股权并购尽调清单

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股权收购项目尽调清单

股权收购项目尽调清单1. 背景股权收购是企业在扩张规模、并购重组等方面常用的手段之一。

但是，在进行股权收购前，需要对目标公司进行全面的尽职调查，以了解目标公司现状和潜在风险，从而为收购决策提供基础。

在进行股权收购项目时，需要进行的尽职调查种类繁多，清单具体也需要根据不同项目的需求和实际情况进行调整。

本文将从一般性的角度出发，为进行股权收购项目的团队提供一份尽调清单，以提高尽调准确、全面的效果。

2. 基本情况调查1.公司名称、简介2.组织机构、法律结构3.全年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表4.主要经营活动、经营范围5.公司历史及发展、经营模式、管理层组成6.股东结构、股权转让历史3. 财务调查1.财务分析和财务比率分析：营业总收入、净收益率、库存周转率、现金流量等方面2.关键财务指标：毛利润率、运营利润率、净利润率、收现率、应收账款周转天数、存货周转天数、PE等3.相关财务报表（详细了解该公司利润表、资产负债表、现金流量表）4.欠款明细：是否存在大额欠款、是否有欠款超过1年等情况4. 管理架构调查1.是否有专业管理团队2.经营者素质、管理能力考察3.就任事项：董事会、监事会论决情况、相关文件审查记录、高管合同5. 市场调查1.行业和市场的发展潜力:市场及行业的趋势、市场份额等2.具体市场情况：市场的竞争格局、市场收入、市场份额等3.行业中的关键问题：市场前景、市场特点、市场需求等4.调查公司的竞争对手5.相关市场调查：市场状况评估、市场分析、市场可达性分析等6. 合规性调查1.调查投资方是否存在合规性问题2.调查企业是否存在违法违规情况：涉及行业、商业竞争、环保、用工等方面3.存在相关的行业政策、安全委员会、行业证书等证明，是否符合规定4.涉及企业信息：完税凭证、工商法人证书、统计证等7. 财务和税务清单1.确认纳税状况：纳税记录、纳税基础、纳税年度、缴纳政策等方面2.薪资政策清单：支付工资、社会保险、公积金、福利、奖金等细节问题3.相关税收问题：增值税、所得税、地方税等申报清单4.是否存在欠税行为，以及是否有透露逃税等方面问题8. 准入许可调查1.存在哪些准入许可证2.准入许可证的性质、日期、背靠等3.准入许可证签发者：行业协会、政府部门、质量保障机构等4.准入许可证条件：获得准入许可的条件9. 合同、知识产权调查1.确认企业知识产权的状况：知识产权的产权类型2.知识产权方面：此处应该能够提供团队中许多人的帮助与知识3.竞争对手方面的知识产权、技术保密等文档4.技术保密方面：技术保密的保密与保护10. 人力资源管理调查1.评估人力情况：部门人数、区域人数、高管数量、员工岗位等2.考察培训、绩效考核、薪金水平等方面3.员工满意度调查4.了解组织文化与结构如何影响公司企业的发展11. 经营成本和合理性分析1.产出分析、利润分析和企业价值分析2.生产初期成本分析：成本总和、人员需求、收益与成本预测等3.现在经营费用情况：管理费用、工资、办公场地租金等12. 其他调查1.公司购买的资产，包括土地、房产等2.与该公司有关的司法诉讼、置委员会、行政事件等3.内部控制、异常情况、业务风险等结语尽调清单是股权收购项目中必不可少的一部分，但其清单具体的内容需要根据项目的特性进行适当的调整。

股权收购尽调清单

股权收购尽调清单以下是股权收购尽调清单，总共约：一、公司基本情况1. 公司注册信息、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证照材料2. 公司章程、股东大会决议、董事会决议等公司组织架构和管理制度文件3. 公司经营情况、主营业务、市场份额等相关商业信息4. 公司企业文化、员工手册等相关文化、人力资源等资料5. 公司技术开发、专利、品牌等相关资料二、财务情况1. 企业财务报表（如资产负债表、利润表、现金流量表等）及财务会计档案2. 非财务会计档案（如证券股票、华表存根、营业执照、印章等）等相关文件3. 公司财务审计报告、财务报表复核报告、合同、票据等相关核心资料4. 公司的收款、应收账款、负债等账面情况5. 公司的资产组成及所有权、折旧政策等相关信息三、税务情况1. 公司实施税收政策的法定细节、政策解释、规定与国家法规等相关文件2. 税收咨询、纳税申报表、报税表格等相关文件3. 公司的税务征收、减税与免税、红利政策、税收筹划等相关资料四、股权结构1. 公司股权结构、股权变动及股权变动的登记备案情况2. 股权转让协议、股权质押合同、优先股协议等相关合同信息3. 股权分红方案、股权购买协议、投资安排、股权分红安排等相关规定五、法律情况1. 公司涉及的所有法律文件，主要包括公司章程、营业执照、注册资本证明、税务证明等。

2. 公司股份架构和上市常规，包括股票的发行、注册，以及股票发行后的流通。

3. 公司近三年内部门之间以及与往来关系企业之间的主要合同、协议及关键的法律文书，包括供应合同、客户接受合同、租赁合同、借贷合同等等。

4. 公司近三年来的法律纠纷情况及其调解、仲裁、诉讼等的结果，包括合同纠纷、知识产权纠纷、劳动纠纷等。

5. 公司贷款情况及担保措施、担保资产的价值和流转情况等。

股权融资初步尽调清单

股权融资初步尽调清单以下是___（股权）初步尽调清单：1.公司的最新营业执照、税务登记证、组织机构代码证和机构信用代码证。

2.公司章程、三会议事规则、总经理工作制度以及公司主要管理制度。

3.公司设立与历史沿革的说明。

4.公司历次验资报告和评估报告（如果有）。

5.公司股权结构图。

6.关联企业的基本情况说明，包括成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务和财务状况等。

7.公司组织架构图，包括各子公司、分公司和各部门。

8.公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成以及各子公司分公司的基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务和财务状况等。

9.公司目前人员构成情况，包括年龄结构、学历结构和业务结构等，以及员工的社保缴纳情况。

10.公司治理结构，包括董事会、监事会构成及名单。

11.公司实际控制人、___监事和高管人员的简历。

12.公司主要资产权属证书，主要指土地、房产和无形资产。

13.公司主要荣誉及资质证书，包括各类业务资质证书、产品资质证书和专利证书等。

14.公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告和政府批复文件（如果需要）。

15.公司享受的各项优惠政策（如果有），列表说明，并附政策依据文件。

16.公司产品列表说明，包括分类分型号、各产品的性能参数和用途说明。

17.行业资料，包括权威轮胎行业研究报告、权威行业排名资料以及公司在行业内的竞争优势说明。

18.采购，包括公司采购模式说明、采购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式和采购季节性等。

同时，列出主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系以及近几年主要原材料价格走势分析。

还需要进行供应商分析，包括分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的供应商，要分析其供应的稳定性、供应商的账款周期、结算方式。

分析客户在原材料采购过程中的主动权，以及与原材料供应商的合作关系，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序）。

股权收购尽职调查清单

股权收购尽职调查清单一、目标公司的工商登记基本情况1、公司的历史沿革专项说明；2、公司成立及其历次变更的各项批文；3、公司章程（含历次章程修正案）；4、公司股东出资情况5、公司营业执照（含历次变更的营业执照）；6、公司内部组织架构图；7、公司的关联企业；8、公司企业代码证、税务登记证；9、公司取得的各项资质证书及相关政府批文；10、公司如有租赁经营或承包经营的事项，请提供相关资料；11、公司法定代表人、高级管理人员的任职情况；二、目标公司土地及项目的情况1、公司所有国有土地使用权证及房产证2、取得土地的途径及土地使用权转让（或出让）合同；3、已缴地价款的凭据；4、土地是否三通一平（通水、通电、通路）；5、经政府批准的规划方案；6、如果系由招拍挂途径而取得的土地，应提供招拍挂的文件资料（包括招拍挂的公告及配套文件）；7、项目的立项审批文件；8、如涉及农用地转用及征收，应提供政府同意农用地转用及征收的审批文件；9、土地利用总体规划和城乡规划；10、建设用地批准书；11、规划许可证；12、建设施工许可证；13、红线外市政配套完成的时间、标准（包括水、电、排污、燃气、通讯、电信、有线电视、供暖、道路）；14、征地、拆迁安置补偿的完成情况；15、地块是否存在被征收或征用的可能？是否存在土地闲置的可能？16、地块是否有抵押、查封等？三、公司的经营情况1、公司最近三年的财务（审计）报告；2、公司执行的税种、税率及纳税情况（含有无欠税）专项说明；3、公司有无享受税收优惠政策、财政补贴，如有，请提供相关文件及依据。

4、公司是否取得政府或其他机构的奖励或资助，如有，请提供相关文件及依据。

5、公司正在履行的所有借款合同和对外担保合同（包括保证、抵押、质押合同）；6、公司有无对外长期投资，如有，请提供投资企业现行有效的营业执照、出资协议、章程；7、公司开发的已竣工但尚处于保修期内的工程明细表及相关工程承包合同（包括工程名称、地点、项目负责人、工程结算金额、竣工验收日期、实际承建单位）；8、公司开发的尚未竣工的工程明细表及相关工程承包合同（包括工程名称地点、项目负责人、合同金额、实际承建单位）；9、公司成立以来开发的房地产项目明细表；10、公司正在履行的其他合同。

股权转让尽职调查问题初步清单

股权转让尽职调查问题初步清单
为确保股权转让交易的合规和安全，进行充分的尽职调查是必不可少的。

以下为股权转让尽职调查问题的初步清单：
公司情况
- 公司的基本情况，包括名称、注册时间、注册地点、经营范围等
- 公司的股东名单、持股比例、股份变动情况
- 公司的组织结构、管理层及董事会情况
- 公司财务状况、涉及的债权债务情况
- 公司税务状况及履行的税务义务情况
- 公司司法诉讼及仲裁情况
- 公司重要经营合同及关联交易情况
资产情况
- 公司的资产组成、资产负债表及利润表情况
- 公司的无形资产及知识产权情况
- 公司的土地、房产、设备等固定资产状况
- 公司的债权及债务情况
- 公司的保险、人事保障、福利待遇情况
相关法律文件
- 公司章程、股东协议、合同及内部管理制度等法律文件情况- 公司所获得的各类证照、执照等证明文件情况
- 公司当地的经济法规、政策、行业标准等情况
- 其它可能对交易产生影响的法律文件
以上内容只是股权转让尽职调查问题的初步清单，具体清单应该根据具体情况进行调整和完善。

进行充分的尽职调查可以有效地降低股权转让交易的风险，建议在交易前进行充分的调查。

股份收购尽职调查清单

股份收购尽职调查清单---1. 公司概况调查- 了解目标公司的核心业务领域、经营范围和主要竞争对手。

- 调查公司的法律地位、注册资本和股权结构。

- 评估公司的运营状况、财务状况和盈利能力。

2. 合规性调查- 检查目标公司的合规性文件，尤其是营业执照、许可证和行业监管文件。

- 调查公司是否存在违反法律法规的行为，如行贿、贪污等。

3. 市场调查- 研究目标公司所处的市场情况，包括市场规模、增长潜力和竞争态势。

- 分析目标公司的市场份额和客户群体，评估其市场地位和竞争优势。

4. 财务调查- 分析目标公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

- 调查公司的财务风险和财务稳定性，如债务水平、资产负债率和盈利能力。

5. 法律风险调查- 检查公司的法律诉讼记录和知识产权情况。

- 评估公司的合同情况和合同履行能力。

- 确认公司是否存在重大法律风险，如违约、侵权等。

6. 办公场地和设备调查- 调查公司的办公场地和设备状况，评估其是否符合要求。

- 检查公司的设备维护记录和保修情况。

7. 人力资源调查- 了解公司的员工情况，包括员工数量、组织架构和人员待遇。

- 调查公司的员工合同和福利计划。

- 确认公司是否存在劳动纠纷或劳动合规问题。

8. 环境和安全调查- 评估公司的环境保护措施和安全管理制度。

- 检查公司是否存在环境违规行为或事故记录。

9. 风险评估和预测- 综合各项调查结果，对目标公司的风险进行评估和预测。

- 提出针对风险的应对措施和建议。

---以上是股份收购尽职调查清单的主要内容，通过逐项调查和评估，可以更全面地了解目标公司的情况，为决策提供参考依据。

请根据具体情况进行调整和补充。

股票收购尽职调查清单

股票收购尽职调查清单
1. 公司概述
1.1 公司名称和注册地点
1.2 公司业务领域和市场地位
1.3 公司治理结构和股权结构
1.4 公司历史业绩和财务状况
1.5 公司关键人员和团队情况
2. 法律事务
2.1 公司组织文件和章程
2.2 公司证照和许可证明的有效性
2.3 公司交易合同和协议的合规性
2.4 公司涉诉情况和知识产权的维护情况
3. 财务事务
3.1 公司财务报表的真实性和完整性
3.2 公司资产和负债情况
3.3 公司税务履约情况
3.4 公司财务风险和约束情况
4. 人力资源事务
4.1 公司员工情况和合同约定
4.2 公司劳动法遵守情况
4.3 公司员工福利和薪酬制度
4.4 公司关键人员与员工的背景调查
5. 市场竞争和前景
5.1 公司市场份额和竞争对手情况
5.2 公司产品和服务的可持续性
5.3 公司未来发展计划和前景评估
5.4 公司可能面临的市场风险和挑战
6. 风险评估和结论
6.1 收购意向和目标企业的匹配度评估6.2 潜在风险和法律责任的评估
6.3 建议的收购方案和风险应对策略
以上是股票收购尽职调查的清单，旨在全面了解目标企业的各项情况，为收购决策提供准确、详尽的信息支持。

请根据实际情况进行具体调整和补充。

股权并购尽调清单

固定资产明细一览表，以附注的形式说明使用情况，有无闲置。
三、财务情况及重大债权债务
近三年经审计的财务报表(包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等)
上一年度增值税、营业税、所得税申报表、税收缴款书、完税证明
公司目前享受的优惠政策及政府批文（如有）
财政补贴、奖励及专项政府资金一览表及政府批文（如有）
九、授权
9
提交材料人及填表人授权委托书
提交材料人及填表人（签字）：
年月日
**公司
（签章）
年月日
知识产权：商标、专利、专有技术、软件着作权（如有，提供清单、登记证书，及抵押、担保情况）
在建工程(规划许可证、用地许可证、开工许可证)
生产设备清单（如有，包括成新度、折旧年限、原价、净值、折旧方法、技术先进程度及报废或更新的可能性）
生产设备的抵押担保情况
2..9
车辆（包括车辆登记证、抵押登记文件）
目标公司的其他重要资产
股权并购尽调清单
**公司收购**公司股权项目
资料需求清单
类别
序号
调查内容
能否
提供
备注
一、基本情况及组织机构
公司简介（包括但不仅限于包括公司名称、公司性质、成立时间、批准文件、注册资本及股东情况、公司历史沿革、隶属关系、组织机构、人员组成、财务状况、执行的会计政策、执行的工资政策、人事制度、内部控制制度情况、经营现状（包括主要经营业务、销售网络、效益现状）、曾获得的荣誉及奖励、行业地域的特点与地位，以及相关的国家产业政策.）
有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政处罚
请提供公司作为一方当事人的法院、仲裁机关的判决、裁决、调解协议及其他类似协议，以及行政处罚决定等

股权收购法律尽职调查清单模版

股权收购法律尽职调查清单模版股权收购是一种复杂的投资方式，需要进行全面的法律尽职调查。

本文将提供一个股权收购法律尽职调查清单模版，帮助读者系统化地了解股权收购中的法律风险和机会。

公司治理1.公司章程是否合规？2.公司股权结构是否清晰？3.公司是否存在对外担保或其他不良的财务行为？4.公司是否存在重大诉讼或仲裁案件？5.公司是否存在关联方交易或其他疑点交易？6.公司高管是否存在违规行为或被列入失信人名单？股权交易1.股权转让是否符合相关法律法规？2.股权交易合同是否完备、合规并明确了各方权利义务？3.收购方是否满足股权转让的相关条件？4.是否需要批准相关审批机关？税务风险1.公司是否纳税及时、按照规定缴纳各项税费？2.公司是否存在虚报冒领税款、逃税等行为？3.股权转让是否触发资本利得税、企业所得税等税种？4.收购方是否需要缴纳资本利得税？合规与监管1.公司是否合规经营？2.公司是否符合相关的行业监管要求？3.公司是否存在与员工、客户等个人信息保护相关的合规问题？4.收购后是否需要进行并购报备等手续？知识产权1.公司是否存在知识产权争议或侵权行为？2.公司是否拥有关键的知识产权，是否存在维权机制？3.是否有第三方对公司提出知识产权诉讼或仲裁？4.收购后公司是否需要进行知识产权的重新评估？其他风险1.公司是否存在安全生产事故或环境污染行为？2.公司是否存在经济利益受损或潜在的违规行为？3.收购后是否存在重复、浪费等资源分配问题？4.公司业务是否受到政策、市场等因素的不利影响？总结以上清单仅供参考，实际法律尽职调查应根据具体情况进行定制。

在进行股权收购尽职调查时，应注重系统性、全面性和深入性，以确保风险控制和未来业务发展的可持续性。

同时，还应积极与法律、税务、财务等专业机构合作，形成强大的专业团队，共同完成法律尽职调查和交易安排的各个环节。

股权并购尽职调查清单

以下清单可根据行业以及各公司的具体特点予以调整）1.目标企业的主体资格、并购的授权与批准的调查;（1）目标企业的设立审批、申请文件及登记文档、营业执照、验资证明（报告）；（2）目标企业登记事项，历次变更、变动情况的合法合规性；（3）目标企业成立以来的合并、分立、变更及重大改组、重大投资行为；（4）目标企业年审情况及是否有影响目标企业合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销；（5）目标企业经营中依法应取得的资质、认证、特别许可等是否已合法取得及是否仍合法有效；（6）本次并购交易是否已取得合法有效的授权和批准，对并购条件是否限制性要求。

2.目标企业股权结构和股东出资的调查（1）目标企业当前的股权结构及合法性；（2）目标企业股权结构的变革过程及其合法性；（3）目标企业股权是否存在争议、混乱、矛盾与不清晰；（4）目标企业各股东出资是否符合在工商部门备案的章程的规定，包括：①出资方式；②出资比例与数额；③是否有虚报注册资本或虚假出资情况；④出资是否被抽逃、挪用；⑤用于出资的有形财产的权属；⑥用于出资的有形财产是否经评估作价；⑦用于出资的有形财产是否移交及过户；⑧用于出资的无形资产的归属及权属证书；⑨用于出资的无形资产的类别；⑩用于出资的无形资产的剩余有效期； 11用于出资的无形资产评估作价； 12用于出资的无形资产移交及过户；13有无出资争议，有无用于出资的有形、无形资产的权属争议，有无潜在出资诉讼仲裁； 14用于出资的有形及无形资产是否被抵押、质押、目前状况； 15出资是否履行了法定手续。

（5）目标企业对外投资情况包括：①设立分公司情况；②投资参股子公司情况、出资额、所占比例或股份；③投资控股子公司情况、出资额、所占比例或股份。

（6）目标企业股本变动及相应合同、章程、决议、批文、变更登记情况；（7）目标企业及其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算情况。

3.目标企业章程的调查（1）章程内容的合法性、完整性，现行章程及曾生效的章程；（2）章程是否履行了必要的批准手续及是否在公司登记机构登记备案；（3）章程内容中是否有反收购条款，如有，则查明具体内容；（4）章程内容是否有所变化、变化是否合法及是否履行了相应手续；（5）章程内容是否有超级多数条款，并评估其意义；（6）章程内容是否有董事会分期、分级选举条款，禁止更换董事条款，并评估其意义；（7）章程内容是否有特别授权条款，并评估其意义；（8）章程内容是否有特别程序条款，并评估其意义；（9）章程内容是否有影响企业并购的其他特别规定，如高薪补偿被辞退的高管人员、股东权利计划等。

股权投资尽职调查清单

股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。

1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。

1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。

涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。

1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。

1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。

1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。

1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。

1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。

公司并购尽职调查清单

关于【】有限公司与【】科技有限公司并购项目之尽职调查清单前言致：【】科技有限公司【】律师事务所（以下简称我们或本所）受【】有限公司的委托，就贵公司股东拟转让其持有的股权事宜对贵公司的相关情况进行法律尽职调查。

感谢贵公司对我们工作的支持，已经向我们提供了一部分情况。

为顺利推进本项目，我们制作了本法律尽职调查清单（以下简称本尽调清单），请贵公司按照本尽调清单的要求收集整理并提供相关材料。

在收集整理相关材料前，请贵公司阅读以下本尽调清单指引部分的内容。

指引请以书面形式并按本尽调清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。

一、被调查对象的范围见附件《本次尽职调查涉及的调查对象》。

二、材料收集范围1、贵公司及贵公司的控制企业、分公司等均应根据本尽调清单的要求提供文件。

2、本尽调清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。

3、如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定火否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们。

4、对于清单中的有些要求，如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面文件。

5、贵公司认为重要的，而本尽调清单中未包括的内容请附于所提供材料之后。

6、相关材料请分别提供报告期内截止提供日最新的情况。

三、本尽调清单的填写要求1、本尽调清单“参考附表”中标注有“√”的，请按相应的附表填写，并提供相应的制表基础文件。

2、对于已经提供的文件，在本尽调清单“完成”一栏，填写“已提供”。

3、填写文件目录时不能空缺，存在下列情形之一的，注明相应的内容：（1）“不适用”：对不适用的项目，请注明“不适用”。

（2）“无资料”：对无资料的项目，请注明“无资料”。

（3）“无法取得”：如因任何原因无法取得的项目请注明“无法取得”，并说明原因。

工程类公司股权收购尽职调查清单

尽调所需资料清单一、基本情况1.公司章程、营业执照、经营许可、资质等相关文件；2.公司详细的股权结构图、股东名单并在该名单上注明股东各自的出资额（含实缴出资额）和持股比例，股东的基本情况。

如已实缴，验资报告（如有）或缴付出资凭证等；股权代持协议（如有）；3.请按时间先后顺序说明公司自设立以来历次变更的详细情况。

4.公司与控股股东、实际控制人的业务或公司（包括公司股东直接或间接控股或控制的公司）、任何其他大股东、高管所控、参股的其他公司有没有利益冲突或竞争？如有，请列明；5.公司的内部组织结构图及各部门职责、主要管理层简介及分工。

二、法律部分1.特许经营权合同及附件、补充协议、备忘录、政府纪要。

2.立项、规划、初设、土地、可研、环评报告、竣工验收、消防、环保验收等批复性文件。

3.建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证。

4.房产、土地清单及权属证明，如土地使用证、房产证、车辆行驶证、租赁合同等。

如涉及对外抵押、质押等担保的，他项权利证书、不动产登记证明、应收账款质押证书等；5.生产经营设备和固定资产清单（不含土地和房产）、在建工程清单、无形资产情况，并附相关合同、凭证。

如为在建工程，请补充提供与施工方所签订的施工合同及履行情况；6.借款合同以及涉及的担保、质押、抵押合同。

7.重大采购合同（包括并不限于采购合同、工程合同、融资租赁等）及款项结算情况（如有未结算款项，请列明具体金额及结算时间点、有无结算争议）。

8.行政处罚、诉讼情况。

（如有）9.排污登记、排污许可证、环保部门同意的批准文件。

10.若是通过公开招投标获得项目，招投标文件、中标通知书以及标前与政府是否签订合作框架协议（如有）及其他会议纪要、备忘录等文件；11.公司拥有的专利（包括专利申请权）、商标、专有技术及其展期情况的详情，并提供有关注册证书。

12.特许经营权合同履行的相关材料，包括政府付费情况；如建设及运营期间付费机制涉及政府可行性缺口补助或财政资金给付的，请同步提供该等支付方式被纳入财政预算或中期财政规划的批复或会议纪要等文件；如涉及使用者付费，政府关于水价定价批复等文件以及是否有调价机制；13.如特许经营权合同涉及维护更新改造条款，请补充提供投标文件所对应设备的成新度以及如满足协议约定交割标准预计发生费用估算；14.特许经营权合同经营期间的违约行为（如有）及可能承担违约责任概述；15.尽调项目所在地政府近三年的一般财政预算收入、支出情况；16.项目实施所在地是否存在同质、相竞争的项目，拟收购项目是否独立、排他许可情况；17.特许经营权合同所对应付费资金来源及实施机构（或政府出资代表）近三年的财政收支情况；三、人力部分1.目标公司用工人数，在岗人数，在编人数，劳务工人数。

金融机构股权并购尽调清单

金融机构股权并购尽调清单
随着金融业的不断发展，金融机构的股权并购日益普遍，而尽
调是股权并购过程中极为重要的一步。

为了更好地贯彻尽调工作，
本文提供了一份金融机构股权并购尽调清单，供相关人员参考。

公司概况
- 公司基本情况：公司名称、注册地、成立时间、法定代表人、所属行业等
- 公司经营情况：主营业务、营收、利润、市场占有率等
- 公司股权结构：股东名称、股权比例、股东变更历史、股权
限制等
法务尽调
- 公司章程：公司章程是否合规、是否进行过变更等
- 公司组织架构：公司治理结构是否合规、董事会和监事会设
置及成员信息等
- 公司知识产权：专利、商标、著作权等知识产权情况及相关
合同是否合规
财务尽调
- 公司财务情况：会计报表、审计报告等财务情况
- 税务情况：企业所得税、增值税等税务缴纳及纳税申报情况- 重要合同：存在的重要合同及是否符合法律法规要求
风险尽调
- 公司债务：公司债务情况、还款能力、借款协议等细节
- 诉讼及仲裁：涉诉案件及仲裁案件的情况、是否存在未决诉讼或仲裁案件
- 其他重要事项：其他可能会影响股权并购的重要事项
总结
以上内容仅为金融机构股权并购尽调清单的一个基本框架，需要根据实际情况酌情增减。

合理利用清单，全面细致地开展尽调工作，有助于降低股权并购的风险，同时保证交易的顺利进行。

股权收购尽调清单模版

股权收购尽调清单模版公司尽职调查问题清单目录第一部分：法律尽职调查清单1.主体资格（包括公司及公司的全资、控股、参股子公司和联营、合作企业）2.股东文件3.土地和房屋（包括公司及其全资、控股子公司的情况）4.生产经营和项目建设（包括公司及其全资、控股子公司的情况）5.财务状况及重大债权债务（包括公司及其全资、控股子公司的情况）6.重大合同（包括公司及其全资、控股子公司）7.劳动人事（包括公司及其全资子公司、控股公司的情况）8.税务（包括公司及其附属公司的情况）9.诉讼、仲裁和行政处罚程序（包括公司及其全资、控股子公司的情况）10.环境保护（包括公司及其附属公司的情况）11.安全生产（包括公司及其附属公司的情况）12.产品质量（包括公司及其附属公司的情况）第二部分：财务尽职调查清单1.行业及公司管理以上是公司尽职调查问题清单，旨在全面了解公司的各个方面，以确保投资的安全性和可行性。

在进行尽职调查时，需要注意以下问题：1.对于公司及其全资、控股、参股子公司和联营、合作企业的主体资格进行核实。

2.对公司的股东文件进行仔细检查，确保其合法性和真实性。

3.对公司及其全资、控股子公司的土地和房屋情况进行调查，包括所有权和使用权等方面。

4.对公司及其全资、控股子公司的生产经营和项目建设情况进行调查，包括项目的可行性和风险等方面。

5.对公司及其全资、控股子公司的财务状况及重大债权债务进行核实，包括资产负债表、利润表和现金流量表等方面。

6.对公司及其全资、控股子公司的重大合同进行仔细检查，确保其合法性和有效性。

7.对公司及其全资子公司、控股公司的劳动人事情况进行调查，包括员工数量、薪酬待遇和劳动关系等方面。

8.对公司及其附属公司的税务情况进行核实，包括纳税义务和税务风险等方面。

9.对公司及其全资、控股子公司的诉讼、仲裁和行政处罚程序进行调查，包括案件的性质、进展和结果等方面。

10.对公司及其附属公司的环境保护情况进行核实，包括环境保护措施和环境风险等方面。

尽调股权资产并购尽职调查清单

股权/资产并购尽职调查清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）；7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；8、公司历次的年检报告、年度报告；9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决（如有）；10、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）；11、公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东；12、公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）；13、公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）；14、公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）；15、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）；16、政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件；18、组织机构代码证；19、税务登记证；20、贵公司本行业的各种资质证书（如有）；21、项目可行性研究报告（如有）；22、现时有效的公司承包经营合同（如有）；23、下属企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等与日常经营相关的许可文件，并提供下属企业情况说明，包括股权结构、公司股权来源、盈利情况等（如有）。

股权收购骨灰级尽职调查清单

股权收购骨灰级尽职调查清单一、协议类1、投资协议；2、其他类型协议；二、财务类资料1、公司最近三年审计报告、税审报告（或年度企业所得税申报表）、公司适用的所有税收优惠政策；2、最近三年每月的增值税申报表及缴纳文件（完整申报表）、其他所有税种纳税申报及缴纳文件；3、公司截止最近一期的财务报表以及科目余额表1-4级；4、公司现有固定资产在建工程明细清单以及折旧计提明细清单；5、生产设备大修理及更新改造情况明细表；6、公司取得政府补助情况以及相关政府批文；7、公司对外投资情况；8、融资情况，包括相关的协议合同（包括银行贷款及其他所有借款合同）。

三、工程建设资料1、立项、可研、初设、概算、环评、水保及其批复；2、工程规划许可、用地规划许可、施工许可证；3、红线图、选址意见书；4、施工图审查合格证；5、安全质量备案；6、项目招投标备案；7、土地证、房屋所有权证；8、竣工、规划、环保、消防验收；9、工程结算资料。

四、生产经营文件1、公司业务结算，主要产品及经营情况概述；2、公司主要生产流程；3、公司完整内部控制制度文件；4、采购合同；5、生产经营报表五、工商资料1、营业执照；2、公司章程；3、开户许可证，银行对账单；4、验资报告；5、资质证书；6、征信报告；7、从成立至今，历次出资变更、股权变更的验资报告；8、从成立至今股东会决议、章程修正案、投资协议、股权转让协议、股权交割凭证。

六、公司架构1、公司架构图及内部机构设置简介；2、公司关键管理人员名单及简介；3、人员花名册；4、人员资质证书。

金融小贷公司股权收购尽职调查清单

金融小贷公司股权收购尽职调查清单一、公司设立及存续情况调查1、公司设立批准文件2、公司营业执照3、公司经营资质文件4、公司章程5、公司最近两年检材料6、工商变更登记资料，历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格支付凭证、资产评估报告；新股东取得的特殊权利说明（如存在）7、整体变更批准文件、董事会决议、股东会决议、发起人协议、审计报告、资产评估报告、验资报告及工商变更登记等相关文件8、关于主营业务、董事、高管、实际控制人未发生重大变化或变更的说明二、股权变动调查1、最近三年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议、工商变更登记材料等相关文件2、最新股东名册及股权结构图三、合规性调查1、2023年金融办专项核查报告2、公司股东出资证明3、是否有已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件4、公司关于是否存在重大违法违规行为的说明5、向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证明文件四、股权受限和纠纷情况调查1、公司股东关于股权是否存在股份转让限制、是否存在纠纷或潜在纠纷的书面声明五、主要财产合法性调查1、土地使用权、公司商标、专利等无形资产，以及主要房产、生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同及列表（详见附件）2、土地使用权证书（如有）3、专利证书4、商标注册证5、计算机软件著作权登记证书6、房屋使用权证书（如有）7、车辆行驶证及保险单六、债务调查1、2023年度公司审计报告2、公司征信报告3、近三年公司财务报告4、对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录5、其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录6、公司关于未因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生债务的说明七、税收优惠和财政补贴合法性调查1、本公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料2、子公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料3、本公司有关税收优惠的依据性文件4、子公司有关税收优惠的依据性文件（如有）5、有关财政补贴的依据性文件6、本公司关于依法纳税的声明7、子公司关于依法纳税的声明（如有）8、税务部门出具的不欠税证明八、重大诉讼等或有事项调查1、公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明2、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项相关诉讼、仲裁文书3、重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况相关支付凭证后续如有新增尽调事项，请予以协助配合。

尽职调查表单(适用股权转让、并购及其他股权投资)

尽职调查表单（适用股权转让、并购及其他股权投资）尽职调查导言1、尽职调查范围与宗旨有关XX有限公司的尽职调查～是由本公司根据YY股份有限公司的委托～基于YY和XX有限公司的股东于2005 年4 月15 日签订的《股权转让意向书》第,条和第,,条的安排～在本司尽职调查顾问提交给XX有限公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。

2、简称与定义在本材料中～除非根据上下文应另作解释～否则下列简称和术语具有以下含义,为方便阅读～下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列,: 1) “本司” 指“,,,,管理咨询有限公司”2)“本司顾问”或“我们”指“,,,,管理咨询有限公司”尽职调查项目人员本材料所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另作解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分3、方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下:1)审阅文件、资料与信息2)与“XX有限公司”有关人员会面和交谈3)向“XX有限公司”询证4)参阅其他中介机构尽职调查小组的信息)考虑相关法律、政策、程序及实际操作 54、本尽职调查基于下述假设:1)所有“XX有限公司”提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的;2)所有“XX有限公司”提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;3)所有“XX有限公司”提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的;4)所有“XX有限公司”对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的;5)所有“XX有限公司”提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束;6)描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到200,年,,月,, 日“XX有限公司”提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵司签署之委托合同的约定，按照贵司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。

股权并购尽职调查清单

（6）目标企业股本变动及相应合同、章程、决议、批文、变更登记情况；（7）目标企业及其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算情况。