客满意度自评表
1、 抽查 2017 年 4 月 28 日格特拉克赣州分公司对本公司投诉中间 孔偏位质量事故。
2、 抽查 2017 年 3 月份对格特拉克于都分公司进行客户满意度调 查，并回收客户满意度调查表。
不符合(NC)
客户的生产计划 顾客的要求（包括合 已接受的报价 报价/合同 同和订单） /订单确认 与产品有关的法律法 签订的合同 过程 C1 规要求
公司的要求
确认的订单
顾客指定的特殊特性
订 单 确 合同评审 认率 控制程序
TS16949内审九栏工作表(TUV)
如何做？（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3)输入
4）输出
5)绩效指标
6)相关质量文件
7)相关的ISO/TS16949:2002条款
8)审核记录
9)需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
市场分析过程（1C）
潜在的市场销路
产品意向
小组可行性承诺
图纸、控制计划、检验指导书、PFMEA、小批量试产品
新品开发周期、PPK
产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序
7.1/7.2/7.3
质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
外部不良质量成本率、内部不良质量成本率、质量成本目标
质量成本控制程序
5.6.1.1
产品安全性控制（2S）
顾客安全性、特殊特性要求
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
服务过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
检验和试验合格的产品
产品综合合格率、抽检接受水平
检验和试验控制程序、检验试验指导书
8.2.4
。
不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
各部门内审内容及检查表
Q质量管理体系各部门内审检查及记录表
目录
1、最高管理者——质量管理体系内审检查及记录表
2、管理者代表——质量管理体系内审检查及记录表
3、办公室（文件管理部门）——质量管理体系内审检查及记录表
4、人力资源培训教育——质量管理体系内审检查及记录表
5、销售部门——质量管理体系内审检查及记录表
6、设计部门——质量管理体系内审检查及记录表
7、生产部门（车间）——质量管理体系内审检查及记录表
8、采购部门——质量管理体系内审检查及记录表
9、质量管理部门——质量管理体系内审检查及记录表
10、质检部门——质量管理体系内审检查及记录表
11、设备部门——质量管理体系内审检查及记录表
12、仓库——质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表
质量管理体系内审检查及记录表。
内审检查表表格类表格
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3
确定质量管理体系的范围
1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
6
策划
6.1
应对风险和机遇的措施
6.2
质量目标及其实现的策划
1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5
领导作用
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
a)组织的规模和类型；
b)过程的复杂程度及相互关系；
c)涉及人员所需的能力。
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
九栏表-内部质量审核检查表
内部质量审核检查表顾客导向过程(COＰ)1)：C0１：顾客要求评审内部质量审核检查表顾客导向过程（COP）１)：C０2:过程设计备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；4.第8)列：NR = 需要跟踪检查；OFI = 有改进机会；nc = 次要不符合；NC = 主要不符合。
内部质量审核检查表顾客导向过程(COＰ)1)：C03:产品和过程验证确认备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；4.第8)列：NR = 需要跟踪检查；OFI = 有改进机会；nc = 次要不符合；NC = 主要不符合。
内部质量审核检查表顾客导向过程(COP)1)：Ｃ04:产品生产备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；4.第8)列：NR = 需要跟踪检查；OFI = 有改进机会；nc = 次要不符合；NC = 主要不符合。
内部质量审核检查表顾客导向过程（CＯP)１):C0５:交付备注:1.第1)部分和2)到6)列：由审核员在内核前完成，且每个顾客导向过程必须建立一个独立的检查表；2.第1)部分：应该包括顾客导向过程中涉及的各个现场或各个部门和在审核中可能报告的相关人员；3.第7)列和第8)列：有审核员填写；4.第8)列：NR = 需要跟踪检查；OFI = 有改进机会；nc = 次要不符合；NC = 主要不符合。
2015年内审检查工作表
是否对试验、检测的质量信息及时进行了收集分析，质量信息 4 是否及时传递，是否对出现的不合格信息编制纠正预防措施，
检验批、分项、分部和单位工程质量是否按规定组织有关人员 6 进行评定验收。
对一般工程项目是否由主管质量的副经理组织相关人员依据《 炼油化工装置工程投产前联合检查规定》进行投产前联合检 7 查，对查出的质量问题是否定人员、定任务、定时间、定措施 进行整改
预验收是否按要求进行，并对预验收的合格的工程填写竣工验 8 收报告，检查竣工验收报告。
单位名称 过程名称 序号
内部审核检查表
质量信息管理与质量管理改进 检查内容
部门 审核员
各单位是否明确质量信息收集范围、收集方法、频次。是否应 1 用了Q&TMIS？
是否按要求编制《质量月报》,并按规定时间导入Q&TMIS？ 2 查看《质量月报》。公司质量部是否按时在协同发布公司质量
月报？
工程项目竣工投产后，是否按《工程质量总结规定》要求的格 3 式和内容对项目质量管理策划结果的实施情况进行总结。
质量Biblioteka 接待人审核时间检查情况记录
Q/SYQGS QR T18.1
质量
接待人
审核时间
检查情况记录
Q/SYQGS QR T18.1
内部审核检查表
单位名称 过程名称 序号
试验检测管理 检查内容
是否明确了需要进行试验和检测的项目，是否明确了试验、检 1 测的具体细节。查相关文件。《到货物资验收计划》、《质量
内审员常用表格
编号：
时间
地点
主持人
会议名称
记录人
参加人员：
会议主要内容：
年 月 日
北京城建九建设工程有限公司
适用的法律、法规及其他要求清单
单位：编号
序号
文号
名称
颁发部门
颁布时间
实施时间
相关条款
保存
单位
备注
编制：年月日
北京城建九建设工程有限公司
会议签到表
编号
时间
地点
主持部门
会议名称
单位
签字
单位
签字
公司领导
分公司.项目经理部
北京城建九建设工程有限公司
不符合项通知单
编号：
受审核方名称
受审核方陪同人员
审核员
审核日期
不合格事实描述：
不符合标准条款：
不合格性质：□严重□一般□轻微□观察项
审核员
审核组长
受审核方负责人
年
月日
纠正、预防措施计划：
预定完成日期：受审核方负责人：年月日
纠正、预防措施的验证情况：
验证人员：年月日
备注：
北京城建九建设工程有限公司
公司各部室
北京城建九建设工程有限公司
质量、环境、职业健康安全管理体系支持性文件清单
序号
文号
名称
颁发部门
颁布时间
实施时间
保存单位
备注
1
2
3
4
5
6
78910111213
14
15
16
17
18
质量、环境、职业健康安全管理体系记录清单
序号
记录表名称
保存期限（年）
表样提供部门
备注
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检验试验记录(顾客要求时)
合格的运输供方
包装要求
服务要求
至顾客的产品
相关服务资料
交货达成率
交付产品PPM
交付与服务控制程序
产品防护控制程序
7.5
输入：
1、抽10年1月的生产订单计划，格特拉克于都分公司下的GEA5-SMR305387订单数为：3074其中1月11日交货数量为1466个。
2、抽10年2月的生产订单计划，格特拉克于都分公司下的GEA5-SMR305387订单数为：2318其中2月22日交货数量为822个
顺序号：100628
第5页共15页
顾客导向过程(COP)
（1）产品交付过程C5
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
顾客导向过程(COP)
（1）产品和过程确认过程C3
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？（方法/程序）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？（测量/评价）
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
（2）顾客相关的管理过程和支持性过程
（3）输入
（4）输出
（5）绩效指标
（6）相关的质量体系文件
（7）相关的ISO/ TS16949: 2002条款
2、生产条件具备：
合格人员
生产设备和工装
合格材料
有作业指导书和控制计划
输出：
1、在生产计划中记录生产合格数量。
绩效指标：
生产计划达成率90%实际：97%
成品一次交验合格率90%实际：98%
产品报废率≤700PPM实际457-687PPM
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
编号：GZJH-ZGB-2/21-12
√
如何做？（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
（2）顾客相关的管理过程和支持性过程
（3）输入
（4）输出
（5）绩效指标
（6）相关的质量体系文件
（7）相关的ISO/ TS16949: 2002条款
（8）审核记录
（9）需进一步调查（NR）
改进的机会（OI）
不符合(NC)
产品交付过程C5
合同及订单要求
顺序号：100628
第6页共15页
顾客导向过程(COP)
（1）顾客反馈和服务过程C6
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
用哪些指标衡量？（测量/评价）
√
过程流程图
平面布置图
PFMEA
控制计划
工艺作业卡
检验作业卡等
小批量产品PPAP资料
PPAP一次通过率（顾客有PPAP要求时）
新产品送样一次通过率（顾客无PPAP要求时）
生产件批准控制程序
7.3
查经纬汽车零部件公司输入轴JW5F18-1701101的PPAP资料
输入1、相关材料产品和过程的要求已被确定。
顾客反馈过程C6
顾客抱怨/顾客反馈
交付零件的质量性能
顾客生产中断包括外部退货
按计划交付的业绩(包括附加运费情况)
关于质量或交付问题的顾客通知
制造过程的业绩
顾客满意度调查表
顾客满意度自评表
8D报告
纠正预防措施表
顾客满意度评价报告
顾客满意度
顾客抱怨
顾客满意度控制程序
顾客抱怨控制程序
8.2
输入：
1、抽查10年5月28日格特拉克赣州分公司对本公司投诉中间孔偏位质量事故。
2、抽查10年3月份对格特拉克于都分公司进行客户满意度调查，并回收客户满意度调查表。
输出：
1、10年5月28日接到客户关于中间孔偏位的质量事故8D状态报告，组成相应的质量事故小组对此问题的解析并作出相应的措施，与10年6月20日回复客户。
2、对回收的客户满意度调查，并且进行有效的分析。
绩效指标：顾客满意度≥85分实际91.88分
（9）需进一步调查（NR）
改进的机会（OI）
不符合(NC)
报价/合同/订单确认过程C1
客户的生产计划
顾客的要求（包括合同和订单）
与产品有关的法律法规要求
公司的要求
顾客指定的特殊特性
已接受的报价
签订的合同
确认的订单
订单确认率
合同评审控制程序
5.2
7.2
输入：
1、抽10年01月26日格特拉克于都分公司发于的2月份生产计划书。
2、10年1月份格特拉克的质量协议书
输出：
1、在接到生产计划书后在1月27日对其评审，于27日签订订单
2、10.1.5日建立《合同评审表》对与格特拉克的质量协议书进行评审。
绩效指标：订单确认率90%实际达成：100%
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
编号：GZJH-ZGB-2/21-12
顺序号：100628
内审九栏工作表
编号：GZJH-ZGB-2/21-12
顺序号：100628
第1页共15页
顾客导向过程(COP)
（1）报价/合同/订单确认过程C1
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？（技能/培训）
（8）审核记录
（9）需进一步调查（NR）
改进的机会（OI）
不符合(NC)
经营计划控制过程M1
顾要求
公司内部要求
市场数据分析和SWOT分析
各部门数据分析以及实际状况
质量方针和质量目标
长期经营计划
年度经营计划
过程绩效指标达成率
经营计划控制程序
5.4
输入：
1、公司董事会对本公司的要求见公司董事会议记录。
输出：
1、抽查制造物流部在10年1月11日开具产品发货单1466件。
2、抽查制造物流部在10年2月22日开具产品发货单822件。
3、绩效指标：交货达成率：100%，际达成100%；
交付产品PPM≤700PPM；实际达成小于600。
审核员
被审核部门代表
内审组长
dd
内审九栏工作表
编号：GZJH-ZGB-2/21-12
（2）顾客相关的管理过程和支持性过程
（3）输入
（4）输出
（5）绩效指标
（6）相关的质量体系文件
（7）相关的ISO/ TS16949: 2002条款
（8）审核记录
（9）需进一步调查（NR）
改进的机会（OI）
不符合(NC)
管理职责控制过程M2
公司高层领导对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺要求
2、公司的内外部环境的分析。
输出：
1、抽公司编制10年至13年的长期经营计划。
2、公司编制10年度的经营计划，规定了公司的10年度质量目标。
绩效指标：过程绩效指标达成率≥95%实际100%
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
编号：GZJH-ZGB-2/21-12
顺序号：100628
第8页共15页
编制和贯彻适应公司经营宗旨、满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺的质量方针要求
职责和权限要求
公司高层领导对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺证据
质量方针/质量目标
是否已对过程的接口加以定义？
√
如何做？（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
（2）顾客相关的管理过程和支持性过程
（3）输入
（4）输出
（5）绩效指标
（6）相关的质量体系文件
（7）相关的ISO/ TS16949: 2002条款
（8）审核记录
（9）需进一步调查（NR）
改进的机会（OI）
不符合(NC)
H、对过程的研究制定PPK研究计划，过程能力符合要求。
以上输出均满足要求。
3、绩效指标：顾客工程规范及时评审时间10天；实际：1-2
初始过程能力研究Ppk=1.72＞1.67。实际：1.69
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
编号：GZJH-ZGB-2/21-12
顺序号：100628
第3页共15页