竞争压力视角下的企业研发投资行为选择

竞争压力视角下的企业研发投资行为选择

摘要：经济步入新常态，创新是企业可持续发展的关键。文章主要从竞争压力的视角出发，利用具有产品差异的Bertrand 模型来分析企业产品创新和过程创新投资选择行为决策，找出影响企业创新选择的竞争性影响因素。由模型发现，不同的竞争压力对于创新激励不同。产品替代程度提高会促进企业过程创新，减少产品创新；过高的进入成本会促进过程创新减少产品创新；市场规模的扩大能同时提高产品创新和过程创新。因此竞争压力对于创新激励是复杂的，要在产品创新和过程创新中进行权衡。促进企业提升自主创新能力需要创造公平竞争的市场环境，充分发挥企业内生创新机制，扩大内需并积极推进全球化战略，同时创新激励要在在过程创新与产品创新之间的权衡。

关键词：Bertrand模型；竞争压力；研发投资；行为选择

一、引言

自2013年以来，我国经济社会逐步步入从高速增长向中高速增长的增长速度换挡期，中国经济年均增长速度由2001年～2011年的10.4%下降到2012年～2015年的7%～8%（黄群慧，2014）。经济发展不能再主要依靠粗放型的发展，忽视环境保护，透支人口红利，而应该主要依靠结构调整、创新驱动、素质提升和公平分享为主——经济“新常态”。经济的可持续发展需要推

进结构调整，需要转变经济增长方式，需要提高企业的自主创新能力。未来很长一段时间，中国经济必然要转型，制造业升级以及服务业比重扩大，进行结构性改革，降低生产成本和交易成本，促进创新。不过在经济新常态下，企业不可避免会出现成本上升、产能过剩、创新能力不强的多重压力，因此企业的可持续发展取决于自主创新。虽然近些年我国企业创新投入有明显增加的趋势，创新能力也在不断提高，不过企业在创新方面仍然存在的问题：创新人才短缺、创新资金来源单一、创新环境不完善、企业家创新意愿不足等（中国企业家调查系统，2015），这也成为影响我国整体竞争力的极大障碍。中国正加快构建开放型经济新体制，实施新一轮的高水平对外开放，企业创新能力的提升要充分利用国内外两个市场和两种资源。因此，研究如何提升我国企业自主创新有重要的现实意义。

二、文献综述

创新是可提高资源配置效率的新的活动的总称。包括过程创新（降低企业生产成本的创新）和产品创新（研发新产品或者提高现有产品的质量），是生产力发展的标志，是增长的动力，找到创新的影响因素至关重要。有关市场竞争与创新的关系，最早可以追溯到创新研究先驱Schumpeter，他首次提出创新理论。认为创新是引入新的生产函数，也就是引入新的生产要素及其重新组合。这里的新的生产要素指的是新的生产函数、新的生产方式、新的市场、新的原材料、新的组织方式。Schumpeter认为

通过创新可以产生暂时的垄断租金，从而垄断能使企业产生更大的创新动机。也有一些学者认为竞争越激烈，企业越希望通过创新逃离竞争，得出竞争提升企业创新动机（Arrow，1962）。20世纪70年代卡曼和施瓦茨引入市场竞争的影响，回答了市场结构对于创新的影响。Aghion（2005）认为市场竞争和创新之间具有倒U型关系，且构建了一般性理论模型用于解释这个关系。随之大量研究则主要利用不同的国家数据来对倒U型关系进行验证以及拓展。对于我国企业创新行为与竞争的关系也有大量学者研究。杨亦明将个人理性约束（IR）与激励相容约束（IC）引入，构建了国有企业的最优创新激励合约模型，得出最佳风险系数和管理者的努力程度。也有学者使用省级面板数据，验证企业规模和专利数量之间的关系（周黎安、罗凯，2005），使用民营企业微观数据考察企业规模等竞争因素对民营企业行为的影响（朱恒鹏，2006），利用微观数据研究中国情景下竞争对创新的影响及其作用机制（张杰，2014）。以中国为案例，研究关于创新影响的因素有很多，政府干预学说、金融抑制学说，要素扭曲说以及政府补贴扭曲等论断，但是恰恰可能忽视了竞争对于创新的基础性作用。本文主要借鉴Vives（2008）的理论框架，以产品异质的Bertrand竞争作为分析基础，从竞争的角度用理论模型来分析企业创新的影响因素，为经济新常态下企业创新的内在研发动力提供理论支持。

三、竞争压力下的企业创新投资选择模型

1. 企业创新投资选择的竞争效应分析。竞争压力对产业内部的创新活动会产生两种效应——一是“熊彼特效应”，竞争会使得一些较差的企业被淘汰，企业数目减少，减少了产业内企业的超额利润，降低剩余企业进行创新的动力，也就是说竞争不利于创新，而垄断可以增强企业进行研发创新的内在动力；二是逃离竞争效应，即在位企业可以通过创下新来逃离与产业内其他企业竞争，从这个意义上来看，竞争有利于创新。那么竞争究竟如何影响创新，要看这两种效应的相互作用。在文章中竞争压力用市场容量、进入成本以及产品的可替代程度来表示。

2. Bertrand模型思想。Bertrand模型分析的是寡头垄断的市场结构中各企业如何进行价格竞争博弈。实际竞争中，消费者对每个企业产品的需求很大程度上取决于价格。特别是在企业数量较少的市场结构中，每个企业定价策略的不同对于企业产品需求有显著的影响。因此定价是企业决策中最基本的战略。Bertrand模型分析研究寡头垄断企业的价格竞争行为特征及其影响具有重要的现实意义。鉴于存在Bertrand 悖论，我们使用具有产品差别的Bertrand模型来分析。基本思想：企业之间同时决策；给定其他企业的价格，每个企业选择自己的价格来最大化自己的利益。

（1）模型框架。我们假设该市场可以自由进入，没有进入规制。企业的数目（n）是内生的，需要由模型来决定。市场具有产品差异化，选取产品差异来比拟企业之间的区别，以及避免

Bertrand悖论。

定义一个二阶段静态非合作博弈：在第1期，每个企业进行是否推出新产品决策（产品创新），若进行新产品决策需要支付一个固定的进入费用，但这个阶段是不可观测的。在第2期，每个企业同时选择用于降低生产成本的研发支出与价格。

3. 竞争压力对企业研发投资行为的影响。由式（2）可知，对于企业研发投资行为影响的竞争因素包括：产品替代弹性？滓、市场容量S与进入市场成本F。同时还需要注意的是，市场进入成本F对利润有直接的负影响，而产品替代弹性？滓与市场容量S是通过影响企业的产出x*i来影响利润。且这三个因素发生改变都会影响到企业数目n的变化，最终影响到利润。

过程创新，由于可以降低企业的生产成本，企业的产出会增加，因此，若竞争压力（产品替代弹性、市场容量以及进入成本）主要影响到的是企业的产出，则企业会选择进行过程创新增加产出。产品创新，主要取决于进行产品创新所得利润与进入成本之间的差额，若竞争压力（产品替代弹性、市场容量以及进入成本）的改变使得该差额为正值，企业产品意愿会增强。

（1）增加市场容量S，提高竞争程度。其他条件不变的情况下，增大市场容量S，增强竞争压力，直接会影响到企业的数目n，不过企业数目n增加的比例要小于S增加的比例（Dixit & Stiglitz，1977）。企业数目n增加，在市场容量不变的情况下，