2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题和答案免费
《证券交易》考前押密试题及答案解析(多选题)
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试题及答案解析（多选题）二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。
A．定期交易系统B．报价驱动系统C．指令驱动系统D．连续交易系统2.下列属于基础性金融产品的是（）。
A．股票B．权证C．债券D．可转换债券3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。
A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。
A．现在定约成交，将来交割B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行C．以通过交易获取标的物为目的D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
A．增发上市的股票B．暂停上市后恢复上市的股票C．首次公开上市发行的股票D．连续竞价阶段交易的股票6.非柜台委托主要有（）等形式。
A．人工电话委托B．网上委托C．传真委托D．自助和电话自动委托7.上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A．本方最优价格申报B．对手方最优价格申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．最优5档即时成交剩余转限价申报8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。
2011年证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料
1、下列属于证券市场法律制度的有（）。
A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度2、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。
A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据4、客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构5、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表6、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。
A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种11、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。
A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制【答案解析】：答案为D。
目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。
A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率【答案解析】：答案为D。
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。
A．70%B．90%C．95%D．80%【答案解析】：答案为B。
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。
B．临时会员C．普通会员D．特别会员【答案解析】：答案为D。
在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。
5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所【答案解析】：答案为B。
中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。
6．在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。
2011年3月《证券交易》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题1. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2. 上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场所4. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A. 以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定5. 权证从内容上看具有（）的性质。
A. 股权B.债权C.存托D.期权6. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金7. 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A. 国债B.B股C.可转换债券D.A股8. （）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A. 交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者10. 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A. 风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立11. 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A. 交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格12. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性13. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度14. 证券公司与客户的关系必须是"一对一"的客户资产管理业务是（）。
证券交易2011年真题答案解析
证券从业考试证券交易2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．【解析】答案为D。
委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。
委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
2．【解析】答案为A。
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3．【解析】答案为D。
我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4．【解析】答案为C。
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
5．【解析】答案为C。
佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6．【解析】答案为A。
1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。
7．【解析】答案为B。
电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。
电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。
8．【解析】答案为B。
证券指数的编制遵循公开透明的原则。
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
2011年11月证券从业考试《证券交易》全真模拟题一含解析
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一、单选题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
．证券公司．资产托管机构．证券登记结算机构．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
．时间优先、客户优先．时间优先、价格优先．价格优先、时间优先．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
．投资银行业务．经纪业务．资产管理业务．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
．客户具有支配权的资产证明．住址证明．已在营业部开立的客户信用证券帐户．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。
．．成交金额的‰．成交金额的‰．成交金额的‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
．客户买卖股票的原因和依据．客户股东账户中的库存证券种类．客户股东账户中的库存证券数量．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。
．发行人计算的开盘参考价．主承销商计算出的开盘参考价．发行价．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。
．：．：．：．：10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。
证券交易真题及标准答案分析
2011年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金治理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金治理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）能够对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部操纵的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．专人服务C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
2011年证券从业资格测试及答案试题及答案
1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员2、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产3、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险 B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员6、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员 B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员7、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体 B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二下载
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。
A、1986年8月1日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年7月1日2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A、现在确定的价格B、未来某一价格C、市价D、即时协议价格3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。
A、债权B、期权C、债权与期权D、买入期权4、下列说法正确的是（ A ）。
A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C、定期交易可以提供更多的市场价格信息D、做市商的收入来自于经纪佣金5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A、A股B、债券C、权证D、B股6、从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A、流动性B、稳定性C、有效性D、公平性7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A、3%B、5%C、10%D、30%8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。
A、3%B、5%C、10%D、30%9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。
A、0.01B、0.001C、0.005D、0.0510、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( D )的罚款。
A、1倍以上5倍以下B、1万元以上5万元以下C、5万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( B )。
A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托D、接受客户的全权委托12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案三
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案三单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1. ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A 证券业协会B 证券公司C 证监会D 证券交易所正确答案是：D2. 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。
A 公平及时B 公开透明C 简便易用D 高效准确正确答案是：B3. 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能( )。
A 证券和资金的清算交收及相关管理B 证券的存管和过户C 证券账户、结算账户的设立和管理D 对上市公司进行监管正确答案是：D4. 上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A 每天B 节假日C 每个交易日D 定时正确答案是：C5. 证券市场的有效性包含两个方面的要求。
即( )。
A 证券市场的透明度和低成本B 证券市场的高效率和低成本C 证券市场的透明度和高效率D 证券市场的高效率和低风险正确答案是：B6. 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。
违约金的计算公式为( )。
A 违约金=质押券欠库量等额金额含*1%B 违约金=质押券欠库量*违约天数C 违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*交违约金比例D 违约金=质押券欠库量*1%正确答案是：C7. 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是( )。
A 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B 指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C ．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D 同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务正确答案是：D8. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得招讨屏券公司净咨本的( )。
2011年06月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析
2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(每题0．5分，共30分)第1题根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向第2题证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先第3题（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价第4题证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户第5题上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元第6题上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月第7题电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人第8题证券指数的编制遵循（）原则。
A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先第9题上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A．T+1B．TC．T+2D．T+3第10题证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A．国债B．A股C．基金D．B股第11题证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A．1B．2C．3D．4第12题从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债券B．交易C．期权D．收益第13题信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A．订金B．押金C．保证金D．定金第14题证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A．10B．8C．5D．2第15题投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．具有资格的证券公司第16题根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。
2011年11月证券从业考试《证券交易》全真模拟题二含解析
年月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题二（含答案详解）（供年月年月考试用）年月份证券从业资格考试大量、最新、精品、高质量资料全文浏览阅读下载。
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一、单选题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。
．持续性．合法性．独立性．广泛性2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股。
．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股．连续个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于万股3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。
．出具资产管理报告．执行证券公司的清算指令．出具资产托管报告．执行证券公司的投资指令4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。
．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户．操作失误为客户买入非委托人本意的证券．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5.按照交易对象划分，()属于股票交易。
．可转换债券．分离交易的可转换债券．股．6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事业务，不能接受其他期货公司委托从事业务。
．其全资拥有或者控股的．其参股的，或者被同一机构控制的．其参股的．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7.()是集合资产管理计划允许的投资事项。
．将集合计划资产中的证券用于回购．将集合计划资产用于资金拆借．将集合计划全部资产用于申购新股．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。