机构投资者开户业务操作指南
QFII开户业务操作指引
特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。
一、本指引适用范围1、本指引适用于特殊单位客户。
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。
特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。
2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。
本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。
系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。
二、特殊单位客户开户的实名制要求（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。
特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。
（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号码）等应与相关证件和文件记载内容一致。
（三）期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。
（四）特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
三、审核和检查要求（一）期货公司对特殊单位客户进行实名制全面审核，并对特殊单位客户提交开户资料的真实、准确和完整性进行审核。
（二）各期货交易所对前款实名制要求中（一）、（二）、（四）项内容进行检查，并对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查。
四、期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户一码管理的依据6、“合格境外机构投资者”类：人民币特殊账户账号。
期货交易所应对期货公司填报的“人民币特殊账户账号”与国家外汇管理局颁发的关于投资额度及开立相应人民币特殊账户的批复文件的一致性进行复核，并据此分配交易编码、进行一户一码管理；五、过渡期交易编码申请、注销及客户资料修改流程期货公司为特殊单位客户申请交易编码，应当按要求填写《特殊单位客户交易编码申请表》，准备相关申请材料。
合格投资者开户指南
附件2合格投资者开户指南一、开户流程1、开立银行账户投资者需先开立银行账户，目前可在交易所结算银行（浦发银行）全国任意网点办理银行账户或银行卡开户手续。
3、选择交易会员交易所实行会员管理制，投资者可自行选择交易会员，办理交易账户开户手续。
4、联系交易会员，提交资料个人投资者开户需提交，开户申请表、风险揭示书、身份证复印件，交易会员审核无误后，开立交易账户。
5、签署三方存管协议投资者到交易所结算银行（浦发银行）签署三方存管协议（协议内容以银行提供最终版本为准）。
6、入金、下载客户端通过网银或浦发银行柜台，办理入金；在交易所网站下载客户端后，转账入金即可交易。
机构投资者开户需提交，开户申请表、风险揭示书、法人及业务代表身份证复印件、授权委托书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件，交易会员审核无误后，开立交易账户。
2、合格投资者确认个人投资者需符合年龄在18-60周岁、金融资产不少于30万元人民币等条件；机构投资者需符合依法成立的中资控股企业等条件。
二、机构投资者申请条件及申请文件清单（一）机构投资者申请条件1、依法成立的中资控股企业；2、符合法律法规和规范性文件规定开展相关业务的资质，能够承担其业务范围内的责任和义务。
（二）机构投资者申请文件清单1、机构投资者开户申请表（附件2-1）2、风险揭示书3、营业执照（正、副本）复印件4、组织机构代码证（正、副本）复印件5、法定代表人身份证明文件复印件和授权文件（如签字人不是法定代表人）6、会员业务代表身份证明文件复印件7、银行账号信息复印件注：以上材料需加盖单位公章三、个人投资者申请条件及文件清单（一）个人投资者申请条件1、年龄18-60（周岁）；2、具有国家法律规定的独立民事行为能力人；3、具有一定投资经验、行业背景知识及抗风险能力；4、金融资产不低于30万元人民币。
（二）个人投资者申请文件1、合格投资人开户申请表（附件2-2）;2、风险揭示书3、身份证明文件复印件。
境外机构投资者境内人民币账户管理操作指引
境外机构投资者境内人民币账户管理操作指引
境外机构投资者境内人民币账户管理操作指引：
一、开立账户
境外机构投资者应当按照中国人民银行关于境外机构境内人民币结算账户管理的有关规定，在境内开立人民币专用存款账户和（或）与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户。
有关人民币专用存款账户的开立和使用详见本指引附2。
二、账户使用
1. 境外机构投资者专用账户与其境内其他账户之间不得划转资金，法律法规规章另有规定的除外。
2. 同时汇入人民币和外币资金的合格投资者，所开立的两类人民币专用存款账户之间不得划转资金。
3. 合格投资者专用账户内资金不得用于境内证券期货投资及基于套期保值为目的的风险管理以外的其他用途，法律法规规章另有规定的除外。
4. 合格投资者专用账户不得支取现金。
三、账户利率
合格投资者专用账户内的资金存款利率，参照中国人民银行有关规定执行。
以上内容仅供参考，具体操作请以实际情况为准。
如需更具体的信息，建议咨询专业律师或金融机构。
机构客户业务操作指南
机构客户业务操作指南目录第一部分：专业投资者及普通投资者 (1)第二部分：账户类业务操作指南 (1)专业投资者开立基金账户 (1)普通金融机构投资者开立基金账户 (1)金融机构的产品、企业年金计划、社保基金组合等开户所需材料 (2)其他机构专业投资者开立基金账户 (7)普通投资者开立基金账户 (8)账户信息变更业务 (8)注销基金账户、取消基金账户登记和取消交易账号业务 (10)第三部分：交易类业务操作指南 (12)认/申购业务 (10)赎回业务 (11)转换业务 (12)分红方式选择 (13)交易撤销业务 (13)转托管业务 (13)第一部分：专业投资者及普通投资者按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，投资者分为普通投资者与专业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定符合下列条件之一的机构投资者属于专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金公司及其子公司、银行、保险公司、信托公司、财务公司等，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；（二）上述机构面向投资者发行的理财产品；（三）社保基金/企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（四）同时符合以下3个条件的法人或其他组织：1.最近1年末净资产不低于2000万元；2.最近1年末金融资产不低于1000万元；3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
专业投资者之外的投资者为普通投资者。
请投资者根据以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条中规定，确定自身投资者分类，并按此类型提供业务相关资料。
第二部分：账户类业务操作指南专业投资者开户业务材料准备一．普通金融机构投资者开立基金账户金融机构（包括证券公司、期货公司、基金公司及其子公司、银行、保险公司、信托公司、财务公司等，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人）开立基金账户需提供的材料（一）、业务材料准备1、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表人)签章及经办人签章的《开放式基金开户业务申请表（普通机构版）》一式两份；2、提供填妥的《开放式基金业务印鉴卡》一式三份；3、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权代表人）签章及被授权人签章的《开放式基金业务授权委托书》；4、投资管理人提供填妥并加盖单位公章及经办人签章的《风险承受能力测试问卷》一份；5、提供填妥并加盖单位公章的《投资人传真委托服务协议》一式两份；6、提供填妥并加盖单位公章的《专业投资者风险告知及确认函》；7、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人授权代表签章《机构税收居民身份声明文件》；（请根据《开放式基金开户业务申请表》中税收居民信息问题进行提供）8、提供加盖单位公章的营业执照正、副本或事业法人、社会团体或其他组织的主管部门或民政部门颁发的注册登记证书的复印件；9、提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证的复印件；（如提供营业执照为为统一社会信用代码证可不提供此项）10、提供加盖单位公章的开展金融相关业务资格证明文件的复印件11、提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明的复印件；12、提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证件正反面的复印件；13、提供加盖单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件；14、提供天弘基金管理有限公司认为与基金账户开户有关的其它证明材料。
机构客户账户业务指南
机构客户账户业务指南一、开立基金账户或增开直销交易账户● 法人机构1）填妥《开放式基金账户业务申请表》；2）加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件；3）加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件；3）指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明，如不能留存原件的，提供加盖公章的复印件；4）法人机构对经办人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；5）法定代表人有效身份证件复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； 6）经办人有效身份证件复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；7）预留印鉴卡一式三份；8）签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》。
● 企业年金计划（托管人办理）1）填妥的《开放式基金账户业务申请表》，加盖托管人公章或托管部门章；2）企业年金计划确认函（复印件加盖备案机构单位公章）；3）受托人对托管人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；4）托管人对其内部资产托管部的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；5）资产托管部对具体经办人的授权委托书，加盖授权章和托管部门负责人章； 6）受托人与托管人签订的托管协议，留协议封面和签字面的复印件，加盖授权章；7）托管人法定代表人有效身份证复印件（二代身份证需提供正反两面），并加盖授权章；8）托管人经办人有效身份证复印件（二代身份证需提供正反两面），并加盖授权章；9）托管人企业营业执照复印件，加盖授权章；10）投资管理人的有效企业营业执照、有效组织机构代码证、税务登记证、有效企业年金资格管理证书复印件，加盖公章；11）投资管理人对交易类经办人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；12）投资管理人法定代表人、经办人有效身份证复印件（二代身份证需提供正反两面），并加盖公章；13）托管人出具的企业年金计划的银行开户证明，加盖托管人公章或授权章； 14）账户类、交易类印鉴卡各一式三份；15）投资管理人签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》。
机构账户业务指南
机构账户业务指南开户须知1、申请开户前请阅读《专业投资者认定标准及证明材料清单》。
若符合专业投资者条件，请根据清单要求提供相关证明材料；若不符合专业投资者条件，请根据《关于私募产品合格投资者认定标准的说明》中的要求提供相关证明材料。
2、专业投资者在中泰证券(上海)资产管理有限公司（以下简称“本公司”或“中泰资管”）接受的各类风险承受能力调查及其结果，仅供本公司对专业投资者进行了解。
本公司不对专业投资者进行风险承受能力等级划分、适当性匹配等工作。
法人机构开立基金账户一、法人机构开立基金账户所需资料：●《账户业务申请表（机构）》（加盖公章、法人章，经办人签字）●营业执照（三证合一）复印件（加盖公章）●法定代表人身份证正反面复印件 (加盖公章）●预留银行账户的银行开户许可证或银行开户证明复印件并加盖机构单位公章●《业务授权委托书》（加盖公章、法人章）●授权办理业务人员的有效身份证件正反面复印件并加盖单位公章●《印鉴卡》（加盖公章、经办人签字）●《传真交易协议书》（加盖公章）●《投资者风险承受能力评估问卷》(加盖公章)●《非自然人客户受益所有人信息登记表》(加盖公章、经办人签字)●非自然人客户受益所有人身份证复印件及相关证明材料（加盖公章）●《机构税收居民身份声明文件》(金融机构无需提供)(加盖公章、经办人签字)●《控制人税收居民身份声明文件》(仅消极非金融机构需要填写) (加盖公章、经办人签字)●《投资者风险承受能力评估结果告知书》(加盖公章)（普通投资者提供）●《专业投资者告知及确认书》 (加盖公章、授权代表签字)（专业投资者提供）●《权益须知》(加盖公章)●《电子签名约定书》（加盖公章）二、注意事项●开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。
●投资者预留的客户信息是本公司与投资者联系、为投资者提供服务的唯一信息来源，请尽量填写详细完整，并保证开立基金账户的投资者名称与预留银行账户名称一致。
机构客户业务指南
机构客户业务指南第一部分：账户类业务（开户）您需要填写的表单有：1、填写合格并且加盖单位公章的《开放式基金账户类业务申请书（机构）》2、加盖单位公章和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》；3、《预留印鉴卡》一式两份（公章、法定代表人章、经办人签章或签名，如需回寄，请提供一式三份）；4、加盖单位公章的《传真协议》（如需回寄，请提供两份）；5、加盖单位公章的《网上交易（机构版）服务协议》（如需回寄，请提供两份）；6、加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受力调查问卷》；一键下载开户材料打包文件一键下载表单填写示例一般机构投资者开户须提供的材料1、加盖单位公章的企业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、加盖单位公章的组织机构代码证复印件；3、加盖单位公章的税务登记证复印件；4、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件；5、加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；其他机构投资者：企业年金客户须提供的材料1、加盖单位公章的企业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、加盖单位公章的组织机构代码证复印件；加盖单位公章的税务登记证复印件；3、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件；4、加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；5、加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、加盖单位公章的“企业年金计划确认函”；7、加盖托管人公章的托管合同复印件；8、加盖投资管理人公章的投管合同复印件；9、加盖公章的企业年金管理机构资格证书复印件。
各销售机构开户与认购具体手续办理程序介绍
各销售机构开户与认购具体手续办理程序介绍销售机构开户与认购的具体手续办理程序如下：1. 提交申请：投资者首先需要选择一个合适的销售机构，并向该机构提交开户申请。
申请表通常可在销售机构的官方网站上下载，或者可以直接在柜台索取。
申请表中需要填写个人基本信息，如姓名、联系方式、身份证件号码等。
2. 提供必要文件：在申请开户时，投资者需要提供一些必要文件，例如身份证明文件、银行开户许可证明、家庭住址证明等。
根据不同的销售机构的要求可能会有所不同，投资者需要根据具体要求准备相应材料。
3. 签署协议：开户申请通过后，在销售机构办理完成开户手续前，投资者需要签署一份协议，该协议是投资者与销售机构之间的合约，规定了双方的权益和义务。
4. 缴纳开户费用：在完成开户手续前，投资者需要支付开户费用。
开户费用的金额和支付方式由销售机构设定，一般可以通过银行转账或现金支付。
5. 完成开户：完成上述步骤后，销售机构会为投资者开通相关的账户，并提供账户信息和登录名、密码等。
投资者可以通过该账户进行认购和交易操作。
6. 认购产品：一旦完成开户，投资者可以选择认购各种投资产品。
认购程序包括填写认购申请书，提供认购款项，签署认购合同等。
具体认购流程会根据不同的投资产品和销售机构有所不同。
需要注意的是，不同的销售机构和投资产品可能会有不同的具体手续办理程序。
投资者在开户和认购之前，应仔细阅读相关的信息和条款，了解清楚手续的具体要求和流程，以免产生不必要的麻烦。
另外，投资者在进行开户和认购时，也应该注意保护个人信息的安全，并确保所投资的产品符合风险承受能力和投资需求。
销售机构开户与认购具体手续办理程序是投资者进入证券市场的重要法律手段。
在中国证券市场，销售机构是投资者进行证券交易的中介机构，如证券公司、基金公司等。
开户与认购的手续办理程序是达成投资意向的必要流程。
首先，投资者需要选择一个合适的销售机构，并向其提交开户申请。
投资者可以通过二级市场交易、产品推介会、互联网平台等渠道了解不同销售机构的情况。
相关境外机构投资者进入银行间市场联网和开户操作指引
相关境外机构投资者进入银行间市场
联网和开户操作指引
第一条为了明确相关境外机构投资者在银行间债券市场
联网和开户流程，根据《中国人民银行关于境外央行、国际金融组织、主权财富基金运用人民币投资银行间市场有关事宜的通知》（银发〔2015〕220号）有关要求，经中国人民银行金融市场司同意，制定本指引。
第二条本指引适用于进入银行间债券市场的境外央行或
货币当局、国际金融组织、主权财富基金。
第三条相关境外机构投资者委托中国人民银行进行交易
和结算的，按照中国人民银行有关要求办理联网或开户。
第四条相关境外机构投资者委托银行间市场结算代理人
进行交易和结算的，由结算代理人分别向全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）、中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算所”）书面提出联网或开户申请。
第五条联网或开户需提交的材料：
（一）相关境外机构投资者业务申请表（见附件）；
（二）开户所必要的业务协议签署页。
开户相关业务协议标准文本由中央结算公司和上海清算所
通过各自网站公开发布。
第六条同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所在收到结算代理人寄送的联网或开户材料后进行相关业务的受理。
材料齐全无误的，在三个工作日内完成联网或开户手续；材料有缺失的，一次性告知结算代理人材料存在的问题。
第七条上述材料的内容如发生变化，结算代理人应在十个工作日内向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所申请变更。
第八条同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所负责对本指引进行解释和修订。
第九条本指引自公布之日起实施。
机构投资者开户业务操作指南
机构投资者开户业务操作指南一、开立公司账户所需材料包括：1、《账户业务申请表》（加盖公章及法定代表人私章）；2、《机构投资者风险承受能力评估问卷》（加盖公章）；3、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人私章）；4、《预留印鉴卡》（加盖公章）；5、《传真交易协议书》（加盖公章及法定代表人私章）；6、授权经办人有效身份证正反面复印件（加盖公章）；7、法定代表人有效身份证正反面复印件（加盖公章）；8、企业营业执照副本、组织机构代码证及税务登记证（加盖公章）；9、指定资金账户证明文件（加盖公章）。
10、金融监管部门批准的证明文件（加盖公章）。
11、机构受益所有人信息表。
（加盖公章）12、机构税收居民身份声明文件。
13、机构户-最近一年经审计的财务报表。
（加盖公章，该项适用于购买专户产品，且每年需要更新财务报表）。
产品户-产品验资报告、产品持有人明细、持牌资格证书（企业年金计划确认函复印件或集合理财产品相关批复文件的复印件，加盖公章，该项适用于购买专户产品）。
二、年金及集合理财等产品账户，委托托管行办理的，除上述材料外还需的材料包括：14、托管银行营业执照复印件（加盖托管银行章）15、托管银行组织机构代码证复印件（加盖托管银行章）16、托管银行税务登记证复印件（加盖托管银行章）17、托管银行企业年金管理资格证书复印件（加盖托管银行章）18、托管协议（加盖托管银行章）19、托管银行经办人授权委托书（加盖托管银行章及负责人签章）20、托管银行经办人身份证正反面复印件(加盖托管银行章)21、管理人企业年金管理资格证书复印件（加盖投资管理人公章）22、企业年金计划确认函复印件或集合理财产品相关批复文件的复印件（加盖投资管理人公章）23、年金计划或集合理财计划合同首尾页（加盖投资管理人公章）三、所需填写的业务表单包括：24、《账户业务申请表—机构投资者》(加盖公章及法人章)25、《基金业务授权委托书》(加盖公章及法人章)26、《传真交易协议书》(加盖公章及法人章)27、《机构投资者风险承受能力评估问卷》(加盖公章)28、《基金业务印鉴卡》(加盖公章)（托管银行需预留账户业务所需印鉴）29、机构受益所有人信息表。
机构开户、申(认)购操作指南
投资者开户手续办理流程图
投资者开户手续办理流程图本文档介绍了投资者开户手续的办理流程。
第一步：准备材料
* 身份证明文件
* 居住地址证明文件
* 银行账户信息
* 签署的相关文件
第二步：选择开户机构
在选择开户机构时，您可以考虑以下因素：
1. 机构的信誉和声誉
2. 手续费和费用结构
3. 服务质量和支持
4. 所提供的交易工具和功能
第三步：填写申请表格
填写开户申请表格时，请提供准确和完整的个人信息和相关文件。
确保您的信息与提供的证明文件一致。
第四步：提交申请材料
将填写好的申请表格和相关材料一起提交给开户机构。
确保所有文件的复印件已经备好。
第五步：等待审批
开户机构将审查您的申请并核实提供的材料。
请耐心等待审批结果。
第六步：签署协议和合同
如果您的申请获得批准，您将需要签署投资协议和其他相关合同。
请仔细阅读并理解合同条款，如有疑问请向开户机构咨询。
第七步：完成入金
开户机构会告知您的投资账户信息，您需要完成入金操作。
按照指示将资金转入投资账户。
第八步：账户激活
一旦入金确认完成，您的账户将被激活并准备好进行交易。
第九步：开始交易
您可以登录投资账户开始进行交易，根据您的投资目标和风险承受能力制定交易策略。
以上就是投资者开户手续办理的流程图。
祝您成功开户并取得满意的投资收益！。
机构投资者开户须知
机构投资者开户须知与个人投资者相同，机构投资者也有投资理财，使自己的资产保值增值的需要。
那么，机构开户进行相关投资的需求并不少，对于机构投资者来说法人开户时需准备什么资料和注意些什么呢？机构投资者开户流程和个人客户开户相同，即携带资料到证券营业部进行办理，至银行进行三方关系确认，下载软件进行交易。
机构投资者A股法人开户须知：1、法人开户时需填写《机构客户证券交易协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；2、如果机构投资者从未办理过法人开户的，需填写《机构证券账户注册申请表》；3、如果机构投资者是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；4、法人开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费200元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费200元/户，由证券公司统一代收；5、机构投资者时间，周一至周五9:00~15:00内办理证券开户的，机构投资者可以当场取得两张纸质股东账户卡；其他时间段包括周末办理法人开户的，证券账户卡只能在下一个交易日取得或快递送到，不过这不影响正常的证券交易。
这是因为机构投资者开户申请办理需与中国证券登记结算公司联网，而中登公司周末都是休的。
6、境外企业不得办理A股法人开户，合格境外资格投资者QFII需到中国证券登记结算公司直接办理法人开户。
机构客户开户时须携带的资料有公司相关证件有：1、公司营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证；4、经办人和法人身份证；5、授权委托书；法人代表证明书；6、相关印章（公章、法人章、财务章）。
注意事项：机构三方存管方面与个人客户不同，一般银行确认需要去开户行办理，三方转账一般需要通过银行柜面或网银，具体根据每家银行规定而不同。
基金账户的法人开户和个人开户不同，个人客户直接通过网上交易系统即可签约，而法人开户往往要通过柜面办理，若有考虑开基金账户的机构投资者可在机构开户时一起开通。
资（本文摘自：）。
机构交易业务指南
机构交易业务指南机构认、申购一、机构投资者办理产品认/申购（已开户），所需资料：1.填妥并加盖机构单位公章的《认购（申购）申请表》；2.汇款回单/截图；3.关联关系知晓函（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的《私募投资基金风险揭示书》（如需）；5.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；6.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署《风险警示函及确认书》；7.投资者类型认定相关证明文件（如需）。
以上所有资料均需加盖公司章；二、银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划办理产品的认/申购（已开户），请提供如下资料：1.填妥的《认购（申购）申请表》，加盖该理财产品或计划所属机构的单位公章或该理财产品的专用章；2.汇款回单/截图；3.关联关系知晓函（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的《私募投资基金风险揭示书》（如需）；5.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；6.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署《风险警示函及确认书》；7.投资者类型认定相关证明文件（如需）。
以上所有资料均需加盖该理财产品的专用章或计划所属机构的单位公章；三、认/申购产品的付款方式：1.通过银行转账汇款到嘉实财富监管专户；2.投资者汇款需知：投资者提交交易申请时使用交易账户所对应银行账户须与汇款银行账户一致（非法人机构投资者除外）；●资金到账时间须在15:00前，不区分认/申购业务（后续会进行系统升级以实现认购17:00前到账，届时将另行通知）；●投资者汇款时，在附言/备注中注明完整的汇款银行卡号，仅限数字（因银行有长短账号问题）；四、注意事项：1.未开户的机构投资者应先开户，产品开户与认/申购可同一交易日受理；2.产品认/申购若通过传真方式办理，则须在产品交易开放日17:00/15：00前将有关资料传真至财富柜台，并来电确认财富柜台是否准确收到传真；3.财富柜台对本申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。
机构账户业务指南
机构账户业务指南法人机构一、法人机构开立账户或增开直销交易账户，所需资料：1.填妥并加盖机构单位公章的《机构客户开户、认购（参与）申请表》；2.可证明本机构依法设立并有效存续的营业执照、组织机构代码证、税务登记证书和资格证书等的副本复印件(如已办理三证合一，请提供载有统一社会信用代码的营业执照复印件)；3.本机构法定代表人有效身份证件复印件（正、反面）；4.授权办理业务人员的有效身份证件复印件（正、反面）;5.预留银行帐户的银行开户许可证或银行帐户的银行开户证明复印件；6.本机构对授权办理业务人员的《授权委托书（法人机构）》，需法定代表人章或法人签字;7.签署《印鉴卡（法人机构）》一式三份；8.签署《投资者基本情况调查问卷（机构版）》；9.签署《投资者风险承受能力调查问卷（机构版）》；10.签署《机构税收居民身份声明文件》及《控制人税收居民身份声明文件》；11.签署《传真委托服务协议书》一式两份（如需）；12.签署《网上委托服务协议》；13.签署《非自然人客户受益所有人信息登记表》(同时需提供加盖单位公章的公司股权结构情况及高管、董事会成员名单)；14.投资者类型认定相关证明文件（如需）。
二、注意事项：1.以上所有资料均需加盖公司章；2.《投资者基本情况调查问卷（机构版）》有效期为半年，《投资者风险承受能力调查问卷（机构版）》有效期限为一年；3.开立产品账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法机构投资者；4.投资者预留的客户信息是嘉实财富管理有限公司与投资人联系、为投资人提供服务的唯一信息来源，请尽量填写详细完整，并保证开立产品账户的投资者名称与预留银行账户名称一致；5.财富柜台对本申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。
非法人机构一、银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划办理产品的认购，请提供如下资料：1.填妥的《机构客户开户、认购（参与）申请表（机构）》；2.该理财产品或计划所属机构的营业执照复印件；3.监管单位针对此理财产品或计划的成立或备案文件的复印件等、理财产品或计划产品合同首尾页复印件等；4.银行账户开户证明：1) 如该理财产品或计划有托管人，则出具由托管人加盖托管部门章的银行开户证明；2) 如该理财产品或计划无托管人，则由理财产品或计划所属机构出具银行开户证明；5.填妥的《授权委托书（非法人机构）》，加盖计划所属机构的法定代表人章；6.经办人有效身份证件复印件（正、反面）；7.《印鉴卡（非法人机构）》一式三份；8.签署《投资者基本情况调查问卷（机构版）》；9.签署《投资者风险承受能力调查问卷（机构版）》；10.签署《机构税收居民身份声明文件》及《控制人税收居民身份声明文件》；11.签署《传真委托服务协议书》一式两份，加盖与开户申请表相同的印章（如需）；12.签署《网上委托服务协议》；13.签署《非自然人客户受益所有人信息登记表》(同时需提供加盖单位公章的公司股权结构情况及高管、董事会成员名单)；14.投资者类型认定相关证明文件（如需）；二、注意事项：1.以上所有资料均需加盖该理财产品的专用章或计划所属机构的单位公章；2.《投资者基本情况调查问卷（机构版）》有效期为半年，《投资者风险承受能力调查问卷（机构版）》有效期限为一年；3.投资者预留的客户信息是嘉实财富管理有限公司与投资人联系、为投资人提供服务的唯一信息来源，请尽量填写详细完整，并保证开立产品账户的投资者名称与预留银行账户名称一致；4.财富柜台对本申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。
机构投资者交易业务操作指南
机构投资者交易业务操作指南
机构投资者通过我司直销中心办理的交易业务主要包括：认申购、赎回、基金转换、转托管、分红方式设置等。
机构投资者办理交易业务时除需填写《交易业务申请表》外，还需注意以下事项：
、投资者所提供的《交易业务申请表》需加盖原预留印。
、交易业务表单需确保在申请当日：点之前传真至直销中心指定的交易传真机并以电话确认。
、交易时间的有效性需以我司直销中心设置的打卡器时间为准，逾期视为无效申请。
、投资者需确保经办人联系方式的有效性，对于不符合规定的交易业务申请如在规定时间内未能联系到经办人确认，该笔交易申请视为无效。
、请在有效时间内将足额资金划入我司指定的任一直销账户中，并确保汇款人姓名与开立基金账户（实际投资人）姓名一致。
、如当日认申购款在规定时间内未到账，该交易申请无效。
投资者需重新提交申请表单。
我们的联系方式：
联系人：陈卓膺
联系电话：交易传真：
办公地址：上海市浦东新区樱花路号建工大唐国际广场座楼直销中心
邮政编码：公司网址
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中原股权交易中心机构投资者开户指引
中原股权交易中心机构投资者开户指引一、机构投资者开户资料：1、投资者有效身份证明材料（1）公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证；（2）社团法人为社团法人登记证书及组织机构代码证；（3）事业法人为事业法人登记证书及组织机构代码证；（4）机关法人为机关法人成立批文及组织机构代码证等；2、《法定代表人证明书》（附件一）；3、法定代表人身份证复印件（加盖公章）；4、如为代办，需提交《机构授权委托书》（附件二）和被授权人身份证复印件（加盖公章）；备注：1、机构投资者开立股东账户，注册资本需不低于100万元，初始登记股东除外；2、以上复印件均需加盖机构公章。
二、机构投资者开户流程1、阅读《中原股权交易中心风险揭示书》和《中原股权交易中心投资者协议》；2、由法定代表人或授权代理人填写《客户风险测评》问卷，进行风险测评；2、填写并签署《中原股权交易中心投资者开户申请表》（附件三含投资者风险揭示及风险自担的特别声明）；3、领取本中心股东账户卡。
法定代表人证明书（模板）中原股权交易中心;同志在我单位担任职务，为我单位法定代表人。
特此证明。
公司（公章）年月日附件二机构授权委托书中原股权交易中心：本机构（授权人）兹委托（被授权人）代理本机构在贵中心的登记结算相关业务活动，处理以下事项。
A账户类：A1股东账户开户 A2开立资金账户 A3客户信息查询 A4客户资料变更 A5客户密码重置A6 资金密码重置 A7银行账户管理（新增/修改/删除） A8登记/资金账户冻结与解冻 A9客户解锁 A10资金账户停用/启用A11指定/撤销存管银行B交易类：B1 意向申报 B2定价申报 B3协议成交确认 B4定价点选成交 B5新股申购B6定向增发 B7撤单 B8 银证转账 B9交易信息查询C登记类：C1股权初始/增发登记 C2股权限售/解限售 C3份额质押/解押 C4份额冻结/解冻 C5股东名册申领 C6股权性质变更 C7权益分派/领取 C8非交易过户D未尽事项（请详细明示或填“无”）： _______________________本委托书有效期限：年月日至年月日本机构郑重承诺：1、被授权人在上述授权范围及委托书生效期内所进行的操作，均视为本机构操作行为，其后果由本机构承担；2、本机构郑重承诺本委托书内容真实、有效。
各销售机构开户及认购具体手续办理程序
各销售机构开户及认购具体手续办理程序个人投资者的开户与认购程序〔一〕直销机构1、本公司上海理财中心受理个人投资者的开户与认购申请，首次认购各基金的金额合计为10万元。
2、业务办理时刻：基金发行日9：30——16：00。
3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交以下材料：〔1〕本人身份证件原件及复印件；〔2〕指定银行账户原件；〔3〕填妥的?基金开户申请书?。
注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金退款的结算汇进账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致；个人投资者的指定银行账户必须是在上海浦东开发银行、交通银行、招商银行、中国工商银行或中国建设银行开立的账户。
4、个人投资者办理认购申请时须提交以下材料：〔1〕身份证件原件及复印件；〔2〕基金交易账户卡；〔3〕加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件。
5、认购资金的划拨〔1〕个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇进国泰基金治理上海理财中心以下任一银行账户：账户户名：国泰基金治理上海理财中心账号〔1〕：076392-2329500177开户银行〔1〕：上海浦东开发银行东方支行账号〔2〕：096819-60891559001开户银行〔2〕：招商银行上海分行营业部账号〔3〕：066771-08001896256开户银行〔3〕：交通银行上海浦东分行账号〔4开户银行〔4〕：中国工商银行上海市分行营业部开户银行〔5〕：中国建设银行上海市浦东分行〔2〕汇款时，客户须注重以下事项：1）客户应在“汇款人〞栏中填写其在国泰直销机构开户时登记的名称；2）汇款时应提示银行柜台人员正确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；3〕为确保客户资金及时正确进帐，建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据至上海理财中心。
〔3〕个人投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇进上海理财中心账户。
6、对认购金额在100万元以上〔含100万元〕的投资者，本公司可提供上门侍候。
机构账户业务指南法人机构开立基金帐户或增开直销交易账户
机构账户业务指南法人机构开立基金帐户或增开直销交易账户一、开立基金账户或增开直销交易账户所需资料：z填妥并加盖公章的《基金开户、认购（申购）申请表（机构）》z加盖单位公章的营业执照或注册登记证书等的副本复印件z出示指定银行帐户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明，提供其复印件z深圳A股股票账户卡/深圳证券投资基金账户卡复印件（如有，请在开立中登基金账户时使用）z法人机构对经办人的《基金业务授权委托书（法人机构）》，加盖公章和法定代表人章或法人签字z经办人有效身份证件复印件z预留印鉴卡一式三份z签署一式两份的《嘉实传真委托服务协议书》（如开通传真交易）二、开立中登基金账户或增开直销交易账户所需资料：z如以前未开立过嘉实基金帐户，遵循上述开户应提供的资料z如投资者已在直销中心开立嘉实基金帐户，只须填写《基金开户、认购（申购）申请表（机构）》中账户名称、机构证件类型和证件号码（帐户名称须与原帐户名称相同，且证件必须与原开户时使用的证件完全一致，）、基金帐号或交易帐号等信息，并加盖单位公章三、注意事项1、开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。
2、如投资者以前未在嘉实基金管理有限公司的任何销售机构开立过基金账户，须办理开立基金账户业务；如投资者以前曾在嘉实基金管理有限公司的代销机构开立过基金账户，首次到直销中心办理基金业务，须先增开直销交易账户。
3、投资者预留的客户信息是嘉实基金管理有限公司与投资者联系、为投资者提供服务的唯一信息来源，投资者所填信息嘉实基金均视为本人真实有效的联系方式。
如因投资者预留信息有误导致无法联系投资者本人，造成的结果由投资者本人承担。
4、投资者预留的银行账户是投资者基金份额赎回、分红、退款的唯一汇入账户，投资者预留银行账户户名须与基金账户的投资者姓名一致。
5、深圳证券帐号指在深圳证券交易所注册登记的A股股票账户卡号或证券投资基金帐号，投资者开立中登基金账户时请填写前述账号。
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机构投资者开户业务操作指南
一、开立公司账户所需材料包括：
1、《账户业务申请表》（加盖公章及法定代表人私章）；
2、《机构投资者风险承受能力评估问卷》（加盖公章）；
3、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人私章）；
4、《预留印鉴卡》（加盖公章）；
5、《传真交易协议书》（加盖公章及法定代表人私章）；
6、授权经办人有效身份证正反面复印件（加盖公章）；
7、法定代表人有效身份证正反面复印件（加盖公章）；
8、企业营业执照副本、组织机构代码证及税务登记证（加盖公章）；
9、指定资金账户证明文件（加盖公章）。
10、金融监管部门批准的证明文件（加盖公章）。
11、机构受益所有人信息表。
（加盖公章）
12、机构税收居民身份声明文件。
13、机构户-最近一年经审计的财务报表。
（加盖公章，该项适用于购买专户产品，
且每年需要更新财务报表）。
产品户-产品验资报告、产品持有人明细、持牌资格证书（企业年金计划确认
函复印件或集合理财产品相关批复文件的复印件，加盖公章，该项适用于购买
专户产品）。
二、年金及集合理财等产品账户，委托托管行办理的，除上述材料外还需的材料包括：
14、托管银行营业执照复印件（加盖托管银行章）
15、托管银行组织机构代码证复印件（加盖托管银行章）
16、托管银行税务登记证复印件（加盖托管银行章）
17、托管银行企业年金管理资格证书复印件（加盖托管银行章）
18、托管协议（加盖托管银行章）
19、托管银行经办人授权委托书（加盖托管银行章及负责人签章）
20、托管银行经办人身份证正反面复印件 (加盖托管银行章)
21、管理人企业年金管理资格证书复印件（加盖投资管理人公章）
22、企业年金计划确认函复印件或集合理财产品相关批复文件的复印件（加盖投资
管理人公章）
23、年金计划或集合理财计划合同首尾页（加盖投资管理人公章）
三、所需填写的业务表单包括：
24、《账户业务申请表—机构投资者》(加盖公章及法人章)
25、《基金业务授权委托书》(加盖公章及法人章)
26、《传真交易协议书》(加盖公章及法人章)
27、《机构投资者风险承受能力评估问卷》(加盖公章)
28、《基金业务印鉴卡》(加盖公章)（托管银行需预留账户业务所需印鉴）
29、机构受益所有人信息表。
（加盖公章）
30、机构税收居民身份声明文件表。
特别注意事项：
1、机构投资者所填写的业务表单可登录汇添富网站首页“客服中心—业务表格下载”
中下载使用。
2、直销中心指定的业务传真号码为，除此以外的传真不作为业务申请使用。
3、请尽快将申请表单的全部原件以挂号信或快递的形式寄送至汇添富直销中心。
直
销中心在未收到开户原件之前将拒绝受理该机构的赎回及转托管业务。
4、投资者T日提交的业务申请，直销中心将于T+2日为您传真、邮寄确认书（海外
基金为T+8日）。
我们的联系方式：
联系人：陈卓膺联系电话：交易传真： /
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