国际贸易外汇管理与汇率管理知识分析
国际贸易模块一外汇与外汇汇率1
• 条件：
• 第一，外汇是以 外币表示的资产； • 第二，可以自由 兑换为其他外汇 资产或支付手段。
观看流程图，互动分析：
进 口 商 出 口 商
1.签订合同 外汇的动态概念是指把 一国货币兑换成另一国货币 从而完成国际间债权、债务 结算的一种活动。动态的概 念主要强调的是货币的兑换 过程。 3.支付指示 5.已付借记通知
analysis of cases 案例分析
分析：
案例1—3—4 纽约外汇市场美元兑瑞 士法郎汇率是1美元 =1．4051—1．4078瑞士 法郎，如果三个月期汇点 数是：80—100; 求： (1)三 个 月 远 期 汇 率 是多少?(2)远期汇率是升 水还是贴水，为什么?
(1)在远期点数报价中，因为计算规律 是：前小后大用加法，前大后小用减 法。案例中，80点小于100点，所以， 计算远期汇率应该用加法。计算如下： 则，三个月远期汇率为：1美元 =1．4131—1．4178瑞士法郎。 (2)由于纽约外汇市场美元兑瑞士法郎 的标价属于间接标价法，间接标价法 下，当计算远期汇率用加法时，说明 远期汇率下降，汇率的升降与标价数 呈反方向变化。所以，远期汇率是贴 水。
1.外汇汇率的 升降和外币标 价数的增减呈 反方向变化。
2.单位货币是 本国货币，
又称基准货币。
美元标价法
新加坡－元
阿根廷－比索
韩国－元
瑞士法郎.
泰国－铢
柬埔寨—利尔斯
哈萨克斯坦－里路
An li fen xi 案例分析
案例1-2-1
已知：某外汇市场采用直接标价法， 美元兑加元的汇率是： 1美元=1．4985—1．4993加元， 次日汇率变化为： 1美元=1．4987—1．4995加元， 请解释该两日报价有何含义?
初级审计宏观经济学基础—第四章开放经济中的宏观政策分析知识点
第一部分宏观经济学基础——第四章开放经济中的宏观政策分析【考试要求】1.国际贸易理论与政策2.汇率与汇率制度3.国际收支4.开放经济中的宏观经济政策分析第一节国际贸易理论与政策知识点：国际贸易理论概述【例题·单项选择题】在国际贸易理论中，英国古典经济学家李嘉图提出了：A.绝对优势学说B.后发优势学说C.比较优势学说D.要素禀赋学说『正确答案』C『答案解析』在国际贸易理论中，英国古典经济学家李嘉图提出了比较优势学说。
【例题·单项选择题】（2016中）把技术进步看作是生产要素之一的国际贸易理论是：A.新贸易理论B.绝对优势学说C.相对优势学说D.比较成本理论『正确答案』A『答案解析』新贸易理论把技术看成是生产要素之一。
知识点：国际贸易政策1.自由贸易政策国家对进出口不加任何干预和限制，取消对本国进出口商品和劳务的特权和优惠，允许外国商品和劳务自由进出。
——有利于世界范围内的资源最优配置，但却很难真正做到。
2.保护贸易政策国家采取各种措施奖励出口，限制进口，保护本国市场免受外国商品和劳务的竞争，以促进国内生产的发展。
（1）优缺点（2）保护贸易政策手段3.当今世界经济中，绝对的自由和绝对的保护都是不存在的，通行的是所谓“有管理的自由贸易政策”，即国家对内制定关于对外经济贸易的法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序发展的管理；对外通过协商，签订各种经济贸易协定，以协调和发展各国间的经济贸易关系。
4.世界贸易组织（WTO）（1）WTO是现行国际多边贸易体制的法律框架和组织机构，规定了各国政府在对外贸易立法以及管理实施方面所应履行的义务，并为各成员国间协调贸易关系、解决贸易争端提供了根据。
（2）2001年12月11日，我国正式成为WTO成员；2008年7月开始成为WTO核心成员之一；2016年12月，中国15年保护期满。
【例题·单项选择题】一个国家采取各种措施奖励出口、限制进口的政策属于：A.保护贸易政策B.自由贸易政策C.自动稳定器D.有管理的自由贸易政策『正确答案』A『答案解析』一个国家采取各种措施奖励出口、限制进口的政策属于保护贸易政策。
教案国际金融管理外汇市场与汇率风险管理
教案国际金融管理外汇市场与汇率风险管理教案：国际金融管理：外汇市场与汇率风险管理介绍：在全球化的背景下，国际金融管理成为了企业和政府必须面对的重要挑战。
其中，外汇市场和汇率风险管理是国际金融管理的核心内容之一。
本教案将介绍外汇市场的基本知识和汇率风险管理的方法，帮助学生了解和掌握国际金融管理的基本理论和实践技能。
一、外汇市场的基本知识1. 外汇市场概述外汇市场是国际金融市场的重要组成部分，是全球货币交易的场所。
本节将介绍外汇市场的概念、功能以及参与主体等基本知识。
2. 汇率的形成与变动汇率是指两种货币之间的兑换比率，是外汇市场的核心内容。
本节将详细介绍汇率的形成机制和影响因素，帮助学生理解与预测汇率的变动。
3. 外汇市场的参与主体外汇市场的参与主体包括商业银行、中央银行、外汇经纪商、企业和个人等。
本节将介绍各参与主体在外汇市场中的角色和功能。
二、汇率风险管理的基本方法1. 汇率风险的定义和类型汇率风险是指由于汇率变动导致的资金损失风险。
本节将介绍汇率风险的基本概念和分类，帮助学生明确汇率风险管理的目标和方法。
2. 外汇远期合约外汇远期合约是一种常用的汇率风险管理工具，可以帮助企业锁定未来的汇率，降低汇率波动带来的风险。
本节将介绍外汇远期合约的基本原理和应用方法。
3. 汇率衍生品除了外汇远期合约，汇率衍生品也是常见的汇率风险管理工具。
本节将介绍汇率期权和汇率掉期等汇率衍生品的基本概念和使用方法。
4. 外汇风险管理的其他方法除了使用外汇远期合约和汇率衍生品外，企业和政府还可以通过财务管理和运营策略等方法来管理汇率风险。
本节将介绍这些方法的基本原理和应用情况。
三、案例分析与实践应用1. 汇率风险管理的案例分析通过分析具体的企业案例，帮助学生理解和运用汇率风险管理的方法。
本节将选取几个实际案例，分析企业在外汇市场中面临的汇率风险和采取的风险管理策略。
2. 实践应用：国际贸易和投资中的汇率风险管理在国际贸易和投资中，汇率风险是企业和政府必须面对的挑战之一。
国际贸易中的汇率风险管理与对冲策略
国际贸易中的汇率风险管理与对冲策略随着全球化的加速发展，国际贸易的规模和复杂性不断增长。
与此同时，国际贸易中的汇率风险也日益引起企业的关注。
汇率的波动性给企业带来了不确定性，可能导致财务损失。
因此，汇率风险管理和对冲策略成为国际贸易中不可忽视的重要问题。
汇率风险是指由于汇率波动而导致的预期或实际的财务损失。
在国际贸易中，由于不同国家之间的货币存在兑换关系，汇率变动可能导致贸易结算金额的波动。
企业在进行国际贸易时，常常面临着多种汇率风险，包括交易汇率风险、经济汇率风险和转换汇率风险等。
针对汇率风险，企业可以采取多种管理和对冲策略来减少损失。
首先，企业可以选择使用合适的结算方式来管理交易汇率风险。
例如，企业可以选择使用本币结算或使用衍生工具进行对冲，以减少由于汇率波动导致的结算金额变动。
其次，企业可以通过合理安排交易时间来管理经济汇率风险。
由于汇率受多种因素影响，企业可以选择在汇率有利的时候进行购销活动，以降低汇率风险。
此外，企业还可以通过跨国资金管理来对冲转换汇率风险。
通过合理调配资金，企业可以降低转换汇率变动对财务状况的影响。
在进行汇率风险管理时，企业还可以借助衍生工具来进行对冲。
衍生工具是一种金融工具，其价格和价值是基于某个标的资产（如外汇、利率、股票等）的变动而变动的。
常用的衍生工具包括远期合同、期货合同、期权合同和互换合同等。
企业可以根据自身需求选择适合的衍生工具进行对冲，以减少汇率风险。
然而，使用衍生工具进行对冲并不是没有风险的。
衍生工具本身就存在一定的风险，如市场风险、信用风险和流动性风险等。
因此，企业在进行对冲策略时，应该充分考虑到这些风险，并合理管理。
企业可以选择与专业的金融机构合作，利用其专业知识和经验来帮助进行对冲。
除了使用衍生工具进行对冲外，企业还可以采取其他的汇率风险管理策略。
例如，企业可以进行货币多元化来分散汇率风险。
通过多个货币进行交易，可以降低一国货币的波动对企业的影响。
外汇管理及汇率管理知识分析含义
2．非贸易外汇的管制方式
非贸易外汇收支是指贸易外汇收支 和资本输出入外汇收支以外的各项 外汇收支。包括运费、保险费、佣 金、利息、股息、专利费、许可证 费、版税、稿费、技术使用费、劳 务费、奖学金、驻外机构经费、旅 费、医疗费、留学生费用等等
3．资本输出入的管制方式
发展中国家由于外汇资金短缺，通 常把资本输入作为发展本国经济的 一个外汇资金来源，因而采取一系 列措施鼓励吸引外资流入
交易期限和展期次数 扩大交易范围，放开全部经常项目交
易，增加部分资本与金融项目交易 允许银行对客户办理不涉及利率互换
的人民币与外币掉期业务
第五，引入做市商制度
所谓做市商制度(Market Maker Rule) 是不同于竞价交易方式的一种 证券交易制度，一般为柜台交易市场 所采用。
2005年11月24日，国家外汇管理局 发布《银行间外汇市场做市商指引(暂 行)》，在银行间外汇市场引入做市商 制度
（1）第一阶段，新中国成立初期 到私营工商业社会主义改造完成 （1949年－1956年）
（2）第二阶段，私营工商业社会 主义改造完成到党的十一届三中全 会（1956—1978年）
（3）第三阶段，党的十一届三中 全会至1993年12月31日（1979 －1993年）
（4）第四阶段，1994年1月的外 汇管理体系改革到2005年7月。
主要采取：对进出口贸易的管制、 对资本输出入的管制、对黄金和现 钞输出入的管制、对汇率的间接管 制等等
1．贸易外汇的管制
（l） 出口外汇的管制。对出口实 行外汇管制的国家，通常采用颁发 出口许可证的方法，加强对出口外 汇的控制
（2） 进口外汇的管制。对进口实 行外汇管制的国家，通常采用进口 许可证制度、进口配额制度、进口 保证金预存制、征税制度等方法。
国际贸易与汇率波动
国际贸易与汇率波动国际贸易是各国之间进行经济交流和合作的重要方式，而汇率波动则是国际贸易中一个不可忽视的因素。
汇率波动对国际贸易有着重要的影响，既可以带来机遇，也可能带来挑战。
本文将就国际贸易与汇率波动之间的关系展开探讨。
一、汇率波动对出口和进口的影响汇率波动对出口和进口有着直接的影响。
当本国货币贬值时，出口商品的价格在外国市场上会变得更具竞争力，从而促进出口的增长；相反，本国货币升值会导致出口商品价格上升，减少出口竞争力。
对于进口来说，本国货币贬值会导致进口商品价格上升，减少进口需求；而本国货币升值则会使进口商品价格下降，增加进口需求。
因此，汇率波动直接影响着国际贸易的规模和结构。
二、汇率波动对企业盈利的影响汇率波动也会对企业的盈利能力产生影响。
对于出口企业来说，本国货币贬值会增加其出口收入，提升盈利水平；而本国货币升值则会减少出口收入，对企业盈利构成压力。
对于进口企业来说，本国货币贬值会增加进口成本，降低盈利水平；本国货币升值则会降低进口成本，提升盈利水平。
因此，企业需要密切关注汇率波动，及时调整经营策略，以应对不同的市场情况。
三、汇率波动对国际投资的影响汇率波动也会对国际投资产生影响。
投资者在进行跨国投资时，需要考虑不同国家的货币汇率波动对投资回报的影响。
本国货币贬值会提升外国资产的价值，从而增加投资回报；本国货币升值则会降低外国资产的价值，减少投资回报。
因此，投资者需要根据不同国家的经济状况和汇率走势，合理配置投资组合，降低汇率波动带来的风险。
四、汇率波动对国际贸易政策的影响汇率波动还会对国际贸易政策产生影响。
一些国家会通过调整汇率来影响出口和进口，以实现贸易平衡。
例如，当本国货币升值过快时，政府可能会采取干预措施，以减缓升值速度，保护出口产业；反之，当本国货币贬值过快时，政府可能会采取措施来稳定汇率，避免进口通货膨胀。
因此，汇率波动也会影响国际贸易政策的制定和执行。
五、如何应对汇率波动带来的挑战面对汇率波动带来的挑战，企业和政府可以采取一些措施来降低风险。
出纳实习中的外汇交易与汇率风险管理
出纳实习中的外汇交易与汇率风险管理【工作总结】一、背景介绍在实习期间，我主要负责外汇交易与汇率风险管理工作。
随着全球经济的不断发展，外汇市场的波动对企业的经营产生着越来越大的影响。
因此，有效的外汇交易和汇率风险管理变得尤为重要。
本文将重点总结我在实习期间所涉及的外汇交易和汇率风险管理的工作，并分析其中的问题和经验。
二、外汇交易我负责处理公司的外汇交易业务，包括买入和卖出外汇，以及准确记录和核对交易数据。
在实践中，我积极学习并运用外汇交易相关的知识和技能，严格按照公司的交易策略和风险管理要求进行操作。
在外汇交易过程中，我学会了分析汇市走势和判断汇率波动的原因。
通过及时获取国内外的经济数据和政治事件，结合技术分析方法，我能够做出相对准确的预测，从而决定何时买入或卖出外汇。
同时，我也注意保持头寸的合理分配，控制风险，避免因市场波动造成较大的损失。
三、汇率风险管理汇率风险是企业在国际贸易和跨国投资中普遍面临的挑战。
作为出纳实习生，我努力提升自己在汇率风险管理方面的专业水平。
下面是我在实习期间学到的几个重要经验。
1. 汇率风险识别与评估在实践中，我认识到汇率风险的重要性和复杂性。
我学会了使用各种工具和模型，如敞口分析、市场价值敏感性分析等，来识别和量化汇率风险。
通过对不同币种和交易对象的分析，我能够准确评估潜在的汇率风险，并及时提供风险报告给管理层。
2. 汇率风险对冲策略为了降低汇率波动对企业利润的影响，我积极参与了制定汇率风险对冲策略的工作。
通过学习衍生品合约的基本原理和运作方式，我能够根据公司的需求和预期，选择合适的对冲工具，如远期合约、期权或交叉货币互换等。
通过及时执行对冲操作，我成功降低了公司的汇率风险敞口。
3. 汇率风险管理流程改进在实习期间，我也发现了一些汇率风险管理流程上的问题，并提出了改进措施。
例如，我建议引入更加灵活和高效的汇率风险管理工具和系统，以提高决策的准确性和操作的便捷性。
我也与其他部门进行了有效的沟通和合作，以确保汇率风险管理工作与整体企业战略的一致性。
外贸必备知识点总结
外贸必备知识点总结在当今全球化的经济环境下，外贸交易的规模不断扩大，外贸行业也越来越受到重视。
外贸是指一个国家或地区与其他国家或地区之间进行的商品和服务的贸易活动。
在进行外贸交易的过程中，需要掌握一定的知识和技能，以确保交易顺利进行。
本文将总结外贸必备的知识点，帮助读者更好地了解外贸行业。
一、贸易基础知识1.贸易方式贸易方式指的是进行贸易活动的方式。
主要包括进出口贸易、加工贸易、转口贸易、转基因贸易、保税贸易等。
不同的贸易方式有不同的特点和要求，对外贸企业来说，选择适合自身情况的贸易方式很重要。
2.贸易条款贸易条款是指在国际贸易中买卖双方就交货、付款、保险和索赔等细则所作的约定。
常见的贸易条款有FOB、CIF、EXW、DDP等。
对于外贸交易人员来说，理解并正确运用贸易条款是非常重要的。
因为不同的贸易条款有不同的风险分担和责任归属。
3.关税和非关税壁垒关税是指对进口和出口商品征收的税费，是国际贸易的一项重要规范。
而非关税壁垒主要包括配额、补贴、技术壁垒等。
了解并正确应对关税和非关税壁垒对外贸企业来说至关重要，因为它们会影响到企业的成本和利润。
4.外汇风险管理在进行国际贸易时，由于涉及到不同货币的交易，存在着外汇风险。
外汇风险是指由于汇率波动导致的交易成本和利润损失。
了解和有效管理外汇风险对外贸企业来说非常重要，可以帮助企业规避风险和提高盈利能力。
二、贸易流程管理1.市场调研市场调研是外贸交易的第一步，也是至关重要的一步。
进行市场调研可以帮助企业了解目标市场的需求、竞争格局、行业发展趋势等信息，有利于企业制定合适的营销策略和产品定位。
2.产品设计与开发对于外贸企业来说，产品设计与开发是至关重要的一环。
优秀的产品设计可以帮助企业吸引目标客户群体，提高产品竞争力和附加值。
3.供应商选择和管理供应商的选择和管理对外贸企业的采购成本和产品质量都有着重要影响。
合理的供应商选择和管理可以帮助企业降低采购成本，确保产品质量。
银行的外汇业务
银行的外汇业务随着经济全球化的推进，外汇交易已成为银行业务中不可或缺的一部分。
银行的外汇业务指的是客户通过银行进行国际货币兑换、外汇买卖和外汇结算等活动。
本文将重点讨论银行的外汇业务的基本原理、流程以及管理方法。
第一部分：外汇基础知识在介绍银行的外汇业务之前，我们需要先了解一些外汇的基础知识。
1. 外汇的定义和意义外汇指的是不同国家货币之间的兑换比率。
由于各国货币的价值存在差异，因此需要进行外汇交易来进行换算和调节。
外汇交易在国际贸易和投资中扮演着重要的角色，对于促进经济发展和维护国际金融稳定具有重要意义。
2. 外汇市场和汇率外汇市场是指全球各个国家的货币交易市场的总体。
汇率是货币间的相对价格，它决定了不同货币之间的兑换比率。
汇率的变动受到多种因素的影响，包括经济基本面、利率差异、政策调控等。
第二部分：银行的外汇业务流程银行作为外汇市场的重要参与者，承担着外汇交易和结算的职责。
以下是银行外汇业务的基本流程：1. 外汇交易的操作方式银行可以通过柜台交易和电子交易两种方式进行外汇交易。
柜台交易是指客户通过银行柜台进行外汇买卖，而电子交易是指客户通过银行提供的外汇交易平台进行交易。
2. 外汇结算的方式外汇结算是指银行为客户提供的跨境货币结算服务。
常见的结算方式包括电汇、信用证、托收等。
通过这些方式，银行可以实现国际汇款、外国票据的兑付以及外汇风险的管理。
3. 外汇风险管理外汇交易涉及到价格波动和汇率风险。
为了降低风险，银行可以通过外汇衍生品、套期保值等手段，帮助客户进行风险管理和避险操作。
第三部分：银行外汇业务的管理方法为了保证外汇业务的安全和顺利进行，银行需要采取一系列的管理方法和控制措施。
1. 内部控制机制银行需要建立健全的内部控制机制，包括制定外汇业务的流程和操作规范，设立合理的审批程序，加强风险控制和监督，保障外汇业务的合规性和安全性。
2. 外部监管和合规要求银行的外汇业务需要遵守国家相关法律法规和外汇市场的规则，接受外部监管机构的监督和审查。
国际金融 知识点总结
国际金融知识点总结简介国际金融是指跨国的金融活动，涉及国际货币和资本市场，货币兑换，国际支付，国际投资和融资等内容。
随着全球化的发展，国际金融在全球经济中的地位愈发重要，对于全球经济的稳定和发展起到了至关重要的作用。
本文将对国际金融的一些重要知识点进行总结和分析。
一、国际金融市场1. 外汇市场外汇市场是指全球范围内的各种货币在资金交换中的市场。
外汇市场是国际金融市场的核心，是全球金融市场的基础。
外汇市场的参与者有各国的商业银行，央行，外汇经纪商等。
外汇市场的主要功能有货币兑换，外汇保值，风险管理等。
2. 股票市场股票市场是国际金融市场中的另一重要组成部分，是企业在全球发行和交易股票的市场。
股票市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指公司直接向投资者发行新股，二级市场是指投资者在股票交易所交易已经发行的股票。
3. 债券市场债券市场是企业和政府进行债务融资的市场。
在国际金融市场中，债券市场是一个极为重要的组成部分，债券市场的参与者有投资银行，资产管理机构等。
4. 金融衍生品市场金融衍生品市场是指各种金融衍生品的发行和交易市场，比如期货、期权、互换合同等。
金融衍生品市场是国际金融市场中的风险管理工具，有助于投资者进行风险管理和避险操作。
二、国际支付结算1. 跨境支付跨境支付是指各国之间的支付结算业务。
跨境支付业务的主要形式有进口付款、出口收款、跨境投资和跨境贸易融资等，对于国际贸易和投资的顺利进行起到了至关重要的作用。
2. 国际结算国际结算是指跨国企业与国外公司进行贸易或投资活动时，通过银行对外收付款的结算服务，主要包括进出口信用证、承兑汇票、国际电汇等。
三、货币政策1. 货币政策的基本理论货币政策是国家中央银行通过调整货币供应量和利率等手段来影响经济运行的政策。
货币政策的基本理论主要有货币供应量理论、利率理论和货币政策工具等。
2. 货币政策的实施货币政策的实施主要包括通货膨胀控制、货币供应量和利率调控等。
贸易常见知识点归纳总结
一、国际贸易基本概念国际贸易是指不同国家或地区之间进行的商品、服务、资金和劳务的交换和交易活动。
在国际贸易中，商品的买卖通常是以货币为媒介，货物和服务的贸易双方通过货币交易进行交换。
国际贸易可以分为进口和出口两种方式，进口是将商品和服务从国外购买带入本国，出口是将本国的商品和服务销售到国外。
二、国际贸易的主要内容1. 货物贸易：包括商品的买卖和运输。
2. 服务贸易：包括旅游、教育、医疗等服务性行业的跨国交易。
3. 资本的流动：包括投资、融资等跨国资金的流动。
4. 劳务的跨国流动：包括劳务输出、劳务输出等跨国流动的劳动力。
三、国际贸易的优势和劣势1. 国际贸易的优势（1）资源优势：充分利用各国的资源差异，实现资源的合理配置和优化利用。
（2）技术优势：促进科学技术的流通和交流，提高各国产业的创新能力和生产效率。
（3）市场优势：扩大市场范围，提高商品和服务的销售规模和品牌知名度。
2. 国际贸易的劣势（1）市场风险：受国际政治、经济环境的影响，市场波动风险较大。
（2）汇率风险：由于货币贬值或升值的影响，贸易结算所产生的汇率风险。
（3）贸易保护主义：由于一些国家保护主义政策的影响，贸易壁垒增加，影响贸易顺畅。
四、国际贸易的基本理论1. 绝对成本优势理论：由英国经济学家亚当·斯密提出，主张通过国际分工合作，实现各自最有利的生产与交换结合。
2. 比较优势理论：由英国经济学家大卫·李嘉图提出，主张每个国家应该专注于自己比较优势的产业，从而实现国际贸易的互惠互利。
3. 因素比较理论：由美国经济学家桑尼尔·萨缪尔森提出，主张国际贸易是由各国生产要素的相对稀缺性决定的，即生产要素的相对稀缺性决定着国际贸易的方向和范围。
1. 关税壁垒：指国家对进口商品征收的一种税收，增加了商品的价格，使得进口商品在本国市场上竞争力下降。
2. 非关税壁垒：包括配额、出口补贴、进口限制等各种非关税手段，目的是限制进口商品的数量和种类。
协议中的外汇交易与汇率约定
协议中的外汇交易与汇率约定在国际贸易和金融交易中，外汇交易是一种极其重要的交易方式。
外汇交易指的是以一种货币购买另一种货币的行为，汇率约定则是外汇交易中不可忽视的关键因素之一。
本文将围绕协议中的外汇交易与汇率约定展开讨论，以便更好地了解和应用这方面的知识。
一、外汇交易的定义及意义外汇交易是指在国际货币市场上，以一种国家货币兑换另一种国家货币的买卖行为。
外汇交易的主要目的是满足跨国贸易和资本流动的需求，促进国际经济的发展。
与此同时，外汇交易也是投资者进行套利和风险管理的重要手段。
随着全球化的深入，外汇交易的规模不断扩大，市场竞争也越来越激烈。
因此，了解外汇交易的基本知识，并能够准确地进行汇率约定，成为现代商业合作中必备的能力。
二、汇率约定的基本原则1.自愿原则：汇率约定应基于双方自愿的基础上进行，不得存在强制或欺诈行为。
2.公平原则：汇率约定应公平合理，双方应在平等的地位上进行协商，确保各方的利益均得到保障。
3.合法原则：汇率约定应符合相关法律法规的规定，不得违反国家的金融管理政策。
三、常见的汇率约定方式1.固定汇率约定：双方在协议中明确规定货币兑换的比例，固定以一定的汇率进行交易。
这种方式适用于贸易结算和投资等领域。
2.浮动汇率约定：双方约定以市场汇率为基础进行交易，根据市场供求关系的变化，汇率会不断调整。
这种方式适用于需要短期套利或风险对冲的交易。
3.篮子货币约定：指以多种货币的综合汇率作为交易标的，将货币篮子中各种货币的汇率进行一定权重的调整。
这种方式可以降低单一货币汇率的波动风险。
四、影响汇率约定的因素1.经济基本面：包括经济增长、利率水平、通胀率、国际收支等因素，都会对汇率形成产生影响。
2.政府政策：政府的货币政策、汇率政策以及贸易政策等措施，也会对汇率产生直接或间接的影响。
3.市场预期：市场对未来经济发展和政策调整的预期，会反映在汇率的波动中。
五、汇率约定的风险管理1.汇率风险的定义：汇率波动可能导致交易双方在结算时的实际兑换金额与交易时的预期不符，从而产生损失。
国际贸易实务知识点总结
国际贸易实务知识点总结1. 国际贸易概述1.1 定义：国际贸易是指不同国家和地区之间进行的商品和服务交换。
1.2 目的：促进资源的最优配置，实现比较优势，提高生产效率。
1.3 类型：包括货物贸易、服务贸易、技术贸易等。
2. 国际贸易理论2.1 经典理论：亚当·斯密的《国富论》提出绝对优势理论，大卫·李嘉图的《政治经济学及赋税原理》提出比较优势理论。
2.2 新贸易理论：强调规模经济、产品差异化和市场不完全竞争。
2.3 国际分工：随着全球化的发展，国际分工越来越细化。
3. 国际贸易政策3.1 贸易壁垒：包括关税壁垒、非关税壁垒（如配额、许可证制度）。
3.2 贸易协定：如世界贸易组织（WTO）、自由贸易协定（FTA）、经济合作协定（EPA）等。
3.3 出口鼓励政策：出口补贴、出口信贷、出口退税等。
4. 国际贸易操作流程4.1 市场调研：了解目标市场的需求、竞争状况、法律法规等。
4.2 交易磋商：询盘、报盘、还盘、接受等环节。
4.3 合同签订：明确货物描述、价格条款、交货条件、支付方式等。
4.4 履约操作：生产备货、装运、保险、支付等。
5. 国际贸易术语5.1 国际贸易术语解释通则（Incoterms）：如FOB（船上交货）、CIF（成本加保险费加运费）等。
5.2 风险与责任划分：根据Incoterms的规定，明确买卖双方的风险与责任转移点。
6. 国际支付方式6.1 汇付：电汇、信汇等。
6.2 托收：付款交单（D/P）、承兑交单（D/A）等。
6.3 信用证（L/C）：最为常见的国际贸易支付方式，包括即期信用证、远期信用证等。
7. 国际货物运输7.1 运输方式：海运、空运、陆运、多式联运等。
7.2 运输单据：提单（Bill of Lading）、空运单（Air Waybill）等。
7.3 运输保险：海洋货物运输保险、航空运输保险等。
8. 国际贸易风险管理8.1 信用风险：通过信用证等支付方式来降低。
外汇风险：国际贸易合同的汇率与外汇管理
外汇风险国际贸易合同的汇率与外汇管理1. 引言外汇风险是指由于汇率的波动而导致的贸易合同中的风险。
对于进行国际贸易的企业来说，汇率的波动不仅会影响其市场定价和利润率，还会增加贸易合同的不确定性。
因此，了解外汇风险并进行有效的外汇管理对于企业的稳定经营至关重要。
本文将详细介绍国际贸易合同中的汇率风险和外汇管理的重要性，帮助读者更好地理解并应对外汇风险。
2. 汇率与国际贸易合同在国际贸易合同中，汇率是一个重要的因素。
汇率的波动会对合同中的货币转换产生影响，进而影响企业的收入和成本。
如果汇率波动剧烈，企业可能面临无法预测和控制的风险。
例如，一家中国出口商与美国进口商签订了一份合同，合同金额为100万美元。
如果合同签订时的汇率是1美元兑换7人民币，那么出口商将预计收到700万人民币。
然而，如果在交货之前，汇率突然变为1美元兑换6人民币，那么出口商将只能收到600万人民币，损失了100万人民币的利润。
因此，合理预测和管理汇率风险对于企业来说至关重要。
3. 外汇管理的重要性外汇管理是指企业在国际贸易中有效管理汇率风险的一系列战略和措施。
有效的外汇管理可以帮助企业降低汇率风险，维护利润率和稳定的现金流。
3.1. 货币套保货币套保是一种通过金融工具来锁定汇率的策略，以保护企业免受汇率波动的影响。
企业可以使用货币期货、远期外汇交易和货币互换等工具来对冲汇率风险，确保收入的稳定性。
3.2. 多样化市场多样化市场是指将企业的贸易活动扩展到不同的国家和地区，以分散汇率风险。
通过与多个国家和地区的客户合作，企业可以降低对单一市场汇率波动的敏感性。
3.3. 长期合同签订长期合同可以帮助企业在一段时间内锁定汇率。
通过与客户签订长期固定汇率的合同，企业可以降低短期汇率波动带来的不确定性。
4. 外汇管理的挑战尽管外汇管理对于企业来说非常重要，但也面临一些挑战。
4.1. 不确定性汇率波动的不确定性使企业很难预测市场走势，并制定有效的外汇管理策略。
汇率制度与外汇管理课件
间接管理
间接管理是指通过对国际收支经常项目和资本项目
Product B
的控制等一些其他的途径，间接控制外汇的收支，
Product A
稳定汇率，进而影响外汇供求或交易数量。
Product C一般做法：各国中央银行建立外汇平准基金或外汇稳定基金。汇率制度 Nhomakorabea外汇管理
三、外汇管理的内容
外汇资金运用
货币兑换
完全浮动汇率安排
汇率制度与外汇管理
（二）浮动汇率制的作用
1、对经济的有利影响
（1）浮动汇率可以自动调节国际收支。 （2）浮动汇率避免了外汇储备大量流失。 （3）浮动汇率有利于保证一国货币政策的独立性。 （4）浮动汇率还可以在一定程度上缓解国际游资的冲击。 （5）浮动汇率避免了国际性通货膨胀的传播。
Product C
间接管理汇率是指政府有关部门利用外汇市场买卖外汇，以影响外汇 供求关系，控制汇率变动的方法。
汇率制度与外汇管理
四、外汇管理的作用和弊端
（一）外汇管理的积极作用
1、促进国际收支平衡或改善国际收支状况
2、稳定本币汇率，减少涉外经济活动中的外汇风险
3、限制资本外逃和大规模的投机性资本流动，维护本国
金融市场的稳定
4、有效利用外P汇rod资uct金B ，推动重点产业优先发展
5、增强本国产品国际竞争能力
Product A
Product C
汇率制度与外汇管理
（二）外汇管理的弊端
1．不利于国际贸易发展和资本国际化的进程 2．扭曲汇率，不利于资源的合理配置 3．出现外汇黑市，外汇官价和黑市并存可能带来权钱交易 4．容易遭到国际贸易对手国的报复，增加国际间矛盾
Product A
关于汇率的知识
关于汇率的知识一、什么是汇率？汇率是指两种货币之间的兑换比例，即一种货币可以兑换多少另一种货币。
汇率的变动对国际贸易、投资和经济发展都有重要影响。
二、汇率的分类1. 实际汇率和名义汇率实际汇率是指考虑物价水平差异后的兑换比例，反映了两国商品之间的相对价格关系。
而名义汇率则是未考虑物价因素的兑换比例。
2. 固定汇率和浮动汇率固定汇率是由国家政府或央行设定并维持在一定水平上的汇率制度，例如中国曾经实行过人民币与美元的固定汇率制度。
而浮动汇率则是由市场供求关系决定的自由浮动，如现在大部分国家采用的方式。
3. 直接标价和间接标价直接标价是指以本国货币为基准，以外国货币作为参照进行标价，如1美元等于多少人民币。
而间接标价则相反，以外国货币为基准，以本国货币作为参照进行标价。
三、汇率的影响因素1. 利率差异利率是影响汇率的重要因素之一。
当一个国家的利率较高时，会吸引更多的资金流入该国，从而导致该国货币升值。
相反，如果一个国家的利率较低，资金将流出该国，导致该国货币贬值。
2. 经济数据经济数据也对汇率有重要影响。
例如，一个国家的经济增长强劲、通胀低、就业市场稳定等因素会吸引外资流入，提高本国货币的需求和价值。
3. 政府政策政府政策也会对汇率产生影响。
例如，央行干预外汇市场可以通过买卖外汇来影响汇率走势。
此外，财政政策和贸易政策等也会对汇率产生间接影响。
四、影响汇率变动的因素1. 贸易状况一个国家的贸易顺差或逆差会直接影响其货币供求关系和汇率水平。
贸易顺差意味着该国出口大于进口，增加了本国货币的需求和价值；而贸易逆差则相反。
2. 外资流入和资本流动外资流入和资本流动也会对汇率产生重要影响。
当一个国家吸引到更多外资时，会导致本国货币升值；而大量的资本外流则会导致货币贬值。
3. 政治稳定性政治稳定性是一个国家吸引外资的重要因素之一。
政治不稳定可能导致投资者担心其投资安全，从而减少对该国货币的需求，导致货币贬值。
五、汇率制度的演变1. 固定汇率制度固定汇率制度在20世纪初盛行，在此期间，许多国家实行了金本位制度或固定兑换率制度。
经济教案了解国际贸易中的汇率变动
经济教案了解国际贸易中的汇率变动在国际贸易中，汇率变动是一个非常重要的因素。
汇率是指两种货币之间的兑换比率，它直接影响着进出口贸易的成本和竞争力。
了解国际贸易中的汇率变动对于企业和经济学家来说都非常重要。
在本文中，我们将探讨汇率的定义、影响因素以及如何应对汇率波动。
首先，让我们来了解一下汇率的定义。
汇率是一种表示货币之间相对价值的方式。
它可以被看作是一种价格，就像其他商品和服务一样。
通常，汇率用来表达一种货币兑换成另一种货币的比率。
例如，人民币兑美元的汇率是多少，就表示1美元可以兑换多少人民币。
汇率是由多种因素共同决定的。
其中最主要的因素是利率、市场供求关系和政府干预。
首先，利率是影响汇率波动的一个重要因素。
一国的利率水平会对汇率产生直接影响。
利率水平较高的国家通常会吸引更多的外国投资，从而推动了该国货币的升值。
因为投资者希望获得更高的回报。
相反，利率较低的国家可能会导致资本外流，使得该国货币贬值。
其次，市场供求关系也会对汇率产生影响。
如果一个国家的出口额大于进口额，那么该国的货币会受到需求的推动而升值。
因为外国买家需要购买该国货币以支付其商品。
相反，如果一个国家的进口额大于出口额，那么该国的货币会贬值。
最后，政府干预也是影响汇率的一个重要因素。
政府可以通过购买或销售外汇来干预汇率市场。
如果一个国家的货币太强势，可能会对出口产生不利影响。
政府可以通过购买外汇来增加本国货币的供应，从而降低汇率。
相反，如果一个国家的货币太弱势，政府可以通过销售外汇来减少本国货币的供应，从而提高汇率。
既然我们了解了汇率的定义和影响因素，那么如何应对汇率波动呢？首先，企业可以通过合理规划和管理外币流动风险来应对汇率波动。
企业可以采取不同的对冲策略，例如使用远期合约、购买外汇期权或者建立海外收入资产来对冲汇率风险。
其次，政府可以通过货币政策和外汇储备管理来干预汇率。
政府可以通过改变基本利率来调整汇率，或者通过购买或销售外汇来影响市场供求。
汇率小知识点总结
汇率小知识点总结汇率是指两种货币之间的兑换比率，它直接影响着国际贸易、旅游、资本流动等方面。
了解汇率知识对于个人、企业、甚至国家来说都是非常重要的。
本文将从汇率的基本概念、汇率的决定因素、汇率制度及其变动、以及对汇率风险的管理等方面对汇率进行总结，希望能够帮助读者更好地理解汇率的相关知识。
一、汇率的基本概念1.1 汇率的定义汇率是指一种货币在国际市场上与另一种货币的兑换比率。
例如，人民币兑美元的汇率为6.5，意味着一美元可以兑换6.5人民币。
1.2 汇率的分类汇率可以分为即期汇率和远期汇率。
即期汇率是指立即进行货币兑换的汇率，而远期汇率则是指在未来某一特定时间进行货币兑换的汇率。
1.3 汇率的表示方式汇率可以用直接标价法和间接标价法进行表示。
直接标价法是指以本国货币来表示外国货币的兑换比率，例如1美元=6.5人民币；间接标价法则是以外国货币来表示本国货币的兑换比率，例如1人民币=0.15美元。
二、汇率的决定因素2.1 经济基本面汇率的决定因素之一是经济基本面，包括国家的经济增长速度、通货膨胀率、利率水平、政治稳定性等。
一个国家经济状况良好，通货膨胀率低、利率高、政治稳定，则其货币汇率可能会相对较强。
2.2 外汇供求关系外汇供求关系是决定汇率的另一个重要因素。
当一个国家的出口增加、进口减少时，该国将有更多的外汇收入，从而增加本国货币的供给，对应的汇率可能会上升。
相反，如果一个国家的进口增加、出口减少，将导致外汇供给减少，本国货币的需求较大，对应的汇率可能会下降。
2.3 政府政策政府的货币政策和财政政策也对汇率有一定程度的影响。
当一个国家的货币政策偏向紧缩时，其利率可能较高，从而吸引更多的外国资金流入，这可能会导致本国货币升值。
相反，宽松的货币政策可能会导致本国货币贬值。
三、汇率制度及其变动3.1 固定汇率制度固定汇率制度是指一个国家的货币与另一个国家的货币或一篮子货币的兑换比率被固定下来，并且由政府或央行负责干预汇率市场，维持汇率的稳定。
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附件2：货物贸易外汇管理试点指引实施细则第一条依据《货物贸易外汇管理试点指引》及有关规定，制定本细则。
第二条从事对外贸易的机构（以下简称企业）出口后应当按合同约定及时、足额收回货款或按规定存放境外；进口后应当按合同约定及时、足额支付货款。
企业收取货款后应当按合同约定及时、足额出口货物；支付货款后应当按合同约定及时、足额进口货物。
第一章企业名录管理第三条企业依法取得对外贸易经营权后，需持《贸易外汇收支企业名录登记申请书》（见附1）、法定代表人签字并加盖企业公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》（以下简称《确认书》，见附2）及下列资料有效原件及加盖企业公章的复印件，到所在地外汇局办理“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记手续：（一）《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本；（二）《中华人民共和国组织机构代码证》；（三）《对外贸易经营者备案登记表》，依法不需要办理备案登记的可提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》等；（四）外汇局要求提供的其他资料。
外汇局审核有关资料无误后为其办理名录登记手续。
无对外贸易经营权的企业，确有客观需要开展贸易外汇收支业务的，办理名录登记时可免于提交本条第一款第（三）项规定的资料。
第四条从事对外贸易的保税监管区域企业（以下简称区内企业）按照《保税监管区域外汇管理办法》办理外汇登记手续时，应当签署《确认书》。
区内企业在取得《保税监管区域外汇登记证》并签署《确认书》后自动列入名录。
第五条名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式发生变更的，应当在变更事项发生之日起30天内，持相应变更文件或证明的原件及加盖企业公章的复印件到所在地外汇局办理名录变更手续。
第六条名录内企业发生下列情况之一，应当在30天内主动到所在地外汇局办理名录注销手续：（一）终止经营或不再从事对外贸易；（二）被工商管理部门注销或吊销营业执照；（三）被商务主管部门取消对外贸易经营权。
第七条名录内企业发生下列情况之一，外汇局可将其从名录中注销：（一）发生本细则第六条规定情况；（二）区内企业已办理保税监管区域外汇登记注销手续；（三）连续两年未发生贸易外汇收支业务；（四）外汇局对企业实施现场核查时，通过企业名录登记信息所列联系方式无法与其取得联系；（五）外汇局认定的其他情况。
第八条外汇局对于本细则实施后新列入名录的企业实施辅导期管理。
在其发生首笔贸易外汇收支业务之日起90天内，外汇局进行政策法规、系统操作等辅导。
企业应当在辅导期结束后10个工作日内，持书面材料到外汇局报告辅导期内发生的货物进出口与贸易外汇收支的逐笔对应情况。
第九条外汇局通过“货物贸易外汇监测系统”（以下简称“监测系统”）向金融机构发布全国企业名录。
金融机构不得为不在名录的企业办理贸易外汇收支业务。
不在名录的企业应当到外汇局办理名录登记手续。
第二章贸易外汇收支业务审核第十条本细则所称的企业贸易外汇收支包括：（一）从境外、境内保税监管区域收回的出口货款，向境外、境内保税监管区域支付的进口货款；（二）从离岸账户、境外机构境内账户收回的出口货款，向离岸账户、境外机构境内账户支付的进口货款；（三）深加工结转项下境内收付款；（四）转口贸易项下收付款；（五）其他与贸易相关的收付款。
第十一条企业应当按国际收支申报和贸易外汇收支核查专用信息申报有关规定办理贸易外汇收支信息申报，并根据贸易外汇收支流向填写下列申报单证：（一）向境外付款（包括向离岸账户、境外机构境内账户付款）的，填写《境外汇款申请书》或《对外付款/承兑通知书》；（二）向境内付款的，填写《境内汇款申请书》或《境内付款/承兑通知书》；（三）从境外收款的（包括从离岸账户、境外机构境内账户收款），填写《涉外收入申报单》；（四）从境内收款的，填写《境内收入申报单》。
第十二条金融机构为企业办理贸易外汇收支业务时，应当通过监测系统查询企业名录状态与分类状态，按本细则规定对其交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查，并按国际收支申报和贸易外汇收支核查专用信息申报规定向外汇局报送信息。
第十三条企业贸易外汇收入应当先进入出口收入待核查账户（以下简称待核查账户）。
待核查账户的收入范围限于贸易外汇收入（不含出口贸易融资项下境内金融机构放款及境外回款）；支出范围包括结汇或划入企业经常项目外汇账户，以及经外汇局登记的其他外汇支出。
待核查账户内资金不得相互划转，账户资金按活期存款计息。
第十四条金融机构应当审核企业填写的申报单证并完成申报后，为企业办理待核查账户资金结汇或划出手续。
对于申报资金性质为转口贸易外汇收入、退汇的，还需按本细则规定审核相应有效凭证和商业单据。
第十五条企业可以根据其真实合法的进口付汇需求提前购汇存入其经常项目外汇账户。
金融机构为企业办理付汇或开证手续时，应当审核企业填写的申报单证，并按以下规定审核相应有效凭证和商业单据：（一）以信用证、托收方式结算的，按国际结算惯例审核有关商业单据；（二）以货到付款方式结算的，审核对应的进口货物报关单或进口合同或发票；（三）以预付货款方式结算的，审核进口合同或发票。
第十六条转口贸易外汇收入应当进入待核查账户。
企业从待核查账户中结汇或划出转口贸易外汇收入时，金融机构应当审核企业提交的进出口合同、收入和支出申报单证。
同一合同项下转口贸易收入结汇或划出金额超过相应支出金额20%（不含）的，企业应当先到外汇局办理贸易外汇业务登记手续。
第十七条企业应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易外汇收支业务，捐赠项下进出口业务等国家另有规定的情况除外。
代理进口、出口业务应当由代理方付汇、收汇。
代理进口业务项下，委托方可凭委托代理协议将外汇划转给代理方，也可由代理方购汇。
代理出口业务项下，代理方收汇后可凭委托代理协议将外汇划转给委托方，也可结汇将人民币划转给委托方。
第十八条进口项下退汇的境外付款人应当为原收款人、境内收款人应当为原付款人。
出口项下退汇的境内付款人应当为原收款人、境外收款人应当为原付款人。
金融机构为企业办理贸易收汇的退汇支付时，对于因错误汇入产生的退汇，应当审核原收汇凭证；对于其他原因产生的退汇，应当审核原收入申报单证、原出口合同。
金融机构为企业办理贸易付汇的退汇结汇或划转时，对于因错误汇出产生的退汇，应当审核原支出申报单证；对于其他原因产生的退汇，应当审核原支出申报单证、原进口合同。
对于退汇日期与原收、付款日期间隔在180天（不含）以上或由于特殊情况无法按照本条规定办理退汇的，企业应当先到外汇局办理贸易外汇业务登记手续。
第十九条企业的进出口贸易应当通过金融机构办理结算。
因客观需要使用外币现钞结算的，外币现钞结汇时，金融机构应当审核企业提交的出口合同、出口货物报关单等单证。
结汇现钞金额达到规定入境申报金额的，金融机构还应当审核企业提交的经海关签章的携带外币现钞入境申报单正本。
第二十条本细则规定需办理外汇局登记的贸易外汇收支业务，金融机构应当凭外汇局签发的《货物贸易外汇业务登记表》（以下简称《登记表》，见附3）办理，并通过监测系统签注《登记表》使用情况。
第二十一条金融机构按规定审核相关单证后，应当在单证正本上签注收付汇金额、日期并加盖业务印章，并留存相关单证正本或复印件备查。
第二十二条金融机构在办理贸易外汇收支业务过程中，发现企业存在异常或可疑贸易外汇收支行为的，应当及时向外汇局报告。
第三章企业报告和登记管理第二十三条符合下列情况之一的业务，企业应当在货物进出口或收付汇业务实际发生之日起30天内，通过监测系统向所在地外汇局报送对应的预计收付汇或进出口日期等信息：（一）30天以上（不含）的预收货款、预付货款；（二）90天以上（不含）的延期收款、延期付款；（三）以90天以上（不含）信用证方式结算的贸易外汇收支；（四）B、C类企业在分类监管有效期内发生的预收货款、预付货款，以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款；（五）单笔合同项下转口贸易收支日期间隔超过90天（不含）且先收后支项下收汇金额或先支后收项下付汇金额超过等值50万美元（不含）的业务。
对已报告且未到预计进出口或收付汇日期的上述业务，企业可根据实际情况调整相关报告内容。
第二十四条对于符合规定的收付汇单位与进出口单位不一致的情况，收汇或进口企业可向所在地外汇局报告，并办理收汇或进口数据的主体变更手续。
第二十五条对于除本细则第二十三条至第二十四条规定以外的其他影响贸易外汇收支与进出口匹配的情况，企业可在进出口或收付汇业务发生之日起30天内，通过监测系统主动向所在地外汇局报送相关信息。
第二十六条企业办理下列贸易外汇收支业务，应当在付汇、开证、出口贸易融资放款或待核查账户资金结汇或划出前，持书面申请和相关证明材料到外汇局登记：（一）C类企业贸易外汇收支；（二）B类企业超可收、付汇额度的贸易外汇收支；（三）同一合同项下转口贸易收入结汇或划出金额超过相应支出金额20%（不含）的；（四）外汇局认定其他需要登记的业务。
外汇局审核企业提交的资料后，出具加盖“货物贸易外汇业务监管章”的《登记表》。
第四章非现场核查第二十七条外汇局依托监测系统按月对企业的贸易外汇收支进行非现场核查。
外汇局可根据国际收支形势和外汇管理需要调整核查频率。
纳入非现场核查的数据包括企业最近12个月的相关贸易外汇收支和货物进出口数据。
第二十八条外汇局根据企业进出口和贸易外汇收支数据，结合其贸易信贷报告等信息，设定总量差额、总量差额比率、资金货物比率、贸易信贷报告余额比率等总量核查指标，衡量企业一定期间内资金流与货物流的偏离和贸易信贷余额变化等情况，将总量核查指标超过一定范围的企业列入重点监测范围。
外汇局根据实际情况设定并调整总量核查指标。
第二十九条外汇局对企业的贸易信贷、出口收入存放境外、来料加工、转口贸易、境外承包工程、进出口退汇等业务，以及区内企业、辅导期企业等主体实施专项监测，将资金流与货物流的规模与结构等存在异常或可疑情况的企业列入重点监测范围。
第三十条外汇局对B、C类企业以及经总量核查与专项监测后纳入重点监测范围的企业进行持续、动态监测。
对于指标出现较大偏离、连续偏离或相关指标反映情况相互背离的企业，可实施现场核查；对于指标恢复正常的企业，解除重点监测。
第三十一条外汇局依托监测系统对贸易外汇收支情况进行宏观统计和监测分析。
第五章现场核查第三十二条对核查期内存在下列情况之一的企业，外汇局可实施现场核查：（一）任一总量核查指标与本地区指标阈值偏离程度50％以上；（二）任一总量核查指标连续四个核查期超过本地区指标阈值；（三）预收货款余额比率、预付货款余额比率、延期收款余额比率或延期付款余额比率大于25%；（四）来料加工工缴费率大于30%；（五）转口贸易收支差额占支出比率大于20%；（六）单笔退汇金额超过等值50万美元且退汇笔数大于12次；（七）外汇局认定的需要现场核查的其他情况。