《中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录》中国证券监督管理委员会公告2015年第8号

41
情况报告
82 号）第 33 条
《关于落实<证券投资顾问业务暂行规定>和<发布证
证券投资顾问和发布研究报告业务
42
券研究报告暂行规定>有关事项的通知》（机构部部
开展情况的报告
函〔2010〕569 号）第 8 条
《关于督促证券经营机构落实〈证券营业部信息技术
证券营业部信息技术情况统计表报
43
指引〉的通知》（机构部部函〔2009〕408 号）第 1
56
告、年度托管报告
〔2013〕16 号）第 36 条
资产支持计划托管人发现管理人的 《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告
57 管理指令违反计划说明书或者托管 〔2013〕16 号）第 29 条
协议约定，且未能改正的报告
证券公司资产证券化产品设立情况 《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告
一、自本公告发布之日起，中国证监会取消调整 155 项备案类事项(见附件)。其 中，取消的备案类事项市场主体不再报送，调整管理方式的备案类事项按照调整 后的要求报送。
二、与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专 门发布通知。
三、中国证监会将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件，清理 结果将对外公布。
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证券公司集合资产管理计划展期情 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
16
况备案
告〔2013〕28 号）第 47 条
证券公司集合计划终止后的清算结 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
17
果备案
告〔2013〕28 号）第 50 条
证券公司集合资产管理业务管理制 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
有关材料备案
第4条
证券公司合规部门对集合资产管理 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公 28
业务和制度执行情况的检查报告 告〔2013〕28 号）第 57 条
证券公司对定向资产管理业务和制 《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公
29
度执行情况的合规检查报告
告〔2012〕30 号）第 42 条
58
报告
〔2013〕16 号）第 17 条
59 资产证券化产品清算报告备案
《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告 〔2013〕16 号）第 26 条
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕 7 证券公司实施证券经纪人制度备案
2 号）第 26 条
证券营业部启动实施证券经纪人制 《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕
8
度备案
2 号）第 26 条
证券公司、证券营业部上一年度证 《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告 9
券经纪业务投诉及处理情况备案 〔2010〕11 号）第 3 条
39
期备案
17 号）
《关于修改<关于证券公司证券自营业务投资范围及 有关事项的规定>的决定》（证监会公告〔2012〕35 40 证券公司设立另类投资子公司备案 号）第 4 条，《关于证券公司设立另类投资子公司有 关问题的回复意见》
证券公司网络与信息安全应急演练 《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第
中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录 （共计 155 项）
序号
事项名称
设定依据
处理情况
申请上市的企业和申请再融资的上 《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业
1
市企业进行环境保护核查
进行环境保护核查的通知》（环发〔2003〕101 号）
首发审核过程中约请保荐代表人及 《关于实施<关于保荐项目尽职调查情况问核程序的
4
பைடு நூலகம்交易编码备案
监会公告〔2013〕34 号）第 11 条
证券公司注销股指期货交易编码备 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》（证
5
案
监会公告〔2013〕34 号）第 11 条
证券公司自营业务及资产管理业务 《证券公司参与股指期货交易指引》（证监会公告
6
参与股指期货备案
〔2010〕14 号）第 3 条
证券公司与期货公司签订、变更或 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
21
者终止委托协议备案
（证监发〔2007〕56 号）第 11 条
证券公司介绍其控股股东、实际控 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
22
制人等开立期货账户备案
（证监发〔2007〕56 号）第 20 条
证券公司中间介绍业务发生重大事 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
259 号）第 38 条
取消。
取消。 取消。 取消。 取消。
37 证券公司次级债券发行情况备案 行政许可批文中设定的报告要求
取消。
证券公司发现假冒本公司进行网上 证券业协会《证券公司网上证券信息系统技术指引》
38
证券服务的报告
（2009 年 6 月 23 日发布）第 83 条
证券公司设立、收购分支机构的延 《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕
证券公司融资融券业务有关情况月 《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告
30
度报告
〔2011〕31 号）第 42 条
《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41 号） 证券公司董事、监事、高级管理人
第 68 条,《关于证券公司变更持有 5％以下股权的股 31 员或员工根据中长期激励计划持有
东有关事项的通知》(证监机构字〔2006〕117 号)第 或控制本公司 5%以下股权备案
中国证监会 2015 年 4 月 10 日
相关附件： 中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录（共计 155 项）.xls
原文地址：http://www.waizi.org.cn/law/4354.html
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证券公司合规总监关于公司内部管 《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕
26 理制度、重大决策、新产品和新业 30 号）第 12 条
务方案等事项合规审查意见的报告
《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业
证券投资咨询机构销售“荐股软件”
27
务监管的暂行规定》（证监会公告〔2012〕40 号）
《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》第 5 条、 47 证券公司开展金融衍生品业务备案
第 12 条
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拟扩大员工营销人员规模或经纪人 《关于加强辖区员工制营销人员管理的通知》（皖证
送
条
证券公司金融衍生品存续期重大事 《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》第 7 条、
44
件报备
第 12 条
证券公司金融衍生品交易月报、年 《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》第 9 条、
45
报
第 12 条
46 证券公司金融衍生品终止备案
《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》第 6 条、 第 12 条
证券公司集合资产管理合同变更备 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
15
案
告〔2013〕28 号）第 44 条
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《关于证券公司变更持有 5％以下股权的股东有关事
证券公司变更持有 5%以下股权股东 项的通知》(证监机构字〔2006〕117 号)第 1 条，《关
证券公司在资产证券化业务运作过 《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告
54
程中发生重大事件的报告
〔2013〕16 号）第 40 条
证券公司资产证券化业务档案和管 《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告
55
理人职责移交手续的报告
〔2013〕16 号）第 28 条
资产证券化产品的年度资产管理报 《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告
48
规模备案
监函字〔2010〕156 号）
证券公司分支机构季度维稳工作专
49
安徽局《辖区证券期货经营机构维稳工作制度》
项报告
证券公司分支机构实行员工制营销 《关于加强辖区员工制营销人员管理的通知》（皖证
50
备案
监函字〔2010〕156 号）
证券营业部开展证券投资顾问业务 《关于进一步落实<证券投资顾问业务暂行规定>有
34
式进行客户招揽备案
27 号）第 25 条、第 26 条
证券投资咨询机构进行广告宣传、 《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕 35
用特定形式进行客户招揽备案 27 号）第 25 条、第 26 条
《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字（2003〕 36 证券公司“三会”会议文件备案
12
办人发生变更的报告
告〔2013〕28 号）第 15 条
证券公司以自有资金参与或退出集 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
13
合计划少于规定期限的报告
告〔2013〕28 号）第 23 条
证券公司集合计划账户、专用交易 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
14
单元备案
告〔2013〕28 号）第 31 条
18
度备案
告〔2013〕28 号）第 52 条
证券公司定向资管客户拒不履行或 《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公
19
怠于履行义务的报告
告〔2012〕30 号）第 30 条
证券公司定向资产管理业务管理制 《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公
20
度备案
告〔2012〕30 号）第 36 条
23
项的报告
（证监发〔2007〕56 号）第 26 条
证券公司对中间介绍业务进行合规 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
24
检查的报告
（证监发〔2007〕56 号）第 26 条
存管银行专用存款账户月末余额报 《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见
25
告
的通知》（证监发〔2001〕121 号）第 2 条
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中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录
中国证券监督管理委员会公告 2015 年第 8 号 2015-4-10
为贯彻落实国务院关于简政放权、转变政府职能的决策部署，大力推进监管转型， 中国证监会对现有备案类事项进行了全面清理，现就取消、调整部分备案类事项 的有关事宜公告如下：
32
的备案
于修订证券公司行政许可审核工作指引第 10 号的通
知》（机构部部函〔2011〕291 号）第 2 条
《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》（证监发 33 证券公司制定、变更佣金标准备案
〔2002〕21 号）第 6 条
证券公司进行广告宣传、用特定形 《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕
2 保荐机构投行业务负责人就申报材 审核指引>的通知》（发行监管函〔2011〕75 号）
料有关问题进行问核（问核程序）
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3
度备案
监会公告〔2013〕34 号）第 3 条
证券公司参与股指期货、国债期货 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》（证
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕 10 证券公司证券经纪人管理年度报告
2 号）第 23 条
证券公司分支机构员工制营销人员 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2
11
管理年度报告
号)第 23 条
证券公司集合资产管理计划投资主 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
51
备案
关事项的通知》（海南证监发〔2011〕241 号）
证券公司开立资产支持证券募集专 《证券公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告
52
用账户备案
〔2013〕16 号）第 17 条
证券公司启动资产证券化产品推广 《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令
53
工作及相关推广材料备案
第 17 号）59 条
四、有关备案类事项取消调整后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定 管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进
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一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
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