人事行政部内审检查表

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企业人力资源及行政部内审检查表模板

6
7.2能力
人力资源控制程序
各部门年度培训计划及培训记录的收集？对各部门培训实施情况有无监督与统计？
7
7.2能力
人力资源控制程序
特种岗位的招聘与任用是否符合上岗能力要求，有无上岗资格，查相关证件或培训考核记录
8
7.3意识
质量手册、程序文件
抽查部门人员对公司质量方针、质量目标是否了解，各小组的核心工作考核要求是否明确？
11
7.5形成文件的信息
文件控制程序
质量记录控制程序
对外来文件是否有收集与管控，有无外来文件清单
12
8.4外部提供过程、产品和服务的控制
供应商的选择与评定程序
对外部服务单位及外包商（如消防、食堂）的资质是否进行了评估与确认，查相关资质证明
13
9.2内部审核
内部审核控制程序
是否制定了年度审核计划？查审核计划实施情况；审核发现的问题是否对改善完成情况进行了跟踪验证
3
6.2质量目标及其实现的策划
质量目标细化管理办法
部门是否设立了质量目标考核项目并进行统计？不达标项目是否进行了原因分析及纠正措施？查部门质量目标细化表
4
7.1资源
人力资源控制程序
各部门人员编制情况是否明确？人员配置及时率是否满足部门需求
5
7.1.3基础设施
电梯、叉车、行车等特种设备是否建立台账信息？维保项目有无按计划执行？查维保记录及相关年审资料
14
9.3管理评审
质量手册
是否开展了年度管理评审活动？查评审输入输出报告资料
15
10.3持续改进
质量手册/组织环境风险和机遇控制程序
管理评审的分析结果中识别持续改进的机会，是否对体系的风险识别及应对方案、公司方针目标、各部门的质量目标提出改进的机会？

人事行政部内审检查表

体系审核检查表表格编号：FO-QP-QUA-04-03 受审部门人事行政部时间年月日时～时标准条款审核要点记录评价（一般不符合项/改进项） 4.2环境方针1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针） 4.3.1环境因素 1、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？2、识别后是否形成环境因素清单？（查看人事部环境因素清单）3、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？4、本部门是否有识别重要环境因素？是否形成重要环境因素清单？5、本部门是否识别了间接环境因素？（查看清单）4.3.3目标、指标和方案 1、部门分解的环境目标指标是什么？2、本部门的环境目标、指标，是否按计划实施完成？4.4.2能力、培训和意识 1、 1、是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？2、培训需求是如何确定的？3、是否根据培训需求制定了培训计划？培训计划是否得以有效实施？4、是否有年度培训计划表？5、是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训？6、危险化学品使用和管理人员、义务消防队员是否经过相关培训？有无记录7、查看培训的记录和评价？是否根据需要制定、评审和修订培训计划？体系审核检查表表格编号：FO-QP-QUA-04-03 4.4.3信息交流1、如何与外部相关方进行信息交流？2、如何与外部相关方沟通关于环境管理方面的要求和信息？4.4.6运行控制1、对于公司内的一般废弃物是如何管理的？有无相关文件规定？2、是否每月对用纸量进行统计？（查看统计记录）3、如何对外包商（伙食、绿化等）进行施加影响和监督？4、是否与其签订相关方环境保护协议书？5、固体废弃物有无进行合理分类？贮存场所对否符合要求？6、本部门的废弃物是如何管控的？4.5.4记录控制1、是否建立了对记录进行管理的程序？有无对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限等做了规定，是否便于查阅？2、查看本部门记录是否清晰，并被妥善保管、防止损坏、变质和遗失？3、环境培训，信息交流，与承包方等的记录有无？记录是否按照文件要求进行？审核参考文件： QP-HR-01 《人力资源管理程序》EP-EHS-01 《环境因素识别与评价控制程序》EP-EHS-03 《环境目标指标和方案控制程序》EP-EHS-04 《信息交流程序》EP-EHS-05 《环境因素运行控制程序》文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO 体系文件审核员签字：受审核部门签字：受审核部门经理签字：备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。

质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部

○，轻微不符合过程标准条款检查项目内容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。

1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。

1SO9001-2015 人事行政部内审检查表 ( 含审核记录 )

品质体系检查表
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4

人事行政条文内部审核检查表

课程类型：必修适用专业/开课对象：计算机或软件工程专业/大二或大三先修课程：计算机导论、数据结构、面向对象程序设计、数据库原理开课单位：团队负责人：责任教授：执笔人：核准院长：一、课程的性质、目的与任务《软件工程》是计算机/软件工程专业的一门工程性基础课程，在软件工程学科人才培养体系中占有重要的地位。

软件开发是建立计算机应用系统的重要环节，人们通过软件工程学把软件开发纳入工程化的轨道，而软件工程学是用以指导软件人员进行软件的开发、维护和管理的科学。

《软件工程》已成为高等学校计算机软件教学体系中的一门核心课程，本课程以IEEE最新发布的软件工程知识体系为基础构建内容框架，注重贯穿软件开发整个过程的系统性认识和实践性应用，以当前流行的统一开发过程、面向对象技术和UML语言作为核心，密切结合软件开发的先进技术、最佳实践和企业案例，力求从“可实践”软件工程的角度描述需求分析、软件设计、软件测试以及软件开发管理，使学生在理解和实践的基础上掌握当前软件工程的方法、技术和工具。

通过本课程的学习，要求学生能掌握软件工程的基本概念、基本原理、开发软件项目的工程化的方法和技术及在开发过程中应遵循的流程、准则、标准和规范等；学生应能掌握开发高质量软件的方法，以及有效地策划和管理软件开发活动，为学生参加大型软件开发项目打下坚实的理论基础。

本课程注重培养学生理论应用于实践的能力，课堂上教师向学生讲述软件工程中的相关原理和概念，并通过课程设计，培养学生对整个软件开发过程的能力，让学生能切实体会到软件工程在实践中的指导作用，并按软件工程的要求完成规范的各项软件开发文档。

本课程对提高学生的软件开发能力和项目管理能力有重要的现实意义。

二、教学内容及教学基本要求1. 软件与软件工程（2学时）通过本章的学习，了解软件的概念和特点；了解软件危机的表现与原因；了解软件工程的概念和知识体系；了解基本的软件开发方法和开发工具。

2. 软件过程（2学时）通过本章学习，了解软件生命周期的概念；了解常用的软件开发模型：瀑布模型、快速原型模型、增量模型等；了解敏捷开发和极限编程这两种新兴的开发模型的特点；了解几种软件开发模型之间的关系，能够根据开发需求确定使用特定的开发模型。

人事部内审检查表

b)检查是否有培训的记录？
6．2人力资源
HBP—RS05《人力资源管理程序》
查证记录：
1.年度计划培训____项
实际已培训____项
是否培训考核：□有□无
2.有无培训记录：□有□无
2
质量方针、质量目标
跟踪第一次内审发现本部门质量目标未统计问题是否已经统计？
查问行政部主管：
本部门的质量目标是否已经统计？
本次内部质量审核，本部门存在不符合项目记录：
内审员/日期：年月日审核组长/日期：年月日P1
5.3质量方针
5.4质量目标
质量手册BTQA－5.1章节
本部门质量目标已经统计：
□是□否
3
跟踪第一次内审发现未到位的文件(人事部职责)是否补发到位？
询问人事部主管：
人事部职责是否补发到位？
4.2.4记录控制
HBP—ZL01
《文件和资料管理程序》
HBP—ZL02《质量记录管理程序》
人事部职责是否到位：□是□否
第二次内部质量审核检查表
受审核部门：人事部接受审核人：HBF—GD06
序号
检查内容
检查方式、方法
涉及条款
参考文件
检查记录
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
a)是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？
b)是否保存了教育、培训、技能和经验的适当记录？
询问人事部主管，公司2004年度做哪些培训工作？
a)查看2004年培训计划？

人事行政部内审检查表

现场审核检查清单及审核记录表（编号：LY-NS-03）受审核单位：人事部 No.04标准法规条款体系文件编号现场检查清单审核情况记录判定5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.46.2 8.2.2 8.2.3 8.5.2 8.5.35.5.1职责和权限质量手册 1.部门及岗位人员的职责是否明确、适宜并与实际相符合？2.职责的沟通与落实情况如何？行政部的职责在手册5.5.1中得到规定，主要负责文件及记录控制、人力资源管理等。

经查：部门领导及相关人员熟悉本部门的职责。

√5.4.1质量目标质量目标文件目标在本部门的分解、落实与监视、测量情况；查见《2015年度质量目标实现情况检查表》，部门的质量目标共有2条，经查，2017年3月份未进行检查，未完成。

×4.2.3文件控制文件控制程序1.文件的控制范围和控制程序及职责是否明确；2.文件的编制、审核、批准、评审、更改、更新、标识、发放、作废、外部文件的控制情况；抽样检查查见“各类文件有效版本清单”、“外来文件登记表”、“文件发放回收记录”、“文件更改申请单”、“部门受控文件清单”等有关文件的记录，抽样部门质量手册的管理情况，文件各类标识清楚，保管规范，符合文件控制的要求。

√4.2.4记录控制记录控制程序1.记录的控制范围和控制程序及职责是否明确；2.记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限、清晰程度及处置的控制情况；抽样检查查见“质量记录清单”，已经将公司的各类记录全部登记在案，并明确了保存期限。

抽样部门有关体系文件管理的记录，保存良好、填写规范，符合记录管理的要求。

√6.2能力、培训和意识质量手册1.是否明确了各层次、各岗位人员的学历、职称、能力等方面的要求；2.能否提供各岗位人员满足能力要求的证据；3.培训的记录有哪些，培训是否包括了技能、意识两个方面的内容，培训有效性的评价有无记录；查见“岗位适任条件、培训及员工资质评价表”，明确了公司各个岗位员工的资质要求，并对全公司的所有员工进行了岗位资质评审，目前全部符合要求。

人事行政部内审检查表

三林人事部内审检查表部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注4.2.3文件控制1、在人事行政部查阅文件控制程序。

确认：a、程序内容是否完整，是否有可操作性。

b、程序文件是否有效版本。

c、外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例。

2、选择3~4份现行有效版本文件，检查其是否都经审批，审批权限与程序文件有无冲突。

3、询问人事行政部文控文件管理状况。

确认：a、“文件清单”——文件台帐是否认真填写。

b、文件发放是否进行编号和作详细记录。

c、是否有识别文件修订状态的控制清单。

d、技术文件、图纸历次修订是否明显地标出。

e、文件是否存在未被授权的修改。

f、外来文件是否得到控制。

g、文件是否得到了定期评审。

4.2.3文件控制5、在人事行政部文控查保留的作废文件。

确认：a、是否进行了隔离和专门标识。

6、查文件更改记录。

确认：a、文件更改是否得到了审批。

b、修订记录是否完整。

6.2人力资源1、询问人事行政部经理，有无保证人员能力的规定（包括评价、考核、培训方面的规定）？并在质量部等部门检查这些规定是否得到贯彻？这些部门的人员是否确实能够胜任工作？6.2人力资源2、询问人事行政部经理，工厂是如何开展培训工作的。

确认：a、培训需求是否明确。

b、是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中。

c、对从事特殊工作的人员规定了要进行资格认定。

d、工厂是否对培训工作配备足够的资源，包括教学用具、教室及称职的教师队伍。

e、培训内容是否包括质量意识的培训。

3、询问人事行政部经理有否培训计划，抽查培训记录和档案；4、询问人事行政部，厂外培训量如何进行并管理的。

5、与员工面谈，了解他们的质量意识（包括是否明白自己工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献），以此衡量质量意识培训的效果。

6、检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。

6.4工作环境1、询问人事行政部是如何识别工作环境因素并进行管理的？2、现场检查工作环境管理的有效性。

ISO14001人事总务行政内审检查表

ISO14001:4.5.1
ISO14001:4.5.3 是否有制定检测和测量出现的不符合项的纠正措施？
查看纠正措施报告
ISO14001:4.5.4
1.环境记录是否有规定保存期限？2.环境记录是否有日 1.查看文件2.查看环境记录期、有签名？
审批:
编制:
编号:RWX-QER-1
xx-xx-xx xxx 评价审核记录 OK NG
ISO14001:4.4.3
1.是否接到相关方环境信息？2.是否对接到的环境信息 1.询问2.查看相关文件作出相应的处理？
ISO14001:4.4.7
1.是否实施应急演习2.是否清楚发生紧急事故后的应急 1.查看记录2.询问3.现场确认措施？3.应急设备是否齐全有效
ISO14001:4.4.4
公司环境管理体系是否包括环境方针、目标和指标，环查看文件境手册、环境程序、作业指导书及记录？
内审检查表
受审核部门部门负责人标准审核内容条款 ISO14001:4.4.1 是否了解该部门在环境管理中的职责和作用？询问、查看文件人事总务行政 xxx 审核方法审核时间审核员审核记录ISO1Fra bibliotek001:4.3.1
1.是否建立环境因素识别与评价方法？2.是否清楚本岗 1.询问、查看文件2.询问位的环境因素
1.文件更新是否经过审批？2.现用文件是否有效版本？ 1.查看更新文件2.查看文件3. ISO14001:4.4.5 作废文件是否盖作废章？3.是否有文件分发和回收记询问相关人员录？ 1.是否对环境因素有关的活动进行检测和测量？2.是否 1.查看相关记录2.查看记录对环境目标指标的达成情况进行检测和测量？
询问
ISO14001:4.4.2

行政人事部内审检查表

有进行方针、目标、意识、程序的培训
对从事特殊工作的人员进行了培训并进行了资格认定
对内审员进行了培训
对临时工是否进行了培训
上述重点内容的培训得以实施
培训有记录
培训后进行了考核
通过结果评估评价培训的有效性，实际效果较好
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
编制/日期：
审批/日期：
BL-JL-16
合格
4.2.4质量记录
1.记录填写应规范、标识清楚、便于检索，编制目录清单并有统一编号。除了管理体系要求的记录外，客户、监理、质监站以及相关部门的沟通均属于控制范围之内。记录控制具体内容执行《记录控制程序》。
形成的质量记录填写清楚，表示按照规定执行。
合格
5.3质量方针
1.了解公司的质量方针
2.了解公司质量方针的含义源自检查表被审核部门：行政人事部时间：2011-06-2审核员：罗彦鹏审核组长：丁元合
审核内容
审核所见
判定
备注
4.2.3文件控制
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？本部门的文件有哪些，查看3-5份。
包括程序文件、质量手册，查看质量手册、文件管理程序、内部审核程序、不合格品控制程序都有效，批准完整、保管良好
了解公司的质量方针是改善车间的质量体系，质量的持续改进，对质量的系统化培训，质量体系稳定化，并且了解含义
合格
合格
5.4.1质量目标
1.部门制定量化的目标指标，分解落实情况。
2．对目标指标的完成情况进行监测和评价
部门制定了量化的目标指标，并分解落实
每年对目标的完成情况进行监测评价

行政人事部内审检查表

9、询问培训质检主管，员工培训工作的安排；检查2004年度培训计划，对照抽查1-2项培训计划安排落实情况；
10.询问培训主管培训工作安排落实情况，抽查1个月各部门培训计划及培训落实情况；询问如何检查培训效果，抽查1-2个月对培训效果的抽查记录；
11.询问人事培训主管优秀员工评选的程序，抽查1-2次优秀员工评选的记录；
2、询问车队长或调度员车辆清洗流程；现场抽查2-3辆车车辆的卫生状况；抽查1个月的车辆常规清洗记录；
3、询问车队长或调度员车辆保养维修的流程；抽查3辆车今年维修保养档案；抽查3-5次维修保养申请单；
4、询问车队长或调度员内部派车流程；抽查5-10次派车单与行车里程表对照；抽查某月1个部门的行车里程表统计数据；
3、询问文件管理员总经理批办的跟办情况，抽查近两个月的登记、跟办情况。
检查质量记录的管理控制情况
1、询问文件管理员公司质量记录管理情况。
2、查看质量记录清单，抽查5-10份质量记录；
3、询问文件管理员过期质量记录的处理情况，抽查3个部门的过期质量记录处理情况。
6.3
检查复印机、传真机工作情况
1、询问文件管理员复印机、传真机管理规定；
审核时间
审核对象
行政人事部
审核地点
审核组长
审核员
要素条款号
检查提问表
ห้องสมุดไป่ตู้检查方式
检查结论（包括跟踪方向）
备注
检查人力资源控制的状况，
《人力资源控制程序》、《工资方案》、《福利方案》、《劳动管理》、《优秀员工管理规定》、《员工打卡规定》、《岗位任职条件》
1、询问部门负责人球会人力资源控制情况；是否有人力资源规划；
6、询问电脑对外委托维修保养申请情况，抽查3次审批表；

人事行政部内审检查表教学提纲

3、询问人事行政部文控文件管理状况。确认：
a、“文件清单”文件台帐是否认真填写。
b、文件发放是否进行编号和作详细记录。
C、是否有识别文件修订状态的控制清单。
d、技术文件、图纸历次修订是否明显地标出。
e、文件是否存在未被授权的修改。
f、外来文件是否得到控制。
g、文件是否得到了定期评
审。
4.2.3文件控
6.4工作环境
1、询问人事行政部是如何识别工作环境因素并进行管理的？
2、现场检查工作环境管理的有效性。
424记录控
制
1、结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
5.1管理承诺
1、抽查1-3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
6.2人力资源
2、询问人事行政部经理，工厂是如何开展培训工作的。确认：
a培训需求是否明确。
b、是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中。
C、对从事特殊工作的人员规定了要进行资格认定。
d、工厂是否对培训工作配备足够的资源，包括教学用具、教室及称职的教师队伍。
5.5.3内部沟
通
1、询问1名人事行政部员工，了解他们如何与其他部门岗位进行沟通。
5.6管理评审
1、询问人事行政部经理参加管理评审的情况，人事行政部应为管理评审提供什么资料。
8.2.2内部审核
1、询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？
2、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
e、培训内容是否包括质量意识的培训。