证券公司风险处置条例(86分)

证券公司风险处置条例80分

1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。

A. 托管B. 行政重组C. 停业整顿D. 接管2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（）正常进行。

A. 证券自营业务B. 证券资产管理业务C. 证券融资融券业务D. 证券经纪业务3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。

A. 6、 6B. 12、6C. 12、12D. 6、 124. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。

A. 撤销证券业务许可B. 进行行政重组C. 进行托管和行政清理D. 撤销后进入破产清算5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。

A. 托管B. 接管C. 行政清理D. 行政重组6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。

（此题有超过一个的正确选项）A. 股权重组B. 债务重组C. 资产重组D. 注资或合并7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。

（此题有超过一个的正确选项）A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大C. 治理混乱，管理失控D. 挪用客户资产并且不能自行弥补8. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。

（本题有超过一个的证券选项）A. 是加强资本市场基础性制度建设的重大举措B. 进一步提升了资本市场的法制化水平C. 有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展D. 为保护投资者利益提供了有力的法律保障9. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后，可能的情形有（）。

证券公司风险处置条例(分)

学习课程：证券公司风险处置条例（86分）单选题1.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出（A）工作组对证券公司进行专项检查1 A 风险监控现场工作组2 B 风险处置现场工作组2.处置证券公司风险过程中，（ D）应当采取有效措施维护社会稳定3 A 中国人民银行4 B 国务院财政部门5 C 证券监督管理机构6 D 地方人民政府3.处置证券公司风险过程中，应当保障（A ）业务正常进行7 A 证券经纪业务8 B 资产管理业务9 C 证券自营业务10 D 证券承销与保荐业务4.行政清理期间，（C ）不得自行组织清算，不得参与行政清理工作11 A 律师事务所12 B 会计师事务所13 C 证券公司的股东5.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人不用向（D ）提交重整计划草案14 A 债权人会议15 B 国务院证券监督管理机构16 D 地方人民政府多选题6.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施是ABCD17 A 停业整顿18 B 托管19 C 接管20 D 行政重组21 E 撤销7.下列说法正确的是ABCD22 A 停业整顿是公司自己整顿23 B 托管是公司自己和托管方一起整顿，托管方不取代法人职权，只负责保持业务的正常进行24 C 接管是监管部门组织整顿，取代法人职责，对人、财、物和业务等各方面进行管理25 D 重组是经监管部门许可，由股东、有关部门或地方政府通过注资等方式对公司进行整顿8.托管和接管适用的条件:ABCD26 A 治理混乱，管理失效27 B 挪用客户资产并且不能自行弥补28 C 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收委员违约数额较大29 D 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机9.出现重大风险的证券公司需具备一定条件才可以申请进行行政重组，具体条件是A D(错误)30 A 财务信息真实、完整31 B 证券公司不存在账外资产和账外负债32 C 地方人民政府或者有关方面予以支持33 D 整顿措施具体，有可行的重组计划10.下列说法，正确的有ABCD （错误）34 A 停业整顿的期限不超过3个月35 B 托管期限一般不超过12个月，延长托管期限最长不得超过12个月36 C 接管期限一般不超过12个月，延长接管期限最长不得超过12个月37 D 行政重组期限一般不超过12个月，延长行政重组期限最长不得超过12个月判断题11.停业整顿的范围可以是证券公司部分业务，也可以是全部业务 A38 A 正确 B 错误12.接管组行使被接管证券公司的经营管理权，接管组是公司的决策机构 A1 A 正确 B 错误13.证券公司停业整顿的期限不超过3个月，延长停业整顿期限最长不超过3个月 B2 A 正确 B 错误14.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式 A3 A 正确 B 错误15.托管组承担被托管证券公司的亏损 BA 正确B 错误 . .。

证券公司风险处置条例

的可能，基本倾向仍清晰可辨。但
那么．为什么又会有不少的中国文化人抱有多党竞选的民主观呢？原因主
要有三个，是崇洋媚外和食洋不化；一二
性努力的制度性增长，将面临不利于其固有的法洽社会下经济发展的势头。当今的中国当然还须进一步发展政治和加强法制，但西方舆论所认为的中
溯到农业协作型和渔猎自主型的不同生
界的一切不同都成为其内心的痛苦而欲
变之而后快。
不能用玻璃杯的议院）。当今香港所盲目
热衷的竞选民主，由于可能导致的分配
态环境。尽管其中有程度的问题和融合
维普资讯
证券公司风险处置条例
第一章第一条总则
当会同中国人民银行、国务院财政部门、国现证券公司存在重大风险隐患，以派出风可险监控现场工作组对证券公司进行专项检
为了控制和化解证券公司风
务院公安部门、国务院其他金融监督管理机
构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
险，保护投资者合法权益和社会公共利益，
查．对证券公司划拨资金、处置资产、配人调员、使用印章、立以及履行合同等经营、订管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政

证券公司风险处置条例详解

证券公司风险处置条例详解证券公司风险处置条例是指证券公司为了规范风险处置行为，保障市场稳定运行而制定的一项管理规定。

该条例包括以下几个方面的内容：1. 风险识别和量化：证券公司应建立科学的风险识别和量化体系，通过风险评估模型和监控指标等工具，及时发现、评估和量化风险。

同时，证券公司还应建立定期报告制度，向监管部门报告风险状况。

2. 预防措施：证券公司应通过建立有效的内部控制制度和业务流程，规范风险管理工作。

包括建立风险管理部门、完善风险管理手册、加强风险教育和培训等。

此外，证券公司还应建立健全的风险预警机制，对风险进行动态监控和预测，制定相应的风险策略和处置措施。

3. 风险应对策略：证券公司在面对风险时，应根据风险的性质、程度和影响，采取适当的应对措施。

比如，对于潜在的市场风险，可以采取限制交易、改变持仓结构等措施；对于资金风险，可以加强流动性管理、控制杠杆比例等。

4. 处置措施：一旦出现风险事件，证券公司应立即启动相应的应急预案，采取积极、有效的措施进行处置。

具体措施可以包括暂停交易、申请停牌、清算仓位、调整交易策略等。

同时，证券公司还应按照合规的要求，及时向投资者和相关部门披露风险状况和处置进展，保障信息透明度。

5. 风险管理监督：监管部门应对证券公司的风险管理工作进行监督和检查，确保其风险管理措施的合规性和有效性。

同时，还应加强对证券公司内控制度的规范和管理，及时发现和纠正风险管理中存在的问题。

综上所述，证券公司风险处置条例是为了保障证券市场的稳定运行而制定的一项重要规章，通过明确风险识别和量化、预防措施、应对策略、处置措施以及监督管理等方面的要求，加强了证券公司的风险管理能力，提高了市场的安全性和稳定性。

证券公司风险处置条例的制定是为了保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定运行。

风险是市场中必然存在的一种现象，但是如果不加以妥善处理，就有可能对市场造成严重的影响甚至导致系统性风险。

因此，制定风险处置条例对于规范市场秩序、提高风险应对能力具有重要意义。

09 证券公司风险处置条例——《证券基础知识》

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

总理温家宝二○○八年四月二十三日证券公司风险处置条例第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组[ 停业整顿、托管、接管、行政重组均存在恢复正常经营和不再存续两种可能，撤销则肯定导致不再存续。

停业整顿、托管、接管、撤销四种措施可并列使用，但总体上问题从轻到重。

停业整顿是公司自己整顿；托管是公司自己和托管方一起整顿，托管方不取代法人职权，只负责保持托管业务的正常运行；接管是监管部门组织整顿，行使法人职权，对人、财、物和业务等各方面进行管理；行政重组是经监管部门许可，由股东、有关部门或地方政府通过注资等方式对公司进行整顿。

]第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

C09082S《证券公司风险处置条例》重点解读100分

《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。

∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。

∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。

∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。

（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。

证券公司风险处置条例（2023年修订）

证券公司风险处置条例（2023年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2023.07.20•【文号】•【施行日期】2023.07.20•【效力等级】行政法规•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司风险处置条例（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第一次修订根据2023年7月20日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第二次修订）目录第一章总则第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第三章撤销第四章破产清算和重整第五章监督协调第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。

证券公司风险处置条例(86分)

学习课程：证券公司风险处置条例（86分）单选题1.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出（A）工作组对证券公司进行专项检查1 A 风险监控现场工作组2 B 风险处置现场工作组2.处置证券公司风险过程中，（ D）应当采取有效措施维护社会稳定3 A 中国人民银行4 B 国务院财政部门5 C 证券监督管理机构6 D 地方人民政府3.处置证券公司风险过程中，应当保障（A ）业务正常进行7 A 证券经纪业务8 B 资产管理业务9 C 证券自营业务10 D 证券承销与保荐业务4.行政清理期间，（C ）不得自行组织清算，不得参与行政清理工作11 A 律师事务所12 B 会计师事务所13 C 证券公司的股东5.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人不用向（D ）提交重整计划草案14 A 债权人会议15 B 国务院证券监督管理机构16 D 地方人民政府多选题6.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施是ABCD17 A 停业整顿18 B 托管19 C 接管20 D 行政重组21 E 撤销7.下列说法正确的是ABCD22 A 停业整顿是公司自己整顿23 B 托管是公司自己和托管方一起整顿，托管方不取代法人职权，只负责保持业务的正常进行24 C 接管是监管部门组织整顿，取代法人职责，对人、财、物和业务等各方面进行管理25 D 重组是经监管部门许可，由股东、有关部门或地方政府通过注资等方式对公司进行整顿8.托管和接管适用的条件:ABCD26 A 治理混乱，管理失效27 B 挪用客户资产并且不能自行弥补28 C 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收委员违约数额较大29 D 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机9.出现重大风险的证券公司需具备一定条件才可以申请进行行政重组，具体条件是A D(错误)30 A 财务信息真实、完整31 B 证券公司不存在账外资产和账外负债32 C 地方人民政府或者有关方面予以支持33 D 整顿措施具体，有可行的重组计划10.下列说法，正确的有ABCD （错误）34 A 停业整顿的期限不超过3个月35 B 托管期限一般不超过12个月，延长托管期限最长不得超过12个月36 C 接管期限一般不超过12个月，延长接管期限最长不得超过12个月37 D 行政重组期限一般不超过12个月，延长行政重组期限最长不得超过12个月判断题11.停业整顿的范围可以是证券公司部分业务，也可以是全部业务 A38 A 正确 B 错误12.接管组行使被接管证券公司的经营管理权，接管组是公司的决策机构 A1 A 正确 B 错误13.证券公司停业整顿的期限不超过3个月，延长停业整顿期限最长不超过3个月 B2 A 正确 B 错误14.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式 A3 A 正确 B 错误15.托管组承担被托管证券公司的亏损 BA 正确B 错误实用文档。

证券公司风险管理条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

总理温家宝二○○八年四月二十三日证券公司风险处置条例第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。

证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。

第八条证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

证券公司风险处置条例1

证券公司风险处置条例第一章　总则第一条　为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条　国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条　国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条　处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条　处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章　停业整顿、托管、接管、行政重组　第六条　国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条　证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。

证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。

第八条　证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

证券公司风险处置条例答案

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

总理温家宝二○○八年四月二十三日证券公司风险处置条例第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。

证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。

第八条证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

证券公司风险处置条例(2016修订)

证券公司风险处置条例(2016修订)发布：2016-02-06实施：2008-04-23现行有效法律修订2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订正文第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。

证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。

第八条证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

7证券公司风险处置条例

√
申请重整 √
（2）破产清算的处理规定
提出破产申请
无需动用证券投资者保护基金
需要动用证券投资者保护基金
撤销证券业务许可批准破产清算
不予批准撤销证券公司进行行政清理
（3）重整的处理规定
未批准
提出申请重整计划
被批准
终止重整计划宣告证券公司破产
进行重整重整终止，宣告破产的对证券公司做出撤销决定
新华证券被关闭的原因是 “严重违规经营”。导致新华证券被撤销的直接原因是公司在深圳的一家营业部出问题，该营业部挪用客户保证金数额甚巨而无法填补这个窟窿，最终东窗事发。但是新华证券违规经营绝对不只深圳一家营业部。
案例分析 2
1、哪些案例是关于撤销和破产清算的？ 2、造成这样处置的具体原因是什么？
➢ 适用情形 ➢ 主要影响
（1）适用情形
情形
1 违法情节严重，存在巨大经营风险 √
2 不能清偿到期债务，资产不足以清偿
全部债务或者明显缺乏清偿能力
√
√
3 不能清偿到期债务
√
√
4 经停业整顿、托管、接管或者行政重
组仍没有达到正常经营条件
√
• 当同时出现前三种或后三种情形时，会造成
（2）主要影响
课程大纲
概述风险处置方法
➢ 停业整顿 ➢ 托管和接管 ➢ 行政清理 ➢ 撤销 ➢ 破产清算和重整
监督协调及法律责任
一概述
➢ 学习意义
✓ 自身利益 ✓ 公司利益 ✓ 公众利益
➢ 监管机构——国务院证券监督管理机构
二风险处置方法
➢ 停业整顿 ➢ 托管和接管 ➢ 行政清理 ➢ 撤销 ➢ 破产清算和重整
3 行政重组

证监会详解《证券公司风险处置条例》

证监会详解《证券公司风险处置条例》
佚名
【期刊名称】《管理与财富》
【年(卷),期】2008(000)007
【摘要】6月16日,中国证监会风险办主任吴清对《证券公司风险处置条例》颁
布以来的三大热点问题作了解答。

有人询问:被处置证券公司股东出于自身利益的
考虑要求参与行政清算组,为什么条例要禁止?"吴清说,《条例》中的提法是
【总页数】1页(P12)
【正文语种】中文
【相关文献】
1.证券公司风险处置条例 [J],
2.证券公司风险处置条例 [J],
3.证券公司风险处置条例 [J], ;
4.中国证监会举办学习贯彻《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》专题研讨班 [J], ;
5.论行政重组的法律定性——以《证券公司风险处置条例》为例的分析 [J], 吴卫军; 杨杰
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

证券公司风险处置条例

证券公司风险处置条例
佚名
【期刊名称】《安徽省人民政府公报》
【年(卷),期】2008(000)011
【摘要】中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。

【总页数】8页(P15-22)
【正文语种】中文
【中图分类】D922.287
【相关文献】
1.证券公司风险处置条例
2.证券公司风险处置条例
3.证券公司风险处置条例
4.贯彻落实《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会在京召开
5.论行政重组的法律定性——以《证券公司风险处置条例》为例的分析
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。