2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题4）A企业会员、联席会员、特别会员B普通会员、联席会员、特别会员C普通会员、企业会员、特别会员D普通会员、联席会员、企业会员参考答案：B解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，准确的做法是()A应通知管理人后再执行投资指令B应报告中国证监会后再执行投资指令C理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告D应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令参考答案：C解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，准确的做法是：理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告。
3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样C未经登记，不得使用基金字样实行证券投资活动D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义实行非法集资等违法活动参考答案：B解析：社会保障基金可使用“基金”名义实行投资运作。
4、职业道德的作用是()。
I.调整职业关系II.提升职业素质III.促实行业发展IV.消除职业矛盾AI、II、IIIBII、III、IVCI、II、III、IVDI、III、IV参考答案：解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促实行业发展5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下准确的是()A银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。
B债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险C基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高D股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。
参考答案：D解析：股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。
6、专业审慎是指基金从业人员理应具备与其执业活动相适合的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习4）A、法律要求披露的信息B、客户资料C、内幕信息D、商业秘密2、()指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、商业秘密B、客户资料C、内幕信息D、文件3、下述各项中()不是道德的特征。
A、规范性B、继承性C、差异性D、具体性4、()是指通过受教育者自身以外的力量，对其实行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A、职业道德B、道德C、职业道德教育D、基金职业道德修养5、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。
A、不负有监督职责的基金从业人员，也理应监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员理应积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范6、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子实行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。
A、保守秘密B、诚实守信C、客户至上D、守法合规7、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法准确的是()。
A、不正当竞争B、公平合法有序竞争C、内幕交易和操纵市场D、欺诈客户8、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。
A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为C、该行为有误导市场参与者的意图D、该行为属于基于信息的操纵市场行为9、基金从业人员小张在工作中得到相关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了()原则。
A、不得实行内幕交易B、不得欺诈客户C、不得操纵市场D、不得实行不正当竞争10、下述各项中()不是道德与法律的区别。
A、表现形式不同B、内容结构不同C、调整范围不同D、价值标准不同11、法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既能够是成文的，也能够是不成文的，体现了道德与法律的()。
2019年11月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析
2019年11月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析(1/48)单选题第1题按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（）。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流下一题(2/48)单选题第2题以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（）。
Ⅰ.保护资产的安全完整Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ.提高经营管理效率Ⅳ.防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ上一题下一题(3/48)单选题第3题关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ上一题下一题(4/48)单选题第4题关于基金托管人，下列说法错误的是（）。
Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(5/48)单选题第5题基金管理人合规管理的基本原则包括（）。
Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(6/48)单选题第6题相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（）。
A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖上一题下一题(7/48)单选题第7题基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括（）等信息。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习8)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习8）A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及理应遵守的职业道德D.以上说法都准确『参考答案』D『答案解析』本题考查合规管理中“规”的范围。
“规”的范围包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及理应遵守的职业道德。
关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.完全防止风险的发生C.促动基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营『参考答案』B『答案解析』本题考查合规管理的目标。
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促动基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
()原则是指合规人员理应准确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性『参考答案』B『答案解析』本题考查合规管理的基本原则。
协调性原则是指合规人员理应准确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。
A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门『参考答案』C『答案解析』本题考查合规管理部门设置及其职责。
公司经理层负责贯彻执行合规政策。
注重公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，理应是()履行的职责。
A.合规管理部门B.督察长C.管理层D.监事会『参考答案』B『答案解析』本题考查合规管理部门设置及其职责。
注重公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，理应是督察长履行的职责。
下列不属于合规风险主要种类的是()。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习3)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习3）A、合格投资者累计不得超过二百人B、可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介C、理应向合格投资者募集D、理应制定并签订基金合同2、下列投资者不能视为合格投资者的是()。
A、社会保障基金B、慈善基金C、最近3年个人年均收入30万元的个人D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员3、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，理应向()报告。
A、中国证监会B、中国银监会C、证券业协会D、基金业协会4、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，()对基金管理人的基金宣传推介材料实行检查，出具合规意见书。
A、证监局B、证监会C、基金业协会D、基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长5、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是()。
A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露6、确保基金销售结算资金安全、即时划付是()的法定义务。
A、基金销售机构B、基金销售支付机构C、基金份额登记机构D、基金投资顾问机构7、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()，则应按照公开募集基金接受监管。
A、100人B、150人C、200人D、250人8、中国证监会理应自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及中国证监会的规定实行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，理应说明理由。
A、3个月B、4个月C、5个月D、6个月9、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。
A、1000B、10000C、3000D、500010、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、专业人员很多于()人，并理应取得基金从业资格。
A、10B、15C、20D、5011、下列不符合基金经理的任职条件的是()。
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案试题一：1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管C.被基金份额持有人大会解任D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产参考答案：B解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构B.基金管理人员C.基金行业自律组织D.基金机构内部监督部门参考答案：A解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60%B.50%C.40%D.80%参考答案：B解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。
4、关于基金监管目标，下列说话错误的是( )A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率与透明C.消除系统风险D.推动基金业的规范发展参考答案：C解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。
故此本题答案为C.5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控参考答案：B6、审慎监管主要是针对基金管理公司( )能力的监管。
A.管理B.盈利C.清偿D.赔付参考答案：C7、在我国，( )对基金业实行行业自律管理。
A.证券管理机构B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：B8、基金监管工作的首要目标是( )。
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。
A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。
A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。
A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。
A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。
A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。
A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。
7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。
A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。
A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。
A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。
2019基金从业资格《基金法律法规》试题及答案(卷六)
2019基金从业资格《基金法律法规》试题及答案（卷六）第1题()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金售后服务【正确答案】：A【答案解析】：基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
第2题对于基金客户的档案数据，应当()。
A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【正确答案】：C【答案解析】：对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。
第3题对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。
A.3B.5C.10D.15【正确答案】：D【答案解析】：对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
第4题基金投资跟踪与评价的核心是()。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.基金投资效益及客户评价的稳步提高C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流【正确答案】：A【答案解析】：基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
第5题下列不属于基金客户服务原则的是()。
A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则【正确答案】：D【答案解析】：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
第6题下列不属于基金售后服务的是()。
A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息【正确答案】：A【答案解析】：售后服务主要包括：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。
第7题下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题6)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题6）导读：本文2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题6），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1.证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用，但下列陈述不属于证券投资基金作用的是().A.拓宽了中小投资者的投资渠道B.有利于证券市场的稳定发展C.推动股票指数持续上升D.优化金融结构，促进了经济增长答案：C解析：基金也在金融体系中的作用包括：一、为中小投资者拓宽了投资渠道;二、优化金融结构，促进经济增长;三、有益于证券市场的稳定和健康发展;四、完善金融体系和社会保障体系。
2.下列不属于基金客户服务原则的是()。
A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则答案：A解析：基金客户服务原则包括：①客户至上原则;②有效沟通原则;③安全第一原则;④专业规范原则。
3.()是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化力投资的重要渠道。
A.政府B.金融机构C.中央银行D.企业答案：B解析：金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
4.关于ETF，以下描述不正确的是()。
A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式D.申购、赎回申请提交后不得撤销答案：B解析：一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份。
5.基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.10B.30C.20D.60答案：B解析：基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
6.投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A.TB.T+2C.T+1D.T+3答案：B解析：投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题
2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【网校答案】：D2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是( )Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【网校答案】：B3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是( )Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【网校答案】：A4、关于基金托管人，下列说法错误的是( )Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【网校答案】：C5、基金管理人合规管理的基本原则包括( )Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【网校答案】：C6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是( )A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【网校答案】：B7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括( )等信息。
2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(1)
2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(1)1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
这体现的是4Ps理论的( )。
A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
A.5B.10C.15D.203.基金投资人承担的义务不包括( )。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。
A.16～60B.16～70C.18～60D.18～705.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的( )。
A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求6.( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受水平销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3B.5C.10D.208.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，理应登载( )。
A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还理应登载当年上半年度的业绩9.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户实行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额10.下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0110-98
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0110-981、下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是（）。
【单选题】A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同正确答案:C答案解析:选项C说法错误：证券投资基金与股票、债券的不同包括：（1）反映的经济关系不同。
（2）所筹资金的不同。
（3）投资收益与风险大小不同。
2、下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。
【单选题】A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式正确答案:D答案解析:D项说法错误，证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。
基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域，基金的投资收益与风险介于股票和债券之间。
3、伞形结构相对于单一结构具有的优势表现在（）。
Ⅰ.简化管理、降低成本Ⅱ.高效率、低成本Ⅲ.强大的扩张能力Ⅳ.强大的收缩能力【单选题】A.II、IVB.I、IVC.II、IIID.I、III正确答案:D答案解析:选项D正确：伞形结构比单一结构具有优势，其特点表现在：（1）简化管理、降低成本；（2）强大的扩张能力。
4、（），是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划，以基础资产产生的现金流为偿付支持，面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。
【单选题】A.资产支持计划业务B.私募基金业务C.保险资产管理产品业务D.保险资产委托投资业务正确答案:A答案解析:选项A正确：保险公司、保险资产管理公司的业务包括：保险资产委托投资业务、保险资产管理产品业务、资产支持计划业务、私募基金业务、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理、公募证券投资基金业务等。
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)导读：本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1.有价证券是指(ABCD)的凭证。
A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券的有(ABCD)。
A.提货单B.银行汇票C.支票D.仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指(AB)。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券4.公募证券与私募证券的不同之处在于(ABC)。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否5.证券市场的主要功能包括(ABC)。
A.筹资功能B.证券资产的定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能6.我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有(ACD)。
A.外国证券机构可以直接从事B 股交易B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3 年后外资比例不超过49%D.加入后3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/37.参与证券投资的金融机构包括(BCD)。
A.企业B.商业银行C.证券经营机构D.保险公司8.证券公司的主要业务有(ABCD)。
A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投资咨询9.证券业协会的职责包括(ABD)。
A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B.维护会员的合法权益C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流10. 证券监管机构的主要职责是(BCD)。
A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场11. 记名股票的特点有(ACD)。
A.股东权利归属于记名股东B.安全性较差C.转让时须履行登记手续D.便于挂失12. 普通股股东的义务包括(AB)。
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》真题及
答案
1. 以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是( )。
A. 规范性
B. 继承性
C. 特殊性
D. 普遍性
参考答案： D
2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。
A. 股东会
B. 管理层
C. 董事长
D. 董事会
参考答案： A
3. 关于开放性基金份额转换，以下表述错误的是( )。
A. 基金份额转换一般采用已知价法
B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C. 基金份额转换整体的综合费用较低
D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
参考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。
A. 责令基金管理公司实行整改
B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会
C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D. 对基金公司出具监管警示函
参考答案： B
5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： C
6. 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时，符合专业审慎原则的是
( )。
2019基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选3_create
单选题（共100题，共100分）1.证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（）。
【答案】C【解析】适用性：基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。
坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。
A.一次性B.效益性C.适用性D.灵活性2.下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。
【答案】A【解析】基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3.关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。
【答案】C【解析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。
投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。
故Ⅱ错误。
Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习17)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习17）A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ答案：D2、基金销售机构理应建立基金销售适用性管理制度，至少要包括()内容，Ⅰ对基金管理人实行审慎调查的方式和方法;Ⅱ对基金产品的风险等级实行设置、对基金产品实行风险评价的方式和方法;Ⅲ对基金投资人风险承受水平实行调查和评价的方式和方法;Ⅳ对基金产品和基金投资人实行匹配的方法。
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D3、公开募集基金的基金管理人履行职责包括()，Ⅰ依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;Ⅱ办理基金备案手续;Ⅲ对管理的不同基金财产分别管理、分别记账，实行证券投资;Ⅳ编制中期和年度基金报告A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D4、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。
Ⅰ责令处理非法持有的证券;Ⅱ没收违法所得，并处罚款;Ⅲ暂停或撤销相关业务许可;Ⅳ单处罚款A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：A5、证券公司从事证券自营业务的，理应按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。
Ⅰ业务管理制度;Ⅱ投资决策机制;Ⅲ操作流程;Ⅳ风险监控体系A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D6、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。
Ⅰ处以3万元以上10万元以下的罚款;Ⅱ给予警告;Ⅲ情节特别严重的，送司法机关处理;Ⅳ情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：D7、下列关于集合资产管理计划表述准确的是()Ⅰ募集资金规模在50亿元以下;Ⅱ单个客户参与金额不低于100万元人民币;Ⅲ客户人数在200人以上;Ⅳ证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：D8、证券公司融券，能够使用()。
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2019年11月基金从业《基金法律法规》考试真题1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【网校答案】：D2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是( )Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【网校答案】：B3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是( )Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【网校答案】：A4、关于基金托管人，下列说法错误的是( )Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【网校答案】：C5、基金管理人合规管理的基本原则包括( )Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【网校答案】：C6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是( )A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【网校答案】：B7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括( )等信息。
Ⅰ、姓名Ⅱ、从业资质证明Ⅲ、从业资质证明编号Ⅳ、所在营业网点A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ8、在通常情况下，以下基金类型风险从大到小，排列正确的是( )Ⅰ、货币市场基金、混合基金、股票基金Ⅱ、混合基金、二级债券基金、货币市场基金Ⅲ、股票基金、混合基金、债券基金Ⅳ、可转债基金、混合基金、货币市场基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【网校答案】：D9、契约型私募基金合同必备条款不包括( )A.私募基金的费用和税收B.入股、退股和转让C.私募基金的募集D.私算基金的财产【网校答案】：B10、关于ETF基金上市交易价格的涨幅限制，以下表述正确的是A.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%B.自上市首日起实行瘴跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制D.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%11、中国证券投资基金业协会章程由( )制定。
A.中国证券投资基金业协会会员代表大会B.中国证券投资基金业协会理事会C.中国证券投资基金业协会会员大会D.中国证监会【网校答案】：C12、关于基金管理人的内部控制，正确的是Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅳ【网校答案】：D13、投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的( )中查询。
A.基金年度报告B.基金合同C.基金季度报告D.更新的招募说明书【网校答案】：A14、某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的是( )Ⅰ、在合规部门设立反洗钱专岗Ⅱ、个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户Ⅲ、禁止代销机构直接办理非交易过户Ⅳ、直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ15、封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是( ) Ⅰ、中国银行间市场Ⅱ、期货交易所Ⅲ、证券交易所Ⅳ、金融期货交易所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.ⅣD.Ⅲ【网校答案】：D16、关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是( )A.用户密码口令应定期更换，数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施……C.在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，保证计算机系统的可稽性D.应当建立电子数据的即时保存和备份制度，重要数据……17、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与( )的系统进行联网测试。
A.第三方支付公司B.中国人民银行清算总中心C.中国证券登记结算有限责任公司D.基金托管银行【网校答案】：C18、公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为( )。
A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核【网校答案】：A19、关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的是Ⅰ、在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值Ⅱ、开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值Ⅲ、基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露Ⅳ、QDII基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【网校答案】：B20、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循( )。
Ⅰ、中国证监会发布的法规Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ、基金管理人的公司章程Ⅳ、诚实、守信的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【网校答案】：D21、私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有( )。
Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构Ⅱ、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配Ⅲ、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅢ、Ⅳ【网校答案】：B22、基金管理人合规部门的合规检查内容包括( )。
Ⅰ、重大关联交易的执行情况Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ、公平交易原则的遵循情况A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【网校答案】：B23、以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是( )A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则B.公平对待股东原则C.长效激励约束原则D.经营运作公开、透明原则【网校答案】：C24、下列不属于基金管理人的合规管理目标的是( )。
A.提升基金投资业绩B.促进基金管理人依法稳健经营C.建立健全合规风险管理体系D.实现对违法违规风险的有效识别【网校答案】：A25、关于金融市场的过程要素，以下表述正确的是( )Ⅰ、金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ、中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者Ⅲ、我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场Ⅳ、目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【网校答案】：A26.对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的( )。
Ⅰ、投资目的Ⅱ、投资期限Ⅲ、投资经验Ⅳ、财务状况V、长短期风险承受能力A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【网校答案】：C27、关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是( )。
A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机C.汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金【网校答案】：C28、某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是( )A.宣传资料通过内部检查及复核，则无再出具合规意见书B.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发C.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案D.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备【网校答案】：D29、关于基金认购的概念，以下表述正确的是( )。
A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额【网校答案】：C30、某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是( )A.基金份额总额达到核准规横的70%且份额持有人人数为200人B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数150人C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数240人D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数100人【网校答案】：C参考解析：封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。
31、下列金融机构中可以申请基金销售资格的是( )。
Ⅰ、期货公司Ⅱ、证券投资咨询机构Ⅲ、财务公司Ⅳ、保险代理公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【网校答案】：C32、在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是( )。
A.被调查方提供的非公开信息B.监管机构提供的信息C.被调查方公开披露的信息D.第三方独立机构提供的信息【网校答案】：C33、关于我国开放式基金赎回，以下说法错误的是( )A.可以采职未知价法B.采取金额赎回的方式C.T日的赎回申请通常在T+1日确认D.采取份额赎回的方式【网校答案】：B阅读材料，完成34-36题：某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx 基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。
xx基金正是由该基金经理管理。
该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。
未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。