3C认证工厂检查审核资料清单
CCC认证记录表格-审核查检表7
家电有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核單位人事部填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 有无制定年度培训计划，如何实施√有制定年度培训计划详细见《人力资源控制程序》
2 有无建立人员培训档案，如何记录√有建立人员培训档案如《培训记录
表》
3 培训课程是否经过评估，如何评估√培训课程已经过评估详细见《人力
资源控制程序》
4 培训成绩有无归档保存√培训成绩有归档保存
5 如何确保文件的发放，回收之实用性，
有效性
√文件的发放，回收之实用性，有效
性见《文件控制程序4.4》
6 外来文件如何保存和管理√外来文件保存和管理见《文件控制程序5.9》
7 文件和资料发生变更时如何进行更改√文件和资料发生变更时进行更改见《文件控制程序5.7》
8 受控文件总目录是否有√有受控文件总目录
9 公司人员档案是否归档√公司人员档案已归档
10 与产品一致性有关的工位和人员有无培
训记录
√与产品一致性有关的工位和人员
有培训记录
审核: 制定: 日期:
3c验厂各部门需要整理的资料文件
3C验厂（Conformity Assessment of Conformity）是指我国政府对进口电子产品进行强制性产品认证的一种制度。企业要出口产品到我
国市场，必须获得我国国家认证委员会颁发的3C认证。在进行3C验厂的过程中，各部门需要整理的资料文件包括以下几个方面：
1. 生产部门资料：
生产部门是企业的核心部门，生产工艺、生产设备、生产规范等方面
的资料对于3C验厂至关重要。生产部门需要整理的资料文件包括但不限于：生产工艺流程图、设备清单和相关报告、生产线的运行记录、
员工培训记录、产品质量检测报告等。这些资料文件能够展示企业对
产品质量的管理和控制，是验厂评估的重要依据。
2. 质量管理部门资料：
质量管理是企业生产过程中非常重要的一个环节，关于质量管理的资
料文件是3C验厂必备的内容。质量管理部门需要整理的资料文件主要包括：质量管理体系文件、质量管理流程图、质量管理相关培训记录、产品抽检记录、质量投诉处理记录等。这些资料文件可以展示企业对
产品质量管理的全面控制和改进措施，对于通过验厂评估至关重要。
3. 研发部门资料：
研发部门是企业产品创新和技术改进的主要部门，关于产品研发的资
料文件也是3C验厂必备的内容。研发部门需要整理的资料文件包括：产品设计图纸、技术规格书、产品测试报告、产品改进方案等。这些
资料文件可以展示企业对产品创新和技术改进的能力，并能够证明产品符合我国强制性产品认证的技术标准和要求。
4. 运营管理部门资料：
运营管理部门是企业整体运营管理的核心部门，关于运营管理的资料文件也是3C验厂必备的内容。运营管理部门需要整理的资料文件主要包括：企业营业执照、产品合格证、进出口报关单、产品销售数据、供应商合作协议等。这些资料文件可以展示企业合法经营和产品销售的真实性，对于验厂评估也是非常重要的参考依据。
ccc审查资料
1、职责与责任所需资料如下：
A、工厂质量负责人、认证联络员、技术负责人的任命书。我司有技术负责人，但技术负责人必须经过CCC考核，并取得证书。
这项检查的时候，一般外审员会提问题的。我们前几次检查有问到质量负责人对自己的权限是否了解。问认证联络员：你司的产品认证标准是哪些等等。不过一般就算答不出来，也不会开不合格项，只会让你加强学习。
B、公司各部门的职责权限/公司各岗位的岗位说明书。不知道其他地方是否会查，我司上次CCC工厂检查，是查到这个了。还是准备一下好了，有备无患吧！
2、文件和记录
A、文件管理控制程序/记录（质量记录）管理控制程序；公司要收集到认证产品的国家标准等等做为外来文件管控；
B、认证产品的档案。我司是以一个证书（以及该证书所含的型式实验报告等），一个档案袋进行保管的。
C、各地经销商和销售网点的名单，或者销售信息。我司没有这类的东西，只提供了各地办事处的名单。销售信息部部在ERP当中，上次工厂检查，检查员有查看过我们ERP的销售系统；
D、认证产品的出入库台账；这个应该每个公司都有的吧？
3.1、采购控制
A、建立合格供方名单（要与关键件清单上的供应商一致）；如供方为代理商，合格供方上也一定要写该关键件的制造商公司名称。
B、关键件的进出库台账；不过这个我今天接待大大小小的CCC认证来看，属于不太重要的。没有几个老师会查的。
C、合格供方的调查表、评定表、采购协议/技术协议等。例本公司有个关键件（电源主板），没有通过任何认证，但电源板上的几个变压器等对公司整机产品的EMC有影响，未属于EMC关键件清单。故在采购协议中必须明确的是要求供方按认证申报时的电源板关键件清单来提供，如有变更应及时告之，待备案成功后，方可供货；
3C、CQC工厂检验应准备相关文件及资料清单
3C/CQC工厂检查的应准备的相关文件及资料
（2017版）
工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：
（1）质量手册及目录
（2）程序文件清单
1、认证标志的保管使用控制程序；
2、产品变更控制程序；
3、文件和资料控制程序；
4、质量记录控制程序；
5、供应商选择评定和日常管理程序；
6、关键元器件和材料的检验或验证程序；
7、关键元器件和材料的定期确认检验程序；
8、生产设备维护保养制度；
9、例行检验和确认检验程序；
10、不合格品控制程序；
11、内部质量审核程序；
12、监视和测量控制程序；
13、法律法规和其他要求清单；
14、设计开发控制程序
15、生产和服务控制程序；
16、采购控制程序；
17、监视和测量装置控制程序；
18、合规性评价程序；
19、纠正和预防措施控制程序；
20、质量目标管理方案
（3）质量负责人任命书、3C认证联络员任命书；
（4）9001体系认证证书
（5）组织架构图
（6）家电产品CCC认证业务知识培训证书
（7）外来文件清单（新扩充的产品外来文件中需补充与该产品有关的外来文件）
一般CCC/CQC工厂检查老师审查会先根据证书确定一个产品型号，然后根据产品型号的元气件清单确定关键元器件（电源线和插、温控器、热熔断体，开关、马达、PTC等）然后要求各模块提供相对应的文件资料
（1）研发部门
1、产品策划书
2、产品立项书
3、产品技术规格书
4、产品BOM清单
5、关键元器件的图纸
6、产品样品、小批、试产、量产报告
7、供应商的产品承认书
8、关键元器件的采购要求
9、技术更改通知单
3C认证审核资料清单及相关文件
3C认证审核资料清单及相关文件
证其可追溯性和完整性？
2.2 是否符合国家标准要求或者更高标准？
开发三部负责制定产品设计标准或规范，确保其符合国家标准要求或更高标准。
2.3 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序？
XXX负责建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保文件在发布前和更改时由授权人员审批其适宜性，并且文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件非预期使用。同时，在使用处可获得相应文件的有效版本。
质量记录是否规定了适当的保存期限并保证其可追溯性和完整性？
XXX负责建立并保持文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序，同时规定适当的保存期限并保证其可追溯性和完整性。
是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？
公司程序文件中规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系。
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？
公司程序文件中已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限，并且该质量负责人已履行了相应的职责。
是否在所有班次的生产操作中规定了负责产品质量的人员？
现场人员安排中规定了在所有班次的生产操作中负责产品质量的人员。
是否赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限？负责产品质量的人员是否履行了职责？
公司程序文件中赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限，并且该负责产品质量的人员已履行了职责。
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
现场人员配置中配备了必须的生产设备、检验设备，具备必要能力的人员，并且提供了必备的生产、检验、储存的环境。
3C认证工厂全部资料
3C认证工厂审查要求
3C认证工厂审查要求
注：以上条款为《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》相对应条款。
3C审核检查表
1.每个检查项目都要判定填写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表示“符
合、不符合、不适用”；
2.检查员填写“检查员记录”时，对每个问题的描述要首先填写检查项目序号；
3.如果有提示信息以外的检查项目，可以最后增加“其他”项目描述；
4.检查员签名首页手写，其他情况表头信息可以打印；
5.过程检验不包括例行试验。
6.记录填写内容可以用企业的复印件资料，要求在记录中具体说明，以便查看记录。
7.如果上一次查厂时已经绘制了地图，可以复印使用。
8.附件1-4加盖公章。
注意：1.该要素有3个以上抽取3个样本，3个以下（含3个）全部抽样。尽量抽取足够的样本。
2.要求抽样样本覆盖每个工厂界定码、每个制造商。
3.样本要求符合中心有关文件。
附件1 企业交通路线图
工厂编号：
工厂名称：
工厂地址：
要求：1.手工绘制或用电脑绘图；
2.乘车路线（必要时）和下车后详细路线，通过路线图，可以直接到达企业门口；
3.路线图要经过企业确认，签署日期，并加盖公章。
4.可以使用GPS经纬度信息替代此图。
附件2 产品一致性声明（工厂现场检查）
我(制造商名称)____________________________________________________________ 我(工厂名称)_______________________________________________________________
3C审核需准备的资料
3C审核需准备的资料如下:
1、质量手册、程序文件、３C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单；----质量部
２、营业执照、组织机构代码;－--－质量部
3、控制计划、作业指导书、检验指导书；-－－-分公司
4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录(如没有可准备相似零件的）;----分公司
５、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录；----分公司
6、检验试验设备管理资料（台帐、检定计划、检定报告、合格证);----资产管理部、分公司
７、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议)、确认检验报告、供方业绩测评表;----市场部
8、不合格品的控制(标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）;---－分公司
9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核）；-－--质量部
1０、顾客抱怨的整改资料;－--－质量部、分公司
1１、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；--－-分公司
12、产品审核的资料;----分公司
１３、产品过程更改的记录；-－--技术中心、分公司
（所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料)。
另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下。
注意事项：
1、3Ｃ产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100％检查和检验人员的抽查。
2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明,如“下划线或*”等符号。
3C一般流程以及验厂资料
3C一般流程以及验厂资料
3C验厂指的是对电子、通信、计算机等3C产品及其生产工艺和环境
进行审核和监督的过程。验厂流程一般包括申请阶段、资料提交阶段、现
场审核阶段和验厂报告阶段。
一、申请阶段：
二、资料提交阶段：
企业在提交申请后，需准备相关的资料，包括但不限于以下几项：
1.企业基本资料：包括企业名称、地址、注册资本、经营范围等；
2.组织结构：包括企业的内部组织结构、主要管理岗位以及人员编制；
3.员工情况：包括员工人数、性别比例、年龄分布等；
4.工时与休假制度：包括员工的上班时间、加班情况以及休假制度等；
5.工资报酬：包括员工的工资构成、支付周期以及工资结算方式等；
6.劳动安全卫生：包括工厂的劳动安全卫生政策、设施设备、职业病
防治等；
7.环境保护：包括工厂的环境管理制度、废物处置、噪声控制等；
8.产品追溯：包括产品的出厂记录、原材料采购情况、生产工艺流程等；
9.其他相关资料：包括企业的质量管理体系、社会责任报告等。
三、现场审核阶段：
验厂机构会派遣专业人员到企业现场进行实地审核，主要内容包括但不限于以下几个方面：
1.工作环境与安全：包括工厂的布局、设施设备、消防安全等；
2.员工福利与权益：包括员工的福利待遇、劳动合同是否合规等；
3.环境管理与可持续发展：包括工厂的废物处理、能源利用、环保设施等；
4.产品质量与安全：包括产品的质量管理体系、产品检测记录等。
在现场审核阶段，审核员会检查企业的相关文件、与员工进行面谈、参观工厂、抽查相关记录等。此外，还会根据验厂标准对企业的各项指标进行检查和评估。
3C认证工厂检查审核资料清单
记录
和过程检验
品的控
说明：1.以上各项工作内容由各责任人进行确认，务必在规定期限内完成并提交至相关主管确认。
2.如遇不能如期完成，请通过书面或邮件提前1天发出，以寻求相关部门的协助和领导支持。
3.管理者代表定期每周稽核，将资料整理情况进行发布。
承诺：本人对上述工作安排均以知悉无异议，并按时完成。签名如下：
3C(CCC)内审检查表
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
CCC认证工厂审查必备清单
CCC认证工厂审查必备资料清单
附件一：厂部、行政部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
附件一：商务部及技术部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
附件一：开发部需审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
附件一：财务部(仓库及采购部)审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
工厂检查必须提供的文件
家用和类似用途
工厂检查必须提供的记录/资料分类表
01 营业执照副本
02 CCC认证产品的国家标准GB4706.1-2005 GB4706.19-2008
03 强制性产品认证实施规则CNCA-01C-016: 2010
04 工厂检查文件YD/QM01-2011 《强制性产品认证标志管理办法》
《认证证书和认证标志管理办法》《强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则》
1 职责和责任
质量负责人、认证联络员、认证技术负责人的任命文件 YD/QM01—2011
2 文件和记录
壳体工艺流程图、作业指导书、受控文件目录、文件发放登记表、质量记录清单、注塑工序卡（注塑工序参数监控表）、氩弧焊作业指导书、电水壶工艺流程图
获证产品档案一览表经销商名录（认证产品的出入库单、台帐）
3 采购与关键件控制
采购协议；关键元器件或材料进货检验规范；合格供应商名录；关键件合格证书和检验报告；
关键元器件清单；进货单、出入库单、台帐；关键元器件和材料定期确认检验规范、进货检验记录；
4 生产过程控制
现场的产品名称型号？有无特殊工序（要告知检查员）；一致性检查记录；生产工艺流程图；
生产设备登记表；检验试验仪器设备台账；装配工艺卡片
5 例行检验、确认检验规范和现场见证/目证试验
例行检验规范、确认检验规范、例行检验记录、确认检验记录、（现场作功能检查见证）出入库单、台帐；包装箱
6 检验试验的仪器设备与人员
检验试验仪器设备台账、校准和检定证明书
功能检查方法附件1～3 仪器设备功能检查记录
7 不合格品的控制
例行检验不合格品返工记录不合格品评审记录表
3C审核需准备的资料
3C审核需准备的资料如下：
1、质量手册、程序文件、3C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单;-——-质量部
2、营业执照、组织机构代码；-——-质量部
3、控制计划、作业指导书、检验指导书；-——-分公司
4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录（如没有可准备相似零件的）；-—--分公司
5、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录;———-分公司
6、检验试验设备管理资料(台帐、检定计划、检定报告、合格证）;—-—-资产管理部、分公司
7、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议）、确认检验报告、供方业绩测评表；——-—市场部
8、不合格品的控制（标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）；-———分公司
9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核)；————质量部
10、顾客抱怨的整改资料；--—-质量部、分公司
11、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；—-—-分公司
12、产品审核的资料；--—-分公司
13、产品过程更改的记录;--—-技术中心、分公司
(所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料）.
另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下.
注意事项：
1、3C产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100％检查和检验人员的抽查.
2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明，如“下划线或*”等符号。
3C工厂检查资料准备清单
品
管
部
成
品
检
验
1、准备两份RA08的成品检验报告及两份巡检记录。
液体加热器（贝亲简捷式蒸汽消毒锅）ห้องสมุดไป่ตู้RA08
生产日期写2012年4月20号和审核当天各开一份，批量分别是10-20台。报告和巡检记录中必须有一致性说明
2012-4-20
2、准备好成品检验标准和另不检检验标准，
必须是签字受控的。
液体加热器（贝亲简捷式蒸汽消毒锅） RA08
主要针对关键部件的供应商，相关资料。
2012-4-20
2、供应商的基本资料调查表和关键元器件的月度/年度考核评分记录。
主要是4月
3、合格供应商名录
部件供应商，并且受控
4、供应商管理制度
必须受控，签发生效日期必须是4.1号左右
品管部文员
1、文件的发放记录，包括（检验标准、图纸、作业指导书）等发放及签收记录。
相关标准发放记录必须写标准的签字之后日期
2012-4-20
2012-4-20
2、定期检验报告。
主要是对关键零部件按照型式试验标准要求检测检测并出报告，检测日期写4月20-4月25号之间。
2012-4-20
3、准备零部件检验标准
必须是签字受控的。
品
管
部
供
应
商
3C认证产品工厂审查必备资料
3C认证产品工厂审查必备资料
公司方面：营业执照，税务登记证，宗地图，实物图片
供应商方面：调查表，评定表，考核表，合格供应商名录，供应商质量问题整改报告
进料检验方面：图纸，SIP，检验记录，关键件资料，检测设备，供应商出厂检验记录，材料证明，验证报告
制程检验方面：巡检记录，巡检规范，关键工序，SIP，检验记录，耐压测试，首检，SOP，工序流转卡
成品检验方面：SIP，检验记录，例行检验记录，成品特性
实验室方面：确认检验，型式试验，委外检测（特殊），检测设备与试验设备台帐，操作规范，检测设备运行检查规范
与记录，SIP
目击试验：耐压试验，接地电阻测试，运行检查的相关项目，
低压部分的特性（延时动作特性）
计量方面：人员资质证，台帐，记录，标签有效性
人员方面：岗位职能表，岗位培训项目，记录，上岗证
关键件方面：确认检验，特殊性能需委外检测
资料准备工作：首先要有作业规范，再有执行情况，最好必须要做好完善的记录
CCC认证资料提供清单,3C认证资料
CCC认证资料提供清单
一．初次申请或相关信息变更时需提供的文件资料
强制性产品认证申请书；
申请人的《企业法人营业执照》或登记注册证明复印件（初次申请或变更时提供）；
生产厂的组织结构图（初次申请或变更时提供）；
申请认证产品工艺流程图（初次申请或变更时提供）；
例行检验用关键仪器设备(见认证实施规则工厂质量控制检测要求)清单（初次申请或变更时提供）；
产品总装图、电气原理图；
申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）；
申请认证产品中文使用说明书；
同一申请单元内各型号产品之间的差异说明；
同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）；
需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。
二．同类产品再次申请时需提供的文件资料
1．强制性产品认证申请书；
2．产品总装图、电气原理图；
3．申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）；
4．申请认证产品中文使用说明书；
5．同一申请单元内各型号产品之间的差异说明；
6．同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）；
7．需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。
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SPC统计资料
1.产品的封样件、首件 2.设备的维护点检 3.物料的领用等
品管部
开发三部 、品管部
3C认证工厂检查审核资料清单
条款 生产项过目
条款要求
4
程控制 和过程 检验
4.2
工作环境是否满足规定要求（对环境 条件有要求时）？
4.3
是否对适宜的过程参数和产品特性进 行监控（可行时）？
主要审核内容或资料 工作环境 技术资料及过程记录
1.程序文件（新供方管理办 法，已完成） 2.日常管理文件（采购管理 办法）
采购部
程序中是否包括对关键零部件或材料 供应商实行产品和制造过程批准的要 程序文件 3.1 求?
1.程序文件 2.供方PPAP资料（关键零部 件）
品管部
工厂是否按照文件要求对供应商进行 选择、评定和日常管理，并保存对供 应商选择和日常管理记录？
3.2
3C认证工厂检查审核资料清单
采购和 条3款 进货验项检目
条款要求
主要审核内容或资料
资料清单
责任 部 门
责任人
完成 日 期
备注
3.2
关键零部件和材料检验/验证程序及定 期确认检验的程序中是否明确了检验 项目、方法、频次和判定准则？
材料检验标准、图纸、技术 要求
材料检验标准书（和技术文 件一致）
责人的任命书
2.质量负责人任命书
1
职责和 资源
1.2
c)是否在所有班次的生产操作中规定 了负责产品质量的人员?
现场人员安排（检验员的配 置），各班各工序均需配备 检验人员
1.检验人员任命书 2.现场检验人员安排
d)是否赋予了负责产品质量的人员为 1.3 了纠正质量问题,停止生产的权限?负
责产品质量的人员是否履行了职责?
1.关键零部件清单
2.供应商审核记录
供方评定记录及日常管理资 3.合格供应商评定标准及评
料
定结论
4.供货成绩（质量、交期、
服务等）统计
采购部
采购和 3 进货检
验
是否已建立了进货的关键元器件和材 料检验/验证程序及定期确认检验的程 程序文件 序？
1.程序文件 2.例行检验和确认检验的项 目及要求
品管部
别，防止作废文件非预期使用？
主要审核内容或资料
资料清单
责任 部 门
现场文件确认，文件需为最 新版（加盖受控文件章）
1.文件的控制（发放、销毁 等） 2.受控文件清单及盖受控章
开发三部
责任人
完成 日 期
备注
c)是否在使用处可获得相应文件的有 现场确认，在相关工序悬挂 现场文件的悬挂及文件的最
效版本？
最新版本的资料
3C认证工厂检查审核资料清单
条款 项目
条款要求
主要审核内容或资料
资料清单
a)是否规定了与质量活动有关的各类 人员职责及相互关系？
1.1 b)是否已指定质量负责人并赋予了相 应的职责和权限？是否履行了相应的 职责？
公司程序文件，关于检验人 员的授权
1.公司程序文件 2.检验员任命书 3.公司组织架构
公司程序文件，关于质量负 1.公司程序文件
新状态
生产部
2.4
是否建立并保持了文件化的质量记录 的标识、储存、保管和处理程序？
程序文件、质量检验记录
1.根据技术文件进行的材料 检验记录 2.过程检验记录 3.成品检验记录等
品管部
2.5
质量记录是否规定了适当的保存期限 并保存有效期内的记录？
程序文件
记录清单（规定各记录的保 存年限）
品管部
是否已制定了对关键元器件和材料的 供应商选择、评定和日常管理的程 程序文件、供方评定记录 序？
公司程序文件，关于检验人 员的职责和权限
1.检验人员任命书
是否配备了必须的生产设备、检验设 1.4 备；具备必要能力的人员；必备的生
产、检验、储存的环境？
公司现场（设备、场地、人 员等）配置
场地平面布置图
是否已建立、保持了文件化的质量计 2.1 划/类似文件，以及确保产品质量相关 公司程序文件、质量计划
开发三部
工厂是否按照文件要求对供应商提供 的产品进行检验和验证？记录是否完 材料检验记录 整有效？
材料检验记录
品管部
当关键元器件和材料检验由供应商检 3.3 验时，工厂对供应商是否提出明确的 材料检验记录
检验要求？
供方提供的质检报告
品管部
工厂是否保存关键零部件检验或验证 3.4 记录、确认检验记录及供应商提供的 材料检验记录
程序文件、技术规范、文件 更改要求
1.程序文件 2.文件发放记录 3.文件审核及批准
2
文件和 记录 2.3
责任 部 门
责任人
完成 日 期
备注
品管部
品管部 品管部
品管部
开发三部
品管部
开发三部
品管部
3C认证工厂检查审核资料清单
条款 项目
条款要求
2
文件和 记录 2.3 b)文件的更改和修订状态是否得到识
过程有效运作和控制的文件？
程序文件
2.2
产品设计标准或规范是否等同或高于 该产品的国家标准要求？
产品技术规范、标准
1.受控文件清单 2.国标收集的情况 3.图纸中运用国标的情况 4.外来文件评审
是否建立并保持文件化的文件和资料 的控制程序，以确保：a)文件在发布 前和更改是Biblioteka Baidu由授权人员审批其适宜 性？
4.4
是否建立并实施了对生产工装管理系 统和关键设备预防维护系统？
设备的管理及维护
是否在生产的适当阶段对产品进行检 4.5 验，确保产品及零部件与认证样品的 产品过程检验
一致性？
是否建立并实施了产品的可追溯系 4.6 统？
产品可追溯性要求
适当时，是否确定并应用统计技术？ 统计技术的应用
是否制定了文件化的例行检验和确认 检验程序？
程序文件
5.1
例行检 5 验和确
例行检验和确认检验要求是否满足相 应产品的认证实施规则要求？
程序文件
认检验
5.2
是否已按相应的文件正确实施了例行 检验和确认检验，并保存检验记录？
合格证明及有关检验报告等？
供方质检报告的保存、归 档，关键供方的3C证书等
品管部
工厂是否对其关键生产工序（过程） 进行识别并确认？
技术文件（工艺流程图、作 业指导书）
1.工艺流程图中特殊工序的 识别 2.作业指导书中特殊工序的 识别
开发三部
关键工序操作人员是否具备相应的能 力？
重要岗位人员的培训及考核 （如骨架焊接）
1.焊接、总装车间人员的培 训计划 2.培训记录及考核记录
开发三部
4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质 量时，是否制定了工艺作业指导书？
各工序作业指导书
作业指导书
开发三部
生产过
4
程控制 和过程
检验
是否对关键的生产过程进行研究，以 验证过程能力并为过程提供输入？
SPC统计
是否以适当的方式进行作业准备？ 产品的首件确认、封样件