IPMS-0221-2016知识产权内部审核控制程序

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IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序

IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序知识产权管理程序文件知识产权文件控制程序文件编号：编制：审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施************** 发布1、目的本程序规定了知识产权管理体系文件（除记录文件外）的编制、修改、审批、发放等流程及要求，以保证体系文件的规范性、适用性和一致性，以确保对管理体系的各个场所得到并使用文件的有效版本。

2、范围本程序适用于**公司知识产权管理体系文件（除记录文件外）的控制。

3、职责3.1集团办公室是集团公司知识产权管理体系文件的主控部门。

——负责组织知识产权手册、程序文件和三级文件的打印装订、发布、发放、更改、标识、撤回和归档；——负责对上述文件的符合性和有效性进行评审和处置；——负责管理体系文件各版本的归档和保管；——负责监督检查各相关部门按要求制定的用于识别文件现行修订状态的控制清单。

3.2知识产权办公室负责组织集团公司知识产权管理体系文件的编制、修订和换版。

3.3总经理负责集团公司知识产权手册的批准发布。

3.4管理者代表负责程序文件和三级文件的批准发布。

3.5各部门负责人负责相关程序文件和三级文件的审核。

3.6集团公司体系覆盖的有关职能部门和下属单位，配备文件管理员负责本部门文件的申领、发放和管理。

3.6.1下属单位文件管理员对集团办发放的文件按照分发范围填写《文件发放/回收记录》，并保存，同时将签收记录交集团办归档。

3.6.2由本部门的负责人或主管人员负责对本部门执行的管理体系文件实施控制，将失效或作废的管理体系文件撤回或标识，确保本部门和各岗位人员使用所需文件的有效版本；3.6.3制定符合集团公司要求并经本部门负责人审批，用于识别本部门使用的文件和资料的现行修订状态的控制清单。

4、工作程序4.1文件的编制、评审、批准和发布4.1.1知识产权手册的编制、评审、批准和发布知识产权手册由知识产权办公室负责组织有关部门人员按照相关标准进行编制,经过管理者代表组织评审,由总经理批准后发布。

知识产权内部审核控制程序(范例编制版)

4 4.14.25.5.1管理者代表根据“××年知识产权管理体系内审计划”，成立审核组，指定审核组长。

5.5.2审核阶段的工作由审核组长全权负责，在有需要的情况下可以把审核组分成若干小组，把审核任务分配到各个小组，由审核组长任命小组组长，审核员应与被审核部门无直接责任关系。

5.5.3审核组长在实施内审前编制“××年知识产权管理体系内审实施计划”并报管理者代表批准，内部审核计划的内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核时间安排和审核方法；c)审核参照的准则；d)受审核方每一主要审核活动的预定日期和结束时间；e)审核员的名单及分工，要确保审核员不审核自己的工作；f)首、末次会议的时间安排；g)审核报告发布日期和分发范围。

5.5.4各审核小组根据“××年知识产权管理体系内审实施计划”中的审核分工安排，编制“知识产权管理体系内审检查表”，经审核组长审批实施，同时全组应收集有关文件（如相关法律法规、知识产权管理规范、手册、有关程序文件等），加以审阅。

审核实施计划确定后应提前一星期以书面形式通知受审核部门，并请受审方确定陪同人员。

5.5.5准备工作文件和记录表格：a)知识产权管理体系内审计划；b)知识产权管理体系内审检查表；c)内部知识产权体系审核不符合项报告；d)知识产权管理体系内审报告；e)内审首次/末次会议签到表。

5.6审核实施5.6.1 召开首次会议由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方领导及陪同人员参加，参加会议人员在“首次/末次会议签到表”上签字，首次会议内容：a)审核组长介绍审核组成员及分工；b)声明审核的目的、范围和准则；c)简介审核采用的方法和程序；d)确定末次会议的时间、地点、出席人员。

5.6.2 现场审核5.6.2.1审核员按照“检查表“进行。

审核中通过面谈、现场检查、查阅文件和记录、观察有关方面的工作过程和活动现状，收集证据，记录观察结果，确定不符合项。

公司知识产权内部流程

公司知识产权内部流程
引言
知识产权是公司最宝贵的无形资产之一,对公司的发展和持续竞争力至关重要。

为了有效管理和保护公司的知识产权,我们制定了以下内部流程。

1. 知识产权审查
在开发新产品、服务或业务前,相关部门应对现有知识产权进行全面审查,包括自有专利、商标、版权等,以确保不会侵犯他人的合法权益。

同时也要评估是否需要为新开发的成果申请知识产权保护。

2. 知识产权申请
对于需要申请知识产权保护的成果,相关部门需填写申请表并提交必要的文件资料,由知识产权部门负责具体的申请流程。

申请获得批准后,知识产权部门将通知相关部门。

3. 保密和许可
员工有义务保护公司的商业秘密和其他confidential信息。

未经许可,不得向外部透露或使用这些信息。

如需对外许可公司的某些知识产权,需按照许可程序申请并获得批准。

4. 侵权监控和维权
公司会持续监控市场,防范知识产权被侵犯的风险。

一旦发现侵权行为,知识产权部门将立即采取必要的法律行动,维护公司的合法权益。

5. 合作伙伴管理
与外部合作伙伴开展合作时,应签订适当的知识产权协议,明确各方的权利义务。

需要向合作伙伴披露公司confidential信息时,须签署保密协议。

6. 培训和审计
公司将定期对员工进行知识产权相关的培训,提高其知识产权意识。

同时也会对各部门的知识产权管理工作进行审计,确保各项制度的有效执行。

做好知识产权的内部管理,对于公司的长远发展有着重大意义。

我们将一如既往地重视和加强知识产权管理工作,切实保护和运用好公司的知识产权资产。

IPMS-0215-2016知识产权合同管理控制程序

知识产权管理程序文件知识产权合同管理控制程序文件编号：编制：知识产权办公室审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施****有限公司发布1、目的对本公司各类合同的知识产权条款进行审查和管理，以确保本公司知识产权得到保护，特制订本程序。

2、适用范围适用于本公司各类合同的知识产权条款的控制。

3、职责3.1 知识产权办负责本公司各类合同知识产权条款的审查和管理。

4、工作程序4.1 知识产权相关合同分类本公司与知识产权相关的合同包括：人事合同、采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合同等。

4.2 人事合同的审查4.2.1 人力资源处负责人事合同的签订和管理。

4.2.2 固定格式人事合同，如《劳动合同》、《保密协议》等，由人力资源处编制或采用政府规定格式，在和具体个人签订固定格式人事合同前，不需要再进行审查。

4.2.3 特定人事合同，如特聘人员合同等，由人力资源处草拟合同，填写《合同知识产权审查单》，经使用部门、知识产权办会签，分管副总裁审核，总裁批准。

4.2.4 审查内容使用部门负责审查人事合同的乙方责任和义务条款；知识产权办负责审查人事合同的法律和知识产权条款。

4.3 其他合同（采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合同）的评审。

4.3.1采购部负责生产相关采购合同的签订和管理，集团办负责办公相关采购合同的签订和管理；4.3.2知识产权办负责检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托合同的签订和管理；4.3.3金海化工和金河保险粉负责各自外协生产合同的签订和管理；4.3.4技术安环部负责合作研发合同和政府项目合同的签订和管理。

4.3.5合同审查过程合同经办人员提出《合同知识产权审查单》，业务部门审核，知识产权办等相关部门会签，公司分管副总裁审批，总裁批准。

4.3.6合同审批内容业务部门负责审核合同的常规条款；知识产权办负责审核合同的法律和知识产权条款，确保涉及知识产权权属、保密、利益等的条款规范，和政府签订的项目合同遵守政府专项的知识产权要求。

知识产权内部审核程序(含表格)

知识产权内部审核程序（GB/T29490-2013）1、目的根据公司知识产权手册的要求，审核知识产权管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是否符合要求，确保知识产权管理体系持续有效的运行，并为知识产权管理体系的改进提供依据。

2、适用范围适用于公司知识产权管理体系的内部审核工作。

3、职责3.1管理者代表负责审核集团公司年度内部知识产权管理体系审核计划，总裁批准后实施。

3.2知识产权办负责组织编制集团公司年度内部管理体系审核计划，并组织实施。

3.3审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管理体系运行的部门和单位进行审核、评价和报告。

3.4各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。

4、工作程序4.1年度内审计划4.1.1每年11月或12月份知识产权办策划下一年度的内审方案，策划时要考虑知识产权安全风险评价结果，拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。

应保证每个部门每年至少接受一次内部审核。

年度内审计划由总裁批准后下发。

年度内审计划的内容包括：a) 审核目的b) 审核准则c) 审核范围d) 审核频次（时间）e) 审核方法。

4.1.2在以下几种情况，应根据需要进行年度内审计划外的临时内审：a) 法律、法规及其他外部要求发生变化；b) 相关方的要求或投诉；c) 发生重大事故；d) 管理体系大幅度变更。

4.1.3公司的临时内审由管理者代表组织实施。

4.2审核前准备4.2.1由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。

由审核组长分配审核小组成员的任务。

在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。

4.2.2由审核组长编制本次《审核实施计划》，交管理者代表批准后，在审核前5天通知受审部门。

审核实施计划内容主要包括：a)审核目的、范围、方法和准则；b)审核的主要内容及时间安排；c)审核员分工；d)受审核部门及审核要点；4.2.3受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。

知识产权管理评审控制程序

知识产权管理程序文件知识产权管理评审控制程序文件编号：编制：审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施********* 发布1、目的为了对集团知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性进行监控,确保集团管理体系持续有效地符合GB/T 29490-2013标准，识别改进机会，确定变更的需要，特制定本程序。

2、适用范围适用于对集团知识产权方针、目标和管理体系的评审。

3、职责3.1 总裁负责组织实施管理评审活动；主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。

3.2 管理者代表负责向总裁报告知识产权管理体系运行情况并提出改进建议；审核管理评审报告。

3.3 知识产权办负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料；负责编制管理评审报告；并对评审后的纠正、预防措施的实施情况进行跟踪和验证。

3.4 各相关单位和部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料；并实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。

4、工作程序4.1 管理评审时机4.1.1定期进行管理评审，每年至少进行一次，正常情况下，可结合内审后的结果进行，每次间隔不超过12个月。

4.1.2当发生下列情况之一时，应适时进行管理评审：a）新的管理体系进入正式运行时；b）集团知识产权方针或目标有重大改变时；c）集团内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、业务结构、资源配置有重大调整，资源有重大改变，标准、法律法规发生变更等；d）在第三方认证前或认证机构提出严重不合格项时；e）总裁认为有必要时，如发生重大知识产权事件、知识产权管理体系结构发生重大变化或相关方有重大投诉或投诉连续发生时。

4.2 管理评审计划4.2.1知识产权办负责编制《管理评审计划》,其内容包括:a）评审目的；b）评审内容；c）评审方式；d）评审参加部门/人员；e）评审时间安排；f) 评审输入的准备（各部门评审准备工作要求）。

4.2.2《管理评审计划》报管理者代表审核，总裁批准，由知识产权办负责发给各参加评审会议的部门或人员。

最新GBT29490：2013知识产权管理体系一整套程序文件

最新GBT29490：2013知识产权管理体系一整套程序文件IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序IPMS-0202-2016知识产权外来文件与记录控制程序IPMS-0203-2016法律法规程序IPMS-0204-2016知识产权信息资源控制程序IPMS-0205-2016知识产权管理评审控制程序IPMS-0206-2016知识产权人力资源控制程序IPMS-0207-2016知识产权基础设施控制程序IPMS-0208-2016知识产权财务资源控制程序IPMS-0210-2016知识产权获取控制程序IPMS-0211-2016知识产权维护控制程序IPMS-0212-2016知识产权运用控制程序IPMS-0213-2016知识产权风险管理控制程序IPMS-0214-2016知识产权争议处理控制程序IPMS-0215-2016知识产权合同管理控制程序IPMS-0216-2016知识产权保密控制程序IPMS-0217-2016研发知识产权控制程序IPMS-0218-2016采购知识产权控制程序IPMS-0219-2016生产知识产权控制程序IPMS-0220-2016销售知识产权控制程序IPMS-0221-2016知识产权内部审核控制程序IPMS-0222-2016数据分析与改进程序知识产权管理程序文件知识产权文件控制程序文件编号：编制：审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施************** 发布1、目的本程序规定了知识产权管理体系文件（除记录文件外）的编制、修改、审批、发放等流程及要求，以保证体系文件的规范性、适用性和一致性，以确保对管理体系的各个场所得到并使用文件的有效版本。

2、范围本程序适用于**公司知识产权管理体系文件（除记录文件外）的控制。

3、职责3.1集团办公室是集团公司知识产权管理体系文件的主控部门。

知识产权管理评审控制程序

知识产权管理评审控制程序知识产权管理评审控制程序1目的编制本程序的目的是确定管理评审的要求、步骤和方法，确保公司的各管理体系满足国家标准和公司方针、目标的要求。

2适用范围本程序适用于总经理对公司各管理体系适宜性和有效性的评审。

3职责1、总经理负责组织实施公司的管理评审工作；2、管理者代表负责督促作好管理评审准备工作；3、各部门负责收集管理评审所需的资料，作好管理评审的准备工作，并组织改进措施的验证。

4、各相关部门根据管理评审计划的要求，负责准备与本部门有关的管理评审所需的资料，负责落实管理评审的改进措施。

4总则4.1管理评审的频次一般情况下，管理评审每年一次（不超过一个日历年）。

遇有特殊情况，如：外部环境发生大的变化时，管理体系、产品、过程、资源以及所依据的标准发生重大改变时，适时进行管理评审。

5.2管理评审的内容管理评审针对管理体系所有过程，包括：1、对公司的方针、目标以及对管理承诺进行评估；2、管理体系中机构、职责、过程、人员、资源、方法是否合适；3、最终产品和服务对相关标准、法规和知识产权要求的符合性；4、对公司各相关部门体系工作审核的评价；5、纠正、预防措施实施情况；6、管理体系随着主客观条件变化的适宜性；7、企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；8、企业知识产权基本情况及风险评估信息；9、前期内审、外审结果。

4.3管理评审输入管理评审的输入包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会，主要有：1、知识产权方针、目标；2、企业经营目标、策略及新产品、新业务规划分析报告；3、企业知识产权基本情况及风险评估信息；4、技术、标准发展趋势，新修订或施行的法律法规及相关要求；5、内外审核结果；6、顾客反馈、投诉及顾客满意分析；7、过程的业绩和产品的符合性，包括体系目标的完成情况；8、纠正和预防措施的状况，包括验证情况；9、可能影响管理体系的变更；10、对产品、过程、管理体系改进的建议。

4.4管理评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的措施：1、知识产权方针、目标的改进建议2、知识产权管理体系及其过程有效性和适宜性的改进建议；3、与顾客要求相关的产品的改进建议；4、资源的需求。

企业知识产权管理贯标内审的主要流程

企业知识产权管理贯标内审的主要流程下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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知识产权内部审核控制程序

知识产权内部审核控制程序编号：1. 目的验证整合管理体系是否符合标准要求以及组织所确定的整合管理体系的要求，是否有效地保持、实施和改进。

2. 适用范围适用于公司整合管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3. 职责3.1 管理者代表全面负责管理体系内部审核工作，选定审核组长及审核员，并审核与批准《年度内审计划》、《内部审核计划》和《内部审核报告》，任命内审组组长；3.2 知识产权办公室组织、协调内审活动的开展，编制《年度内审计划》；3.3 内审组长编制《内部审核计划》并负责组织实施，编写《内部审核报告》。

4. 工作程序4.1 内审的要求4.1.1 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果，由知识产权办公室审核方案进行策划，编制《年度内审计划》，规定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表审核和批准；内审每年至少一次，并要求覆盖公司整个管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大知识产权纠纷；c）法律、法规及其他外部要求的变更；4.1.2 年度内审计划内容的包括审核目的、范围、依据和方法，受审部门和审核时间；4.1.3 根据需要，可审核整合管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖整合管理体系全部要求；4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员，审核员不应审核自己的工作；4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《内部审核计划》，交管理者代表审核，董事长批准，计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a）审核目的、范围、准则、方法；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间、地点；e）受审部门及审核要点；f）预定时间，持续时间；h）开会时间；i）审核报告发布范围、日期。

4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无遗漏，审核能顺利进行；4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长；4.2.5 整合管理体系内部审核员应经管理体系认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。

知识产权体系内部审核程序(认证范本)

知识产权体系内部审核程序1．目的本程序规定了内部审核的时机、内容、要求及要点，以规范知识产权管理体系审核活动，并提高其有效性。

2．适用范围本程序适用于公司内部对知识产权管理体系运行的符合性、有效性进行审核。

3．职责3.1 质量和安环部负责本程序的组织实施与管理，负责制定年度内部审核计划和纠正预防措施的跟踪及审核记录的归档、保存。

3.2 管理者代表批准年度内部审核计划，确定审核组组长和审核组成员，并批准内部审核报告。

3.3 内审组组长负责安排内审活动，编制并带领内审员实施内部审核，提出内审报告和纠正预防措施建议。

3.4 受审核部门提供必要的审核工作条件，提供客观的信息，反映实际情况，负责制定并实施本部门对不符合项目的纠正和预防措施。

3.5 内审员必须客观公正地完成审核工作，负责编写检查表，并实施现场审核。

4．工作程序4.1 审核时机本公司知识产权管理体系内部审核每年集中审核一次，审核时间间隔不得超过12个月，要求做到覆盖公司的所有部门和过程，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：（1）合同有要求时；（2）组织机构、知识产权管理体系发生重大变化时；（3）当发现严重不合格或不符合时；（4）出现重大知识产权事故。

4.2 审核程序知识产权管理体系的审核计划、准备、实施、进行、结果判定、审核报告及发布、问题纠正跟踪验证同程序文件RX/QEHS-PD22《内部审核控制程序》。

4.3 内审员资格与素质知识产权管理体系的内部审核员应具备：1) 经培训、考核并由管理者代表聘任；2) 熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3) 正直、诚实、有判断能力、分析能力；4) 掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5) 具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。

5.相关文件《内部审核控制程序》6.记录《内部审核计划》《内部审核检查表》《不合格报告》《内部审核报告》。

(知识产权)管理评审控制程序

（知识产权）管理评审控制程序1.目的对公司的知识产权管理体系进行有效评审，以确保知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，以实现组织既定的知识产权管理体系方针、目标。

2.适用范围适用于公司知识产权管理体系的管理评审。

3.职责3.1总经理负责主持管理评审并批准评审报告。

3.2管理者代表负责组织编制管理评审计划，报总经理批准后实施。

3.3管理者代表负责管理评审的组织、协调工作，审核评审报告，以及评审后的纠正和预防措施的跟进、验证；3.4知识产权部负责收集评审资料，编制管理评审计划。

依据评审记录形成管理评审报告。

3.5与管理评审有关的各职能部门负责按计划的要求提供相关资料并参加管理评审。

3.6管理评审中总经理的指令，由责任部门负责采取措施并组织落实。

4.评审计划和准备：4.1总经理负责按策划的时间间隔（每年至少一次）对知识产权管理体系进行评审，以确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。

当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：a.公司组织架构、产品结构生重大变化；b.发生知识产权重大事件；c.发现知识产权管理体系的严重不符合等；d.相关的法律、法规要求发生变化时。

4.2管理评审应评价知识产权管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标为内容组织评审。

4.3管理评审计划由知识产权部编制，管理者代表审核，总经理批准，在评审会议一星期前发给各部门。

4.4管理评审计划内容应包括：目的、范围、时间、地点、参加人员、评审内容及评审需准备的资料。

4.5与管理评审输入相关的部门应在要求的时间内编写书面报告，提交管理评审。

4.6参加评审的人员包括总经理、管理者代表、知识产权部和各部门负责人。

4.7管理评审采用会议形式进行。

5管理评审5.1管理评审输入公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；知识产权方针和目标；公司知识产权基本情况及风险评估信息；技术、标准发展趋势；内部审核结果；5.1.6改进措施的实施验证情况；以往管理评审改进指令的跟踪结果；可能影响体系正常运行的变化，如体制、法律法规、政策等。

知识产权体系内部审核控制程序

文件制修订记录1 目的1.1通过定期进行内部审核活动来验证知识产权管理体系是否正确、有效的实施，以期能适时发现问题，并及时采取纠正和预防措施，确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求，知识产权管理体系能够持续改进，并维持体系的完整性、适宜性与有效性。

2 适用范围2.1适用于本公司知识产权管理体系内部审核有关的活动及部门。

3 参考文件3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》4 术语及定义不适用5 职责5.1管理者代表5.1.1 批准《内部审核计划》，并确定年度内部审核的重点和关键。

5.1.2成立内部审核小组、主持内部审核活动。

5.1.3任命内部审核组组长。

5.2审核组长5.2.1拟定内部审核计划、审核通知、跟催确认。

5.2.2负责内部审核的主导工作。

5.2.3总结内部审核结案报告。

5.3审核员5.3.1执行管理者代表以及审核组长委派的内部审核工作。

5.3.2填写《内部审核检查表》，以及现场审核记录，报告内部审核过程中发现的不符合事项，填写《内部审核矫正通知单》。

5.3.3配合审核组长安排的其他工作。

5.3.4执行《内部审核矫正通知单》不符合事项的结案跟踪。

5.4各部门负责配合审核员执行内部审核，并按要求对不符合项目进行原因分析，采取纠正和预防措施及将有效措施实施标准化。

5.5体系部负责内部审核过程及结果记录的保存。

6 程序内容6.1 拟定内部审核计划6.1.1管理者代表于年初编制本年度内部审核计划，填写《内部审核计划》呈总经理核准；编制审核计划时，需考虑以下因素：以往知识产权管理体系内部审核、外部审核的结果；组织结构调整、产品重大变更、体系运行异常等情况；第二、三方审核的计划。

6.1.2通常情况下，在第三方审核之前，必须安排一次全面的知识产权管理体系内部审核，包括知识产权管理体系的全部要素及公司所有部门；每年至少有一次全面的体系内部审核，特殊情况发生时，管理者代表可追加内部审核。

企业内部审核知识产权内部审核有哪些步骤？

企业内部审核知识产权内部审核有哪些步骤？企业在申请知识产权标准时会有很多流程。

如何进行内部审计？企业内部审计的流程是什么？接下来，小编会一一回答：如何进行内部审计，知道如何进行生产标准实施定义：内部审计，也称为第一方审计，由组织本身或以组织的名义进行，用于管理审查和其他内部目的，可以作为组织自我资格声明的基础。

内部审核流程1.制定年度审计计划根据企业一年的实际经营情况制定年度审计计划，包括审计次数、大致审计时间、审计方法、审计范围等。

年度审计应至少每年进行一次，间隔不超过12个月，所有要素、地点和活动都应在一个审计周期内覆盖。

2.成立内部审计小组企业管理者代表任命内部审计小组组长，指定审计小组成员，成立内部审计小组。

内部审计员通常由熟悉本规范标准和企业管理状况的人员担任。

在设立审计小组时，应考虑内部审计员的独立性。

因此，内部审计小组成员至少需要2人，内部审计员不能审查与其工作相关的内容。

3.制定内部审计实施计划内部审计实施计划是根据年度审计计划制定的更详细的实施计划，一般由内部审计小组组长组织编制。

该计划应包括审计目的、审计范围、审计标准、审计日期、审计部门名称、内部审计小组人员、分工和审计时间表。

4.编制内部审计表为保证内部审计的完整性和有效性，内部审计员应根据内部审计实施计划的安排，编制内部审计检查表，列出与被审计部门有关的项目和重点。

5.首次会议第一次会议一般包括以下内容：(1)会议开始：参会人员签到，审核组长宣布会议开始，及时请企业领导讲话。

(2)宣布审计计划，明确审计目的、范围和依据标准。

(3)介绍审计组成员和分工。

(4)强调审计的原则：强调审计的客观性、公正性，说明审计是抽样的过程，提出不符合项的报告形式等。

(5)确定最后一次会议的时间、地点、出席人员等。

6.现场审核在现场审计阶段，内部审计小组负责人负责整个审计过程的控制。

内部审计员应根据内部审计实施计划和内部审计检查表，通过提问和交谈、查阅文件和记录、现场检查等方式收集客观证据。

知识产权体系管理评审控制程序

文件制修订记录1 目的为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。

2 适用范围适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。

3 术语及定义3.1 管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。

4 职责4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。

4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。

4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。

5 程序5.1制定管理评审计划5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。

5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。

5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需资料的准备等。

经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.5.2管理评审相关内容（1）知识产权方针的适宜性、有效性；（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；（3）知识产权管理程序改进建议；（4）资源需求；（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（7）技术、标准发展趋势；（8）体系（内、外部）前期审核结果；（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；（10）体系运行问题经验采集表（11）绩效考核情况5.3评审会议组织5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.5.3.2会议主要议程如下：（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；（3）研究分析提交的书面评审资料；（4）提出管理评审结论的意见。

5.4制定管理评审报告5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》：（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容（3）存在的问题及评审结论：a) 管理方针和目标的改进建议b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价c) 需要改进的内容及建议，资源需求。

知识产权体系贯标：内部审核程序

1目的对内部审核有效控制，正确策划和实施知识产权管理体系内部审核，为知识产权管理体系改进提供依据，确保知识产权管理体系运行持续有效。

2适用范围适用于公司内知识产权管理体系的内部审核。

3职责a）管理者代表负责策划制定年度内审计划，确定并组织公司内审工作。

b）知识产权部执行内审计划，组织内审员实施内审工作。

c）被审核部门配合内审工作，按内审要求接受审核。

d）相关部门支持内审工作，对内审工作必要的协助和配合，并承担相应的工作。

4流程5要求5.1年度内审计划5.1.1根据知识产权体系的过程活动、区域状况、目标绩效运行情况及其重要程度和以往审核结果，由体系办公室策划全年审核方案，每年内审至少一次，滚动审核按年度内审计划和质量体系运行情况确定，另外，出现以下情况，必要时进行内审：a）组织机构、管理体系发生重大变化后；b）出现重大知识产权纠纷；c）当合同要求或顾客需要评价知识产权管理体系时开展内审活动；d）法律、法规及其他外部要求的变更；e）在接受第二、第三方审核之前；f）在知识产权认证证书到期换证前；g）总裁提出内审要求时。

5.2编写审核实施计划5.2.1知识产权部策划编制《内审计划》，经管理者代表审批后分发至内审员、被审核部门负责人，内容主要为：a）审核目的、范围、方法、依据；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间、地点；e）受审部门及审核要点；f）首、末次会议时间及参会人员；g）其它需要说明的事项。

5.2.2内审组由管理者代表确定，在公司内审员中选定合适的人选作为内审组成员，人数与审核内容相适应。

内审员由与受审核工作无直接关系的人员担任，且持有有效的内审员资格证书者优先，审核组长应具有一定的审核经验。

5.2.3内审计划在内审五天前发出。

5.3编写内审检查表审核组组长按内审实施计划中的目的、范围、依据要求，组织编写《内审检查表》，在审核前分发给内审组成员，作为现场审核的提纲，并准备好作为审核的依据资料。

知识产权内部审核控制程序

知识产权内部审核控制程序1 目的编制本程序的目的是明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。

2 适用范围本程序适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。

3 职责3.1 管理者代表1、负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施；2、负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》；3、确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。

3.2 内审组长编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。

3.3 内审员负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。

内审员原则上不能审核自己部门工作。

3.4 各部门支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。

4 总则4.1 内审员资格与素质公司的内审员应具备：1、经培训、考核并由公司总经理聘任；2、熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3、正直、诚实、有判断能力、分析能力；4、掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5、具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。

4.2 年度审核工作原则、范围、审核时机、频次和审核方案1、原则管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原则确定年度内部审核的频次、部门和过程：1)能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和符合性。

2)有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善；3)每年应覆盖公司的所有部门和过程。

2、范围根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部条款和部门。