最新彪马社会责任审核清单-PUMA.Safe DocumentChecklist

PUMA.Safe 审核文件清单

请在审核前准备下列文件（如果具备/适用）：

劳工证书/政策/程序/指导方针/记录

1. 营业执照，运营许可证等

2. 税务登记证及最近一个月的薪资转账凭证

3. 政府颁布的最新最低工资通告

4. 社会保险登记证及最近3个月的缴费证据，社保参保人数台帐，社保花名册

5. 下级供应商名册及其性质

6. 组织架构图

7. 公司政策/程序/指导方针，包括：

∙高层管理签署的社会责任政策

∙招聘相关要求和规定以及人员规划

∙入职相关条款和要求，员工手册，厂规厂纪

∙岗位说明书(包括直接和非直接生产的所有职位)

∙晋升和调岗规定

∙薪资，福利及加班规定，经济补偿金，代通知金政策

∙禁止强迫劳工

∙无歧视

∙禁止骚扰及辱骂

∙解除劳动合同/雇佣关系终止，裁员及其他惩处规章

∙禁止童工/保护未成年工，女工以及残疾工人的相关政策

∙工作时间和休息日规定

∙申诉/投诉处理程序

∙自由结社

∙集体合同，集体谈判政策

8. 对入职/在职员工的培训记录，包括公司政策和程序等相关的培训

9. 员工花名册（包括姓名，性别，出生日期，入职日期和部门职位等），请提供最新的花名册及一年内的

10. 至少一年内员工的雇佣记录，包括员工人事档案以及劳动合同等

11. 最近12个月的薪资记录，包括每个员工（固定，短期，兼职和离职员工）的银行转账记录（如适用）；

件资记录（如适用）

12. 发给员工的薪资条样板

13. 已支付相关福利的证明（如年休假，病假，产假，丧假，法定节假日等）

14. 最近12个月的考勤记录

15. 招工广告/求职表（如适用）

16. 员工申诉记录及跟进处理结果和改进措施

17. 工会或者员工代表的选举记录，架构图以及会议记录

职业健康安全证书/政策/程序/指导方针/记录

18. 安全主任资格证、义务消防员和化学品安全管理员证书（如适用）

19. 测试报告，包括空气质量，噪声等级，湿度，风速，亮度，通风性，温度，粉尘，有机化学物质的挥发

度，震动频率，磁场，辐射（X射线，红外线）等（如适用）

20. 所有建筑物的建筑工程竣工规划验收合格证明以及消防验收合格证明

21. 工厂护士/医生职业资格证

22. 急救员资质证明

23. 政府机构或者其他第三方资质机构对消防安全，卫生，特种设备的定期检查报告，以及特种作业人员资

格证（叉车工，货梯工，电工，锅炉工，焊接工等）

24. 饮用水测试报告

25. 为员工提供餐饮机构的餐饮服务许可证以及餐厅员工的健康证

26. 厂区平面图

27. 逃生平面图

28. 公司政策/程序/指导方针，包括：

∙健康安全政策

∙意外及工伤处理系统以及记录

∙防止血液、体液等传染疾病

∙密闭空间作业

∙厂内机动车使用安全

∙自然灾害以及其他应急预案例如：地震，台风，水灾，员工罢工等

∙消防安全

∙用电安全

∙机器上锁挂牌评估/安全程序/负责人清单

∙动火作业程序 (如适用)

∙化学品安全使用和管理

29. 培训记录，包括对健康安全委员会小组成员的培训，对相关员工关于急救，员工安全防护，宿舍和食堂

管理，消防安全，用电安全，化学品安全，机器安全，劳保用品使用以及人体工程学等的培训

30. 健康安全委员会的组织架构图，各成员的职责说明以及会议记录

31. 生产，生活区的风险评估以及人体工程学的风险评估记录

32. 跟附近医院签订的紧急救助协议

33. 有从事接触职业病危害作业（比如化学品，粉尘，噪声等）的员工的职业病体检记录

34. 供应商采购合同安全条款

35. 消防演习记录（报告，照片等）

36. 现场所使用所有化学品及溶剂清单

环境证书/政策/程序/指导方针/记录

37. 环评报告/环评批复/环保竣工验收，排污许可证，污水/废气等排放的定期检测/分析报告

38. 废弃物处置合同，处置机构和运输机构的资质证明，转运记录等

39. 受限物质测试报告（成品/原材料）

40. 公司政策/程序/指导方针，包括：

∙环境保护

∙环境紧急事故以及环境影响管理

41. 对全体员工关于环境保护的培训记录

42. 对相关适用的环境法律法规的更新清单

审核员有权要求提供其他相关文件