外部性与科斯定理
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第3章-外部性理论
对于这种现象，显然需要某种形式的刺激，引导受害者以
及外部性的制造者采取有效率的行为。
可以采取对受害者（乙）征税的形式，以解决任何形式的
外部性转移。更确切地说，受害者必须支付的税额应等于
由于向他人转移外部性引起的社会边际损害。
第一个外部性的受害者应当面对一个庇古税率表，该表显 示相对于不同转移方案的社会边际损害。很明显，这会导 致一个有效率的结果。社会最优解决方案是把垃圾堆放在 净损害（转移成本净值）最小的地方。 假定第一个受害者发现，他把垃圾堆放在其他任何地方所 必须支付的税额，都超过了如果他作为垃圾的接受者受到 损害的价值，他将不会选择转移外部性。 （社会最优状 态——第一个受害者的损害小于其他后续的潜在受害者） 如果第一个受害者发现有人（B）愿意接受垃圾，而且开 价更低（因为B的损失低），那么转移将会发生，这显然 也是有效率的。
技术外部性是指一个经济主体的经济活动影响到
了其他经济主体的生产成本函数或效用函数的改
变，而这一改变并没有反映在价格上，致使经济
主体的边际私人成本和边际社会成本，边际私人
收益和边际社会收益出现差异。
例：大量排放废气与洗衣店
大量排放废气使得洗衣店投入的要素增加，成本
增加。
结论：
货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现 的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性 是不会导致市场失效的。技术外部性是不能反映
外部性与科斯定理
旁观者福利 -B-C-D
-B
C+D
政府福利 0
B*E
B+E
社会总福利 A+E-D
A+E
D
P
E
Pc
B
Pm A
有效均衡 （SMR=SMC）
C D
社会边际成本曲线（SMC） 市场供给曲线 当局者的边际成本曲线（PMC）
社会边际收益曲线（SMR）
市场均衡 （PMR=PMC）
补贴
（补贴后）当局者的边际收益曲线（PMR）
第三十来自百度文库讲
外部性内部化与效率提高
目的和要求
• 目的：本讲分析如何治理有外部性市场的低效率。 • 要求：
（1）理解外部性内部化的概念 （2）理解通过庇古税来治理外部性 （3）理解污染许可证交易 （4）理解科斯定理
39.1总思路：外部性内部化
• 外部性导致效率因为外部性导致私人成本小于社 会成本，或者私人收益小于社会收益，进一步是 因为行为人没有得到它产生的外在收益，或者没 负担他所带来的外在成本。
（补贴前）当局者的边际收益曲线（PMR）
市场需求曲线
O
Qm
Qc
Q
项目 市场均衡(Qm,Pm) 补贴后（Qc，Pc） 补贴带来的变化
当局者福利 A A+B+C+E B+C+E
外部性与科斯定理
在这一体制下，退出、停业的厂家，开发减少污染 之技术的厂家，或削减产量的厂家—由此减少污 染—可以向想要在同一地理区域里扩建或开业的厂 家，出售他们的排放额度。另外，如果降低污染的 成本，低于排放额度的市场价格，每单位总产出会 有更多的污染得以减轻。
哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本 更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；Leabharlann Baidu
可交易的污染许可证
环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售或发放 “污 染许可证”，（付费就可以污染） 只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证 支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他 们的许可证。 （注意与“庇古税”的区别）
MR私
Q1 Q2 MC社
Q MC私
MR
Q1 Q2
Q
3、纠正外部效应的途径
（1）庇古税(Pigou)
MC MR
MR
MR’
B
MCS A
C
0
X1
X0 X
图 针对外部性的庇古税
假定，社会可接受的污染量 在X1上（没有污染是不现实 的，少量的污染是可接受 的），MCS是污染的社会货 币边际成本，MR是污染的企 业边际收益，假设不考虑排 污企业生产的边际成本，企 业会生产到边际收益为零的 点，其排污量为X0，此时对 污染征税BC，使MR移动到MR’， 污染可达到社会可接受的范 围。
哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本 更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；Leabharlann Baidu
可交易的污染许可证
环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售或发放 “污 染许可证”，（付费就可以污染） 只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证 支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他 们的许可证。 （注意与“庇古税”的区别）
MR私
Q1 Q2 MC社
Q MC私
MR
Q1 Q2
Q
3、纠正外部效应的途径
（1）庇古税(Pigou)
MC MR
MR
MR’
B
MCS A
C
0
X1
X0 X
图 针对外部性的庇古税
假定，社会可接受的污染量 在X1上（没有污染是不现实 的，少量的污染是可接受 的），MCS是污染的社会货 币边际成本，MR是污染的企 业边际收益，假设不考虑排 污企业生产的边际成本，企 业会生产到边际收益为零的 点，其排污量为X0，此时对 污染征税BC，使MR移动到MR’， 污染可达到社会可接受的范 围。
第三章 科斯定理
35
二、科斯第二定理
（一）第二定理的含义与地位
（二）第二定理的说明
（三）第二定理的推论
36
（一）第二定理的含义与地位
37
1．科斯第二定理的含义
• 在交易成本大于零的现实世界，产权初
始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化，因而产权初始界定会对经 济效率产生影响。
38
２．第二定理的重要性
32
2.养牛者不承担责任的情况
养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加 的私人边际成本是140元，这头牛增加给农 夫造成的谷物损失是120元，社会边际成本 是260元，养牛者所赚的钱为零。在交易费 用为零时，农夫可给养牛者1元，要求养牛 者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养 第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的支付，仍然有119元的 净收益。农夫还可用同样的办法让养牛者减 少养牛数目。
润额的资源成本。
21
寻租导致的社会成本
P P0 D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
0
Qm
Qc
Q
22
寻租与设租
• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动的。 由于政府官员也是由各种经济人构成，他们也 可能“设租”。 • 寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特 权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政 府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供 给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性 不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境 和条件。
二、科斯第二定理
（一）第二定理的含义与地位
（二）第二定理的说明
（三）第二定理的推论
36
（一）第二定理的含义与地位
37
1．科斯第二定理的含义
• 在交易成本大于零的现实世界，产权初
始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化，因而产权初始界定会对经 济效率产生影响。
38
２．第二定理的重要性
32
2.养牛者不承担责任的情况
养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加 的私人边际成本是140元，这头牛增加给农 夫造成的谷物损失是120元，社会边际成本 是260元，养牛者所赚的钱为零。在交易费 用为零时，农夫可给养牛者1元，要求养牛 者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养 第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的支付，仍然有119元的 净收益。农夫还可用同样的办法让养牛者减 少养牛数目。
润额的资源成本。
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寻租导致的社会成本
P P0 D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
0
Qm
Qc
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22
寻租与设租
• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动的。 由于政府官员也是由各种经济人构成，他们也 可能“设租”。 • 寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特 权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政 府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供 给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性 不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境 和条件。
第四章 科斯定理
产权界定的功能是节约交易成本。在上述例 子中，产权规定居民户享有清洁权，就可以 节省下125美元的交易成本。当然，你可以 将上述例子做各种变通。比如，你假定那是 一个国有工厂，因为官僚与腐败十分严重， 买一个150美元的防尘罩，需要到各种政府 衙门盖一百个以上的图章，交易成本极其昂 贵，远高于居民户之间达成买防尘罩合约所 需要的125美元的交易成本，在这种情况下， 产权规定工厂享有排污权，相比较产权规定 居民户享有清洁权，更能节省交易成本，因 而也更有助于提高效率。
如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经 济现象就是：在大千世界中，任何经济活动 的效益总是最好的，任何工作的效率都是最 高的，任何原始形成的产权制度安排总是最 有效的，因为任何交易的费用都是零，人们 自然会在内在利益的驱动下，自动实现经济 资源的最优配置，因而，产权制度没有必要 存 在，更谈不上产权制度的优劣。然而，这 种情况在现实生活中几乎是不存在的，在经 济社会一切领域和一切活动中，交易费用总 是以各种各样的方式存在，因而，科斯第一 定理是建立在绝对虚构的世界中，但它的出 现为科斯第二定理作了一个重要的铺垫。
• 只要产权界区不清，交易成本不为零，市场机 制就会由于外在性的存在而失灵。所以，经济 学的任务首先是分析产权，资源配置的有效性 取决于产权界区的清晰度。 • 他实际上已经注意到在企业产权界区清晰的条 件下，运用价格机制去实现企业间联系的摩擦 就小，交易成本就低，反之，交易成本就高。
科斯定理与外部性经济问题
科斯定理与外部性经济问题
科斯定理是针对外部性经济问题提出来的。
所谓的外部性讲的是一个经济单位的活动对另一个经济单位的影响。不管是生产还是消费活动都会对别人产生影响。积极的影响、有益的影响、正面的影响叫外在经济；反之，负面的影响、消极的影响、有害的影响叫外在非经济。
外在经济的标准例子是果园旁边的蜜蜂养殖场，蜜蜂在果园里四处飞舞采集花蜜，不仅使养殖者得到收益，而且也为果树传播了花粉，从而提高了果园的产量。
外在非经济的标准例子是沿着一条河建立的化工厂和养鱼场，化工厂排放的废水给河流带来了污染，使下游的养鱼场产量下降。因此，化工厂给养鱼场带来了损失，产生了外部非经济性，而且化工厂的产量越大，给养鱼场带来的外部非经济性亦越大。
外部性问题被经济学界所关注已经很久了，这一问题最早是由西奇威克提出来的，后来马歇尔又有所阐述，系统讲述这个问题的是庇古。自从庇古1920年将环境污染作为外部性问题分析以后，又有一些经济学家对此进行了延伸研究，如G·哈丁著《公地的悲剧》："中世纪英格兰宣布公共牧地为一股公众自由使用。请想一想，如果一个牧民在他的畜群中增加一头牲畜，在公地上放牧，那末他所得到的全部直接利益实际上要减去由于公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。但是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公地的每一个牧民分担了。由此他受到极大的鼓励一再增加牲畜，公地上的其他牧民也这样做。这样，公地就由于过度放牧、缺乏保护和水土流失被毁坏掉。毫无疑问，在这件事情上，每个牧民只是考虑自己的最大利益，而他们的整体作用却使全体牧民破了产"。
外部性与科斯定理通用课件
科斯定理的内容与含义
科斯定理的核心思想是：在不存在交 易成本的情况下，通过合理地分配权 利，市场机制可以解决外部性问题， 实现资源的有效配置。
当交易成本为零时，权利的初始配置 不影响最终的经济效率，市场机制能 够自动调节资源配置达到最优状态。
交易成本是指交易过程中产生的费用 ，如信息收集、谈判、签约和执行等 成本。
科斯定理为解决外部性问题提供了思路
01
科斯定理认为，在某些条件下， 外部性可以通过产权的明确界定 和自由交换得到解决，从而实现 资源的有效配置。
02
科斯定理提供了一种不同于传统 政府干预和市场调节的思路，即 通过制度安排来解决外部性问题 。
外部性与科斯定理的实践意义
源自文库
在环境保护方面，科斯定理提供 了一种新的思路，即通过合理的 产权安排和市场交易机制来减少
提高资源利用效率等。
02
科斯定理
科斯定理的起源与背景
科斯定理是由经济学家罗纳德·科斯提出的，旨在解决外部性引起的问题。
20世纪60年代，科斯在《社会成本问题》一文中首次提出该理论，强调了市场机制 在解决外部性问题中的重要作用。
外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的影响，这种影响可能是正 面的（如技术溢出效应）也可能是负面的（如环境污染）。
解决外部性的方法
政府干预
政府可以通过立法、行政手段 和税收政策等途径来解决外部 性问题，如规定排放标准、征
外部性与科斯定理
第二，总生产量的增加，常会增加它所获得的 外部经济，因而使它能花费在比例上较以前为少的 劳动和代价来制造货物。
专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论
最后，他总结道：换言之，我们可以概括地说：
自然在生产上所起的作用表现出报酬递减的倾向， 而人类所起的作用则表现出报酬递增的倾向。
报酬递增律可说明如下：劳动和资本的增加，一 般导致组织的改进，而组织的改进则增加劳动和资本 的使用效率。
在某些情况下，私人部门可以通过谈判、 合并和道德规劝等行动来消除或减轻外部性带 来的福利损失。
科斯定理图解
英国经济学家科斯（Ronald Coase）在其经典论文《社 会成本问题》（1960）Baidu Nhomakorabea提出了一个惊人的论断
科斯定理（Coase theorem）
在一个零交易费用的世界里，只要初始权利是 明确界定的，那么无论初始权利如何界定，各方之 间的谈判最终会形成一个帕累托有效的配置。
马歇尔认为，除了土地、劳动和资本这三 种生产要素之外，还有第四种生产要素，即 “工业组织”。
为了说明这第四种生产要素的变化如何 能导致产量的增加，马歇尔使用了“内部经 济”和“外部经济”这两个概念。
专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论
马歇尔指出：我们可以把因任何一种货物的生产规 模之扩大而发生的经济分为两类：
外部性的相互性
思考题 为什么说外部性往往是相互的？ 举例说明。
专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论
最后，他总结道：换言之，我们可以概括地说：
自然在生产上所起的作用表现出报酬递减的倾向， 而人类所起的作用则表现出报酬递增的倾向。
报酬递增律可说明如下：劳动和资本的增加，一 般导致组织的改进，而组织的改进则增加劳动和资本 的使用效率。
在某些情况下，私人部门可以通过谈判、 合并和道德规劝等行动来消除或减轻外部性带 来的福利损失。
科斯定理图解
英国经济学家科斯（Ronald Coase）在其经典论文《社 会成本问题》（1960）Baidu Nhomakorabea提出了一个惊人的论断
科斯定理（Coase theorem）
在一个零交易费用的世界里，只要初始权利是 明确界定的，那么无论初始权利如何界定，各方之 间的谈判最终会形成一个帕累托有效的配置。
马歇尔认为，除了土地、劳动和资本这三 种生产要素之外，还有第四种生产要素，即 “工业组织”。
为了说明这第四种生产要素的变化如何 能导致产量的增加，马歇尔使用了“内部经 济”和“外部经济”这两个概念。
专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论
马歇尔指出：我们可以把因任何一种货物的生产规 模之扩大而发生的经济分为两类：
外部性的相互性
思考题 为什么说外部性往往是相互的？ 举例说明。
“外部性”问题与“科斯定理”的伦理追问-文档资料
“外部性”问题与“科斯定理”的伦理追问
一、“外部性”背后的道德问题
外部性，或称外部经济效应是指在生产和消费中，一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价。更为确切地说，外部经济效果是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。”［1］这就是说，外部性是指一个主体的行为和选择对另一个主体造成直接的影响。如果这种影响增加了他人的成本或者减少了他人的利益，就是负外部性或外部不经济；相反，如果这种影响增加了他人的收益或者减少了他人的成本，就是正外部性或外部经济。在这里，“直接”二字很关键，它意味着一个行为主体通过市场对其他主体所造成的影响不能称为外部性。新制度经济学家诺思认为，当某个人的行动所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。他把这个概念从个人之间扩展到个人与社会之间［２］。可见，外部性涉及人们的行动，而且是人与人之间的交互行动（transaction），即交易。在交互行动中，人们之间存在利害冲突。某个人或某些人可能会承担或获得另一些人的行动所引起的成本或收益。因而从伦理的维度来看，外部性问
题反映了人与人之间有关利益的互动关系。
根据外部性的来源和后果，新制度经济学把外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性。因此从理论上讲，外部性问题有积极的也有消极的，既有可能个人为社会做贡献，也有可能个人的活动由社会来承担。前者被称之为“外部经济”，后者被称之为“外部不经济”。但现实中前者出现的概率极小，多数情况下的外部性问题指的是后者。造成外部性问题的原因在于大于个人成本的那部分社会成本没有进入市场，由于无法为它们定价，所以社会不能让这些个人为自己的行为支付代价。造成这部分成本不能进入市场的缘由是其产权不明晰，从而无法向他们索取补偿。解决这个问题的方法是划分产权，使个人必须为自己行为的社会后果支付成本。
第十一讲 外部性、科斯定理
h)
0
2 ( p, h0
h)
0
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2 ( p, h)
h0
0
• 由于边际效用递减，所以 h0 h* • 前者为社会最优的选择量，负外部性的商
品生产的太多了。
• 假设有一家钢厂，其生产某一数量的钢S，同 时产生一定数量的污染物X倒入一条河中。企 业F是一个渔场，他位于河的下游，受到企业S 排出的污染物的不利影响。
• （1）假设私人拥有土地 • 假设购买一头母牛要花a元。有C头母牛在这块
公地上放牧，产的牛奶的价值为F(c)，因此其 利润为：F(c)-ac，最优产量出现在母牛的边 际产量等于他的成本a。 • 如果一头母牛的边际产量大于a，那么在公地 上增加放牧的头数是有利的，如果母牛的边际 产量小于a，那么减少放牧的头数是有利的。
• 假设企业S的成本函数为Cs(S,X)，企业F的成 本函数为Cf(f,X)，即企业F对鱼的产量受企业 S产生的污染物的影响。同时，我们假定污染 增加可以使钢厂的成本下降，却使渔场的成本 增加。 即：ΔCs(S,X)/ΔX<0; Cf(F,X)/ΔX<0。
• 钢厂的利润最大化问题为：MAX Ps S-Cs(S,X) • 渔场的利润最大化问题为：MAX Pf F-Cf(F,X) • 即：对于钢厂来说：Ps=ΔCs(S,X)/ΔS
• 如果产权界定明确，各种机制能允许人们进行适 当的谈判的话，那么人们就能以他们交换生产和 消费一般商品的权利的方式，交换他们产生外部 效应的权利。
外部性和科斯定理
私人对策 2、合并：通过把相关各方合成一体而使 外部性“内部化”。 造纸厂买下渔业、或者第三方买下它们、 或者渔业买下造纸厂 3、社会习俗：道德约束
外部性的含义及性质
2、外部性的性质 企业和消费者都可能产生外部性； 外部性天生就具有相互性； 外部性可能是正的、也可能是负的； 公共物品被看做是一种特殊的外部性
外部性的经典案例—环境污染问题
wk.baidu.com
2012年上半年中国十大污染城市 乌鲁木齐 兰州 北京 成都 延安 铜川 镇江 渭南 西安 扬州
外部性的经典案例—环境污染问题
以造纸厂为例 公共对策： 1、税收：英国经济学家庇古在20世纪30 年代提出了一种自然的解决方法，就是 向污染者征税，以矫正他的投入品定价 过低问题。
外部性的经典案例—环境污染问题
公共对策： 2、补贴：假定污染企业的数量是固定的， 通过向污染者支付一笔费用使其不污染， 从而获得有效率的生产水平。 3、排污费：对每单位排放而非每单位产 量征收庇古税。 4、总量控制与交易制度：对排放的每单 位污染发放的许可证。
外部性的经典案例—环境污染问题
私人对策 1、科斯定理：只要财产权是明确的，并 且其交易成本为零或者很小，则无论在 开始时财产权的配置是怎样的，市场均 衡的最终结果都是有效率的，即问题总 会得到有效解决。 科斯定理最适合用于当事人很少并且外 部性来源很清楚的情况。
第三章：科斯定理
科斯：“我倾向于把科斯定理（即第一定理） 当做对交易成本大于零的经济进行分析的道路 上的垫脚石，以便进一步分析一个有正交易费 用的经济。” 在科斯的《社会成本问题》中可以看到，他不 是要说明“交易费用为零，会怎么样，”而是 要说明“交易费用为正，会怎么样”。对交易 费用大于零的世界产权安排与资源配臵关系的 揭示，才构成科斯定理的核心内容。
42
美国法经济学家波斯纳（1973）给出了协议 中权利安排应遵循的一般性规范：“如果市 场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应 赋予那些最珍视它们的人。” 波斯纳还归纳出这一定理的对偶形式，即在 法律上，事故责任应该归咎于能以最低成本 避免事故而没有这样做的当事人。
43
一旦初始权利得到界定，仍有可能通过 交易来提高社会福利。但是，由于交易 费用为正，交易的代价很高，因此，交 易至多只能消除部分而不是全部与权利 初始配置相关的社会福利损失。
第三章 科斯定理
1
第一节 第二节 第三节 第四节
外部性及其解决思路 科斯定理的构成与证明 科斯定理遭到的批评及评价 科斯定理的意义
一
2
一、外部性及其后果
二、解决外部性的传统思路及评价
三、科斯解决外部性的新思路
回目录
3
（一）外部性的含义及类型
（二）外部性的后果
4
外部性
在企业与企业之间，而是发生 在企业与居民之间或居民与居 民之间。所以大多数的外部性
问题无法通过企业合并来解决。 我们必须考虑其他的解决方法。
外
部
外部性与科斯定理
性
• 罗纳德·科斯（1910－）， 出生于英国威尔斯登，早
年就读于伦敦经济学院，
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性，获得1991 年诺贝尔经济学奖。
外部性
存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本（MPC）与 社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。
决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效益和
成本，决策使资源配置失误。
外部性
外部性的分类
• 外部性可能由生产活动产生（Production externalities ） ，也可能由消费活动产生（Consumption externalities） 。
• 税收 (Taxes ) • 补贴 (Subsidies) • 创造市场 (Creating a market) • 规则 (Regulation)
外
部
（一）社会习俗
性
• ※某些社会习俗可以看作是为了使
人们对其产生的外部性负责。
• ※例如，关于不乱丢垃圾和不在电
影院聊天的公德。
问题无法通过企业合并来解决。 我们必须考虑其他的解决方法。
外
部
外部性与科斯定理
性
• 罗纳德·科斯（1910－）， 出生于英国威尔斯登，早
年就读于伦敦经济学院，
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性，获得1991 年诺贝尔经济学奖。
外部性
存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本（MPC）与 社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。
决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效益和
成本，决策使资源配置失误。
外部性
外部性的分类
• 外部性可能由生产活动产生（Production externalities ） ，也可能由消费活动产生（Consumption externalities） 。
• 税收 (Taxes ) • 补贴 (Subsidies) • 创造市场 (Creating a market) • 规则 (Regulation)
外
部
（一）社会习俗
性
• ※某些社会习俗可以看作是为了使
人们对其产生的外部性负责。
• ※例如，关于不乱丢垃圾和不在电
影院聊天的公德。
科斯定理名词解释微观经济学
科斯定理名词解释微观经济学
科斯定理是微观经济学中的一个重要定理，它指出在某些条件下，经济的外部性或非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。该定理认为只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。
科斯定理的核心内容是关于交易费用的论断。它表明，只要交易费用为零，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。这意味着，在交易成本为零的情况下，当事人之间的谈判会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。
科斯定理的构成由三组定理构成，其中科斯第一定理的内容是：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：在大千世界中，任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的产权制度安排总是最有效的。
科斯定理对于外部性问题的解决方案提出了一种市场机制的解决方案，即通过自愿的市场交易来纠正外部性，从而避免了政府的干预带来的不必要的成本和副作用。它也推动了产权经济学的研究，强调了交易费用的重要性。
公共经济学6 外部性
会降低周边农田的产量，
说明造纸这种生产活动给
农民带来了额外成本。
（3）消费的正外部性：
第 六
是指某一个人的消费活动
章 对交易双方之外的第三者
外 部
所带来的未在交易价格中
效 应
得到反映的收益。
理
论 如某人拥有一个美丽的花
园，结果使其邻居获得花
卉的芳香，说明养花这种
消费活动给邻居带来了额
外收益。
（4）消费的负外部性：指某人的消费活动
效 应
得到反应的，对交易双方之外的第三者所带来
理 论
的成本。
外部边际成本（MEC）是指因增加一个单位的 某种产品产量而给第三者带来的额外成本。
（2）搞清楚一个图
第
六
章
S’=MSC
价格（元）
=S+MEC
外
部
110
效 应
105
理
B E’
E
S=MPC
论
100
D=MPB=MSB
存在负外部性时，私 人成本小于社会成本 ，企业生产只依据私 人成本，因此企业会 过多地生产产品，从 而给社会强加了过多 的成本。
自身。市场经济条件下，厂商以利润最大化为目
章 标，厂商和消费者作出经济决策的依据是价格，
外 而市场的价格形成基础是私人边际成本或私人边
部 效
外部性、科斯定理与排污权交易
外部性的解决方案——科斯定理 基于产权理论的解决方案
科斯
罗纳德· 哈里· 科斯——新制度经 济学的鼻祖,1991年诺贝尔经济 学奖的获得者。 “他的文献对经济史的研究增加 了新推动力，一门新的科学—— 法律经济学，在经济学与法学的 交叉地带应运而生。” ——瑞典皇家科学委员会
科斯定理的表述
如果交易费用为零，不管初始产权 如何配置，自由交易都会达到资源的 最优利用。这也被称为“科斯中性定 理”。 现实社会，交易费用不可能为零， 这在很大程度上影响了科斯定理的效 力。
18
科斯把交易费用定义为运用市场的成本， 包括： （1）通过市场价格组织生产的最明显的 成本是：获取市场信息的费用，分析处理市 场信息、寻找交易对象、了解市场价格等的 费用。 （2）市场上发生的每笔交易的谈判的签 约费用。 （3）利用价格机制所存在的其它方面的 费用，如契约的延长、契约的不能实现等。
公地的悲剧
1968年，美国学者哈定在《科学》杂志上 发表了一篇题为《公地的悲剧》的文章。英国 曾经有这样一种土地制度——封建主在自己的 领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场(称为 “公地”)，无偿向牧民开放。这本来是一件造 福于民的事，但由于是无偿放牧，每个牧民都 养尽可能多的牛羊。随着牛羊数量无节制地增 加，公地牧场最终因“超载”而成为不毛之地， 牧民的牛羊最终全部饿死。（过分的利己和贪 婪的结局是毁灭）
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（补贴前）当局者的边际收益曲线（PMR）
市场需求曲线
O
Qm
Qc
Q
项目 市场均衡(Qm,Pm) 补贴后（Qc，Pc） 补贴带来的变化
当局者福利 A A+B+C+E B+C+E
旁观者福利 B B+C+D C+D
政府福利 0 -B-C-D-E -B-C-D-E
社会总福利 A+B A+B+C C
39.3 污染许可证交易
• 外部性内在化：通过一些方式把外在收益转化为 私人收益，使行为人得到外在收益，从而私人收 益等于社会收益；或者通过一些方式把外在成本 转化为私人成本，使私人负担外在成本，从而私 人成本等于社会成本。
39.2 政府税收与补贴政策
• 税收。当存在负外部性时，政府可以通过对它们征收等于 外在成本的税收，从而强制它们支付外在成本，或者说： 每单位征税=有效产出水平说对应的边际外在成本。 实际 生活中的排污费就是一种庇古税，比如高汽油税和高烟税 等。
P污染 价格
排污权的需求
P污染 价格
污染许可证供给 与排污权需求共 同决定污染价格
污染许可 证的供给
Pc 污染税 设定污 染价格
O
Pc
污染税与排污 权需求共同决 定有效污染量
Qc
Q污染量
污染许可证 确定了有效 污染量
排污权的需求
Qc
Q污染量
9
39.4 外部性与市场解决方法
• 用道德规范和社会约束来解决外部性。大多数人不 乱扔垃圾，并不是因为有相应的法律，而是因为大 多数人认为随处乱扔垃圾是不对的。
• 如果许可证可以交易，谁出售许可证，出售多少？谁购买许可证，购买多 少？减少污染的总成本是多少，比不能交易时成本减少多少？
（70-40）*20+（80-40-40）*25+50*10=600+0+500=1100元
1100-1700=-600元
• 许可证交易价格为多少，为什么？
BC之间的许可证交易价格在10-20之间。如果低于10，C不会卖，如果高于 20，A也愿意卖了。
第三十九讲
外部性内部化与效率提高
目的和要求
• 目的：本讲分析如何治理有外部性市场的低效率。 • 要求：
（1）理解外部性内部化的概念 （2）理解通过庇古税来治理外部性 （3）理解污染许可证交易 （4）理解科斯定理
39.1总思路：外部性内部化
• 外部性导致效率因为外部性导致私人成本小于社 会成本，或者私人收益小于社会收益，进一步是 因为行为人没有得到它产生的外在收益，或者没 负担他所带来的外在成本。
• 慈善行为。许多慈善行为的产生就是为了解决外部 性。比如，大学接受校友的捐款，通过捐款筹资的 环境保护组织。
• 不同的经营整合。比如，苹果园主购买蜜蜂，或者 养蜂人购买苹果园，这种业务整合解决外部性。
• 利益各方签订合约。比如苹果园主和养蜂人之间保 持独立，但是签订合约，规定苹果树量和蜜蜂量， 规定一方对另一方的支付或者补偿。
• 补贴。当存在正外部性时，政府可以通过对它们补贴等于 外在收益的货币，或者说每单位补贴=有效产出水平所对 应的边际外在收益，从而使造成外在收益的行为人能够得 到相应的好处。实际生活中建立的见义勇为基金具有这样 的性质。
P
F
有效均衡 （SMR=SMC）
社会边际成本曲线（SMC）
（税后）市场供给曲线 当局者（税后）边际成本曲线（PMC）
• 科斯定理。只要产权明晰、交易成本为零或者比较低， 无论初始产权属于谁，当局者与旁观者之间都可以通过 协商交易实现经济效率。
• 理解科斯定理需要注意两个内容：第一、有效性：当局 者和旁观者之间可以通过协商交易实现社会资源的有效 配置；第二、有关性：依靠当事人协商交易来解决外部 性，这与产权是否明晰、交易成本的高低有关。第三、 无关性：初始产权的分配状况不影响效率的实现。
• 现实中有些产权不能完全明晰的，还存在比较大的交易 成本，因而不仅产权的初始分配会影响经济效率，而且 私人办法并不总是有效的。
A
Pc
Pm
E
D C B
（税前）市场供给曲线 当局者（税前）边际成本曲线（PMC）
市场均衡 （PMR=PMC）
市场需求曲线
当局者的边际收益曲线（PMR）
社会边际收益曲线（SMR）
O
Qc Qm
Q
项目 市场均衡（Qm,pm ） 税后均衡（Qc，Pc ）
征税带来的变化
当局者福利 A+B+C+E
A
-B-C-E
例子：污染许可证交易
• 在快乐山有三家工业企业，它们的初始污染水平和减污成本如下Βιβλιοθήκη Baidu。政府 想把污染量减少为120单位，所以给每个企业40单位的许可证。试问：
企
最初 染水平
减少 位 染的成本
A
70
20
B
80
25
C
50
10
• 如果许可证不能交易，减少污染的总成本是多少？
（70-40）*20+（80-40）*25+（50-40）*10=600+1000+100=1700元
旁观者福利 -B-C-D
-B
C+D
政府福利 0
B*E
B+E
社会总福利 A+E-D
A+E
D
P
E
Pc
B
Pm A
有效均衡 （SMR=SMC）
C D
社会边际成本曲线（SMC） 市场供给曲线 当局者的边际成本曲线（PMC）
社会边际收益曲线（SMR）
市场均衡 （PMR=PMC）
补贴
（补贴后）当局者的边际收益曲线（PMR）
• 在控制总污染量的同时，许可证交易能够提交效率。 • 减污成本低的企业愿意出售污染权，减污成本高的企
业愿意购买污染权。 • 许可证最终会流动到那些支付意愿高的企业手中，也
就是会流到减少污染的边际成本高的企业手中。 • 污染许可证交易与征收污染税的异同：污染许可证通
过直接确定污染量，从而决定污染价格；污染税通过 直接确定污染价格。从而决定污染量。