环境管理体系认证所需的主要证据资料一览表

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GBT24001+GBT45001环境及职业健康安全管理体系认证审核准备资料

1次/年
公司环境监测报告（水、气、声）
1次/年
环境因素/危险源识别与评价
部门环境因素/危险源识别表（环境因素排查/评价表）
1次/年
环境因素/危险源评价表
1次/年
重大环境因素/危险源一览表
1次/年
应急响应与准备
应急演练记录表（灭火、逃生、化学品防泄漏）
1次/年
有关应急预案（火灾、泄漏、中毒事故等）
1次/年
1次/年
保安、安全基本知识
1次/年
应急预案演练（应急准备和响应）
1次/年
三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况
24以上/年/人
6S现场管理与安全生产
8H以上/年/人
废弃物分类/回收管理
1次/年
危险化学品安全/使用/防护管理
1次/年
法令规章与其他要求的信息培训
1次/年
危险源辨识、风险评估的人员资质教育
持续
化学品、危险品库房等化学品、危险品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）
持续
消防设施配备情况：灭火器、消防拴、消防通道等
持续
现场操作人员是否佩带劳保用品，是否按安全操作规程操作
持续
高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区等）
持续
有变更时
安全生产/环境守法证明/消防验收报告

IATF16949审核必备证据资料清单(自查表)

1、记录及资料从下单---打样--生产计划—领料—发料—生产日报—检验日报—试验记录—入库--交付全套尽量一致。

2、所有单项一次性工作（即无法抽样的），例如内部审核【体系/过程/产品三项审核】、管理评审、目标指标方案及统计、供应商评估/顾客满意度调查/、各类的年度计划/经营计划书、风险识别及应对措施方案、相关方需求识别、量具校准报告（测量系统分析）、质量成本报告、APQP文件包、PPAP文件包、DFMEA/PFMEA,应急计划、顾客特定要求清单等等，均不能抽样，必须按对应的项目内容准备一套完整资料被查（审批必须手签字）。

3、所有重复性工作（即需要抽样的），例如：“客户合同/订单、对应的评审记录，以及对应出货单等”；“采购订单/协议、对应的订单评审和对应的检验和入库记录”；“客户订单、对应的生产计划/排程、领料单及生产日报、相关制程中的动态记录、设备保养/点检记录、入库或出货单”；“产品检验（进料、制程、成品或出货检验）记录或报告，以及必要的异常处理单或不合格品处置等，顾客投诉”，等等一些日常重复性工作内容或项目，都必须分别各自准备至少4份（即同一内容/项目均准备4份），并且要分布到不同期间（如3月、5月、6月、8月、10月…….）。

4、备注中提到的“必备”为重中之重的必查内容，但不代表之外的不审核或不准备。

5、以上，仅为参考事项及内容，需根据本公司实际情况进行全面准备，同时进行逐项自查，并将结果记录在“自查情况记录”栏内。

ISO14001~2015 环境管理体系审核需准备的资料清单

ISO14001: 2015 环境管理体系

一、各部门

1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

2. 机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）

二、仓库

1. 化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）

2. 化学危险品清单

三、维修部

1. 设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）

2. 特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）

四、文控部门

1. 营业执照

2. 排污许可证

3. 环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）

4. 废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）

5. 相关方环境信息交流表

6. 环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；

7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见

8. 三同时验收报告

9. 废弃物处理及工业服务合同

10. 重要环境因素清单

11. 环境目标指标管理方案

12. 环境因素调查表

13. 适用法规清单及其他合规性评价

14. 环境因素评价表

15. 环境管理方案

16. 目标完成统计

17. 内审（计划、报告、检查表）

18. 管理评审（计划、报告、会议记录）

五、行政部

1. 消防验收证明

2. 消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）

3. 化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）

4. 有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录）

(完整word版)环境管理体系认证所需的主要证据资料一览表

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注：1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些；

2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅;

3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛；

4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养）

质量管理体系认证所需的主要证据资料一览表

注：1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些；

2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅；

3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛；

4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养）。

质量管理体系认证所需的主要证据一览表

注：1、以上为各体系认证所需的主要证据资料,但不仅限于这些；

2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据,确保现场审核时能快速取阅；

3、请安排好认证审核组的接送、食宿,确定联络部门或人员,并营造良好

的审核气氛；

4、厂区、车间现场整理、整顿,最好实施5S活动整理、整顿、清洁、清扫、素养;

环境管理体系认证需要的证书证件清单

一、引言

随着环境问题的不断凸显，各企业越来越重视环境管理的重要性。

环境管理体系认证成为企业提升环境管理水平的重要方式之一。为了

顺利通过环境管理体系认证，企业需要准备一系列的证书证件，本文

将详细介绍环境管理体系认证需要的证书证件清单。

二、环境管理体系认证证书

1. ISO14001:2015环境管理体系证书

ISO14001:2015环境管理体系是全球通用的环境管理标准，企业

需要通过认证机构的审核来获得该证书。该证书是企业环境管理体系

认证的核心文件。

2. 计划变更证明文件

企业在认证过程中，可能需要变更某些环境管理方案和控制措施。为此，企业需要准备详细的计划变更证明文件，以确保环境管理体系

的持续改进。

3. 内部审核报告

内部审核是环境管理体系的重要环节，企业需要定期开展内部审核，并准备相应的内部审核报告。该报告记录了企业环境管理体系的

运行情况和存在的问题，是认证机构审核的参考依据之一。

4. 领导层评审记录

领导层评审是环境管理体系认证的重要环节，企业高层管理人员

需要定期召开评审会议，对环境管理体系进行全面评估和决策。企业

需要准备详细的领导层评审记录，以示证明对环境管理体系的重视和

持续改进的承诺。

5. 环境方针和目标文件

环境方针和目标是企业环境管理体系的基础，企业需要制定并正

式发布环境方针和目标文件，以确保所有员工都清楚地了解和遵守。

三、环境管理体系认证证件

1. 环境管理手册

环境管理手册是企业环境管理体系的核心文档之一，详细记录了

企业的环境管理方针、目标、责任分工、程序文件等内容。环境管理

三体系认证需要的材料

三体系认证是指企业同时通过ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证，以证明企业在质量、环境和职业健康安全方面的管理水平达到国际标准。以下是三体系认证需要的材料：

1. ISO9001质量管理体系认证材料：

（1）质量手册：详细描述企业的质量管理体系、质量方针、质量目标、组织结构、职责、程序、流程、记录等。

（2）程序文件：包括程序、工艺文件、标准操作规程、检验标准、检验方法等。

（3）记录文件：包括检验记录、检验报告、检验记录表、检验报告表、不合格品处理记录等。

（4）内部审核文件：包括内部审核计划、内部审核报告、纠正措施报告等。

（5）管理评审文件：包括管理评审计划、管理评审记录、纠正措施报告等。

2. ISO14001环境管理体系认证材料：

（1）环境管理手册：详细描述企业的环境管理体系、环境方针、环境目标、组织结构、职责、程序、流程、记录等。

（2）环境方针和目标文件：包括环境方针、环境目标、环境管理计划等。

（3）环境管理程序文件：包括环境影响评价程序、环境管理计划程序、环境管理程序等。

（4）环境管理记录文件：包括环境管理记录、环境管理报告、环境监测记录等。

（5）内部审核文件：包括内部审核计划、内部审核报告、纠正措施报告等。

3. OHSAS18001职业健康安全管理体系认证材料：

（1）职业健康安全管理手册：详细描述企业的职业健康安全管理体系、职业健康安全方针、职业健康安全目标、组织结构、职责、程序、流程、记录等。

质量、环境和职业健康安全管理体系认证企业需提交资料清单

1、质量管理体系认证、产品认证

1)法律证明文件（如：营业执照复印件、组织机构代码证复印件，请务必提供）

2)获得咨询的情况（如：咨询公司和（或）人员信息和咨询时间）

3)质量手册（含分手册）（请务必提供受控版本）

4)程序文件清单（请务必提供）

5)产品实现或提供过程流程图（请务必提供）

6)程序文件（软件、服务业等行业请务必提供）

7)认证证书复印件及最近一次审核报告复印件（若原来不在本中心获得体系证书的企

业，请务必提供）

8)各生产车间/现场的主要加工/服务过程（有两个或两个以上车间/现场时，请务必提供）

9)执行标准清单

10)产品/服务相关的资质证明复印件（如工业产品生产许可证，化工、施工企业安全生产

许可证，资质证书，卫生许可证，3C 范围认证证书等）

11)为完成特定的工作而由组织建立的临时性场所清单（如建安企业在建项目、系统集成

施工现场或即将开工的现场等，请有此类性质的组织务必提供。）

12)场地分布图/说明（若申请的范围不在同一地点，例如仓库、现场等不与办公地点在一

起，请务必说明它们的位置及它们之间的距离）

13)产品和（或）服务的宣传资料（如：小册子，目录等）

14)主要原材料及供应商清单（产品认证时需提供）

15)同一申请单元内各个型号产品之间的材料使用差异说明（产品认证时需提供）

16)认证范围的产品检验报告，竣工验收报告等。

2、环境/职业健康安全管理体系

1)法律证明文件（如营业执照、组织机构代码证复印件，请务必提供）

2)获得咨询的情况（如：咨询公司和（或）人员信息和咨询时间）

IATF16949审核需提供审核证据清单

IATF16949:2016质量管理体系需提供审核证据清单

4.1组织环境：

证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施。

4.3确定质量体系的范围：

证据：组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的24个过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。4.4质量管理体系及其过程:

证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图2.公司各过程职能分配表3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图 4.过程顺序及相互作用图 5.顾客导向过程－COP清单6.支持过程－SP清单7.管理过程－MP)清单8.外包过程清单9.外包风险可行性分析报告10.过程绩效指标一览表11.程序文件及管理文件清单12.章鱼图/乌龟图

证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。

证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告。

组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性？

证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。

质量管理体系认证所需的主要证据资料一览表

注：1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些；

2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅;

3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛；

4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养）

（注：文档可能无法思考全面，请浏览后下载，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）