合规义务过程内审检查表

企业合规检查表

一、背景介绍

企业合规是指企业在经营过程中遵守法律法规、行业规范和社会道德等相关规定的行为。企业合规检查是对企业合规情况进行评估和监督的重要手段，旨在确保企业的经营活动合法、规范和可持续发展。本文将从合规检查的目的、内容和流程等方面进行详细介绍。

二、合规检查的目的

企业合规检查的目的是为了确保企业在经营活动中遵守法律法规，预防和减少合规风险，保护企业的声誉和利益。通过合规检查，企业可以及时发现和纠正违反合规规定的行为，保持良好的商业信誉，提高企业的竞争力和可持续发展能力。

三、合规检查的内容

1. 法律法规合规性检查

合规检查的核心内容之一是对企业是否遵守国家法律法规的合规性进行检查。包括但不限于劳动法、税法、环境保护法、知识产权法等方面的合规性检查。通过对企业相关制度、流程和行为的评估，确定企业是否存在违法违规行为，并提出相应的整改意见。

2. 内部合规制度检查

企业内部合规制度是指企业自行制定的规章制度，用于规范企业内部各项经营活动。合规检查需要对企业内部合规制度的完善性、可行性和执行情况进行评估。包括但不限于企业章程、内部控制制度、风险管理制度等方面的检查。通过对制度的评估，发现并解决制度存在的问题，提升企业合规管理水平。

3. 风险防控措施检查

合规检查还需要对企业的风险防控措施进行检查。包括但不限于合同管理、供

应链管理、信息安全管理等方面的检查。通过对企业风险防控措施的评估，发现并解决存在的风险隐患，提高企业的风险防控能力。

四、合规检查的流程

1. 制定合规检查计划

在进行合规检查前，需要制定合规检查计划。计划包括检查的时间、地点、内容、人员等方面的安排。确保合规检查的全面性和有效性。

合规性检查表.doc

**环境科技股份有限公司

环境/职业健康/安全合规性检查表

编制：日期：2019年4月

审核：日期：2019年4月

批准：日期：2019年4月

**环境科技股份有限公司

环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表

使用指南

合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。

合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。

合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。

合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。

当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施：

1.规章制度合规项：﹥90% 。

2.运行控制合规项：﹥90%

注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控

内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)

检查方法
文件查阅现场检查
续表
检查结果记录
5.5.3
◆内部交流的内容
◆员工是否参与质量方针的规定、修订、
√
内部沟通
评审？
◆员工是否参与质量管理体系文件，特别
√
是作业指导书的制定、修订和评审？
◆员工是否参与过程的识别与确定？
√
◆员工是否了解谁是管理者代表？
√
◆内部交流的记录
◆涉及重大质量事故的住处有无适当处理
续表
检查结果记录
受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
编制人/日期：
审核日期：
ISO9001 条款
检查内容
是否适用参考文件
提问
批准人/日期：审核员：
检查方法
文件查阅
5.3 质量方针
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
√
◆采取了哪些方式？
√
◆询问员工，看员工是否了解质量方针？
现场检查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查结果记录
受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标

内审检查表

5）是否保存管理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不符合？
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
1、公司员工及各相关方是否知晓公司职业健康安全方针、职业健康安全目标 2、公司员工及各相关方是否知晓本公司的职业健康安全要求、安全操作规程等知识，以及违反这些要求可能给组织和自身带来的不利影响。
O:7.2/7.3
能力/意识
1）各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职wk.baidu.com病防治管理等？
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？

内部审核检查表

以下是一份常见的内部审核检查表，用于指导内部审核过程。

1. 审核对象：

- 需要审核的部门、流程、程序或系统。

2. 审核目的：

- 确保组织运行的有效性和合规性。

- 检查内部控制的有效性和可靠性。

3. 审核范围：

- 确定需要覆盖的业务、流程和相关文件。

- 确定审计过程中需要考虑的特定问题或风险。

4. 审核标准：

- 确定评估业务和流程的标准。

- 确定合规性标准和内部控制要求。

5. 审核方法：

- 审计方案：确定审计的时间表和程序。

- 数据收集：收集和整理相关数据和文件。

- 采集证据：使用适当的方法对数据和文件进行验证。 - 进行分析和评估：根据数据和证据进行分析和评估。 - 编写报告：撰写审计报告，包括问题、建议和发现。

6. 审核问题：

- 确定需要考虑的审核问题和风险。

- 确定问题的重要性和紧急性。

7. 审核发现：

- 根据数据和证据进行审核发现的记录。 - 确定发现的重要性和影响。

8. 审核建议：

- 根据审核发现提出改进建议。

- 确定改进的优先级和建议的实施计划。

9. 审核跟踪：

- 确定内部审核行动计划的跟踪措施。 - 确保改进计划的实施和有效性。

10. 审核报告：

- 撰写内部审核报告，包括审计范围、目的、方法、发现、建议和跟踪结果。

以上是一份常见的内部审核检查表，具体的审核内容和项

目可以根据组织实际需要进行调整、修改。同时，建议在

审核过程中遵循内部审核的准则和最佳实践，确保审核结

果的客观、准确和可信度。

内审检查表(带完整审核记录)

ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）

受审核部门审核日期审核员

审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规

符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。

审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录

现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√

2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品

过程确凿没有？

4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√

理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是

否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国

际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素

可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适

宜。

4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√

理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和

评审？a）与质量管理体系有关的相关方；

b）这些相关方的要求；

公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关

方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方：

--顾客；

--最终用户或受益人；

--法人，股东；

13485质量合规内审检查表

本文档提供了一个用于内审质量合规的检查表。内审是确保组织在生产过程中符合质量管理体系要求的重要环节。通过使用此检查表，内审员可以逐项评估组织在达到质量合规要求方面的表现。

1. 质量目标

- 组织是否有确立明确的质量目标，并已将其有效传达给相关人员？

- 组织的质量目标是否与质量合规要求相符？

2. 质量政策

- 组织是否制定了明确的质量政策，并已将其有效传达给相关人员？

- 质量政策是否在整个组织范围内得以理解和遵守？

3. 质量手册

- 组织是否编制了质量手册，并确保其包含了质量合规要求的全部内容？

- 质量手册是否得到及时修订，以确保与实际质量管理体系的

要求相一致？

4. 相关记录

- 组织是否建立了相应的记录，包括但不限于培训记录、产品

检测记录、不符合项记录等？

- 相关记录是否得到有效管理，并能够支持内审员对质量合规

情况的评估？

5. 内部审核

- 组织是否定期进行内部审核，并确保按照质量合规要求进行？

- 内部审核是否覆盖了质量管理体系的所有关键要求？

6. 管理评审

- 组织是否定期进行管理评审，并确保涵盖质量合规要求的审议？

- 管理评审是否能够推动质量管理体系的改进和持续提高？

7. 风险管理

- 组织是否建立了有效的风险管理体系，并符合质量合规要求？

- 风险管理是否能够有效地预防质量问题和不合规行为的发生？

8. 培训和意识

- 组织是否提供了充分的质量培训，并确保相关人员对质量合

规要求有深入的认识和理解？

- 组织是否定期开展质量意识活动，以提高全员对质量合规的

重视程度？

9. 供应商管理

内审检查表(按过程方法)

学习参考

新版合规管理体系内审检查表(含检查内容)

新版合规管理体系内审检查表(含检查内

容)

1. 概述

新版合规管理体系内审检查表旨在帮助企业对其合规管理体系进行内部审核，确保其合规政策和程序的有效实施和遵守。本检查表包含了一系列的检查内容，涵盖了合规管理体系的不同方面。

2. 检查内容

2.1 法规和法律遵守

- [ ] 检查企业是否制定并实施合规政策和程序，以确保其遵守相关法规和法律要求。

- [ ] 检查企业是否对其员工进行合规培训，以提高员工对法规和法律要求的理解和遵守能力。

- [ ] 检查企业是否建立了与合规相关的内部报告和投诉制度，以便员工和其他利益相关方能够举报违反合规政策的行为。

2.2 机构设置和责任分工

- [ ] 检查企业是否明确划分了合规管理的责任和权力，并为合规管理设立了专门的机构或职位。

- [ ] 检查企业是否制定了合规管理体系的详细组织结构和责任分工，确保各部门和个人的合规职责明确。

2.3 风险评估和控制

- [ ] 检查企业是否进行了全面的合规风险评估，确定了存在的合规风险和潜在问题。

- [ ] 检查企业是否采取了适当的控制措施来降低合规风险，并确保这些措施的有效性和持续改进。

2.4 内部审计和监督

- [ ] 检查企业是否建立了内部审计机制，并定期进行合规管理体系的内部审核。

- [ ] 检查企业是否建立了监督机制，确保各个部门和个人按照合规政策和程序进行工作。

3. 总结

新版合规管理体系内审检查表包含了一系列的检查内容，帮助企业对其合规管理体系进行内部审核。通过定期使用该检查表，企业可以确保其合规政策和程序的有效实施和遵守，从而降低合规风险并提升企业的经营效率和声誉。

内审检查表

查看仪器设备检定计划查看仪器设备检定周期表查看仪器设备检定证书查看仪器设备检定记录仪器设备
4.4.4 检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查。
组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测人员一览表信息是否真实检测技术人员和管理人员检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持是否建立了人员管理程序文件等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建文件中是否对录用、培训、管理等活动立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的职责、范围、工作程序等做出了明确的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足要求岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立查看相关记录、实施、保持和持续改进管理体系的职责。 4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。

新版内审检查表(完整版本含审核记录)

QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日

过程名称P1组织环境过程主要负责人高层

过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等

标准条款要求方法、内容记录评价

5.2质量方针

6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理

解及质量目标分解实际情况

经过面谈、相关人员的了解

掌握质量方针和目标

√

6.1应对风险机

遇措施

QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录

4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》

QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》

QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》

QR4.2-01《相关方需求和期望》

QR4.3-01《质量管理体系的范围》

QR4.4-01《QMS总过程流程》

QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》

QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》

√

过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题

是否已明确

是否

是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√

过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评

估）

√

是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√

是否保持了记录？√

序号问题审核记录

评价

符合不符合

1开展过程活动的条件（本过程

的输入）

不断变化的内部因素、外部因素

相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务

基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务

组织方针目标知识,质量管理体系

工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客

要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过

内审检查表-行政部

Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

内审检查表(通用)

质量管理体系内部审核检查表

内审检查表(带完整审核记录)

ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）

受审核部门审核日期审核员

审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规

符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。

审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录

现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√

2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品

过程确凿没有？

4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√

理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是

否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国

际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素

可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适

宜。

4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√

理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和

评审？a）与质量管理体系有关的相关方；

b）这些相关方的要求；

公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关

方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方：

--顾客；

--最终用户或受益人；

--法人，股东；

企业生产合规检查表

一、安全生产

1. 责任人员

2. 安全措施

3. 安全生产检查

二、环境保护

1. 责任人员

2. 生产操作

3. 环保排放

以上为企业生产合规检查的内容清单，企业应按检查表的标准，认真监督自我生产活动，确保生产合规落实。同时，对检查结果不

符合标准之处，应有计划的进行整改，避免对企业带来不必要的损

失与风险。